11月27日晚，著名英國(guó)史研究專家向榮教授受華中師范大學(xué)歷史文化學(xué)院邀請(qǐng)作了一場(chǎng)講座，題為“中世紀(jì)英國(guó)政治史的特點(diǎn)及其影響”。歷史文化學(xué)院研究古希臘羅馬史、俄國(guó)史、法國(guó)史、德國(guó)史、英國(guó)史的諸位老師參加了此次活動(dòng)。 

兩種宏大敘事：英國(guó)政治傳統(tǒng)的延續(xù)與斷裂

講座藉由關(guān)于中世紀(jì)英國(guó)政治史研究的兩種宏大敘事展開。一為輝格學(xué)派，其到十九世紀(jì)都是十分有影響力的。最早的輝格學(xué)派歷史學(xué)家出現(xiàn)在十七世紀(jì)。來自蘇格蘭的詹姆斯一世將“神圣王權(quán)”的觀念帶到了英國(guó)，受到了英國(guó)議會(huì)黨人的抵制。在斗爭(zhēng)之中提出了這樣的觀點(diǎn)：英國(guó)人源于盎格魯-撒克遜人，盎格魯-撒克遜人是生而自由的，他們崇尚自由的社會(huì)。并且這樣的觀念并沒有因?yàn)橹Z曼征服而被打斷，威廉在加冕時(shí)也保證會(huì)讓盎格魯-撒克遜人的權(quán)利得到保障。詹姆斯一世帶來的是一個(gè)違反傳統(tǒng)的觀念。由于政治斗爭(zhēng)的需要，出現(xiàn)了輝格學(xué)派。斗爭(zhēng)中最有名的人物愛德華·科克爵士，他提出了一些很具體的觀點(diǎn)：英國(guó)最初的國(guó)王是盎格魯-撒克遜人的軍事首領(lǐng)，軍事首領(lǐng)是被選舉出來的，直到盎格魯-撒克遜人定居下來以后，選舉的傳統(tǒng)依然存在；英國(guó)的議會(huì)制度起源于盎格魯-撒克遜的“賢人會(huì)議”。英國(guó)的議會(huì)黨人就是通過提出這樣一些傳統(tǒng)來對(duì)抗詹姆斯一世的“神圣王權(quán)”思想，這些傳統(tǒng)被稱為“古代憲法”。

但是，這種“英國(guó)政治之特殊性來自古代盎格魯-撒克遜社會(huì)”的說法其實(shí)是站不住腳的，實(shí)際上在十七世紀(jì)此說法提出之初，平等派就提出了批評(píng)，他們強(qiáng)調(diào)諾曼人剝奪了盎格魯-撒克遜人的自由，英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的目的就在于恢復(fù)盎格魯-撒克遜人的自由。其次便是托利黨人，他們強(qiáng)調(diào)諾曼征服之后，盎格魯-撒克遜人被降為農(nóng)奴，自由并沒有被延續(xù)。諾曼征服是盎格魯-撒克遜人歷史上的一次斷裂，在征服之后盎格魯-撒克遜人得到的權(quán)利不再是過去他們擁有的權(quán)利，而是來自統(tǒng)治者的恩惠，這與輝格學(xué)派的說法是不一樣的。到了十九世紀(jì)，著名歷史學(xué)家麥考萊結(jié)合了十七世紀(jì)輝格黨人的傳統(tǒng)與平等派的批評(píng)，并做了一些修正，他認(rèn)為英國(guó)的憲法不僅僅是盎格魯-撒克遜人的歷史遺存，不能把英國(guó)的歷史簡(jiǎn)單地解釋為我們有一個(gè)輝煌的歷史傳統(tǒng)，英國(guó)的憲法是在后世一點(diǎn)點(diǎn)不斷被發(fā)展和創(chuàng)造的，所以雖然英國(guó)政治的特殊性一些方面可以追溯到盎格魯-撒克遜人，但更多的是后來的發(fā)展。其中最重要的就是1688年發(fā)生的“光榮革命”，“光榮革命”才是英國(guó)政治特殊性的關(guān)鍵點(diǎn)。

另一學(xué)派為馬克思主義學(xué)者，我們稱之為前蘇聯(lián)馬克思主義的宏大敘事，但它不一定符合馬克思的本意。馬克思主義學(xué)說認(rèn)為人類歷史發(fā)展可以被簡(jiǎn)化為五種生產(chǎn)方式，那么英國(guó)中世紀(jì)和近代分屬于兩種完全不同的社會(huì)形態(tài)，兩者之間只有斷裂，沒有聯(lián)系。即使在政治制度上存在某些相似性，但實(shí)質(zhì)是不同的。所謂“大憲章”是保護(hù)封建貴族利益的，與近代資產(chǎn)階級(jí)追求的自由完全不同。這與早期輝格學(xué)派的學(xué)說大相徑庭。

當(dāng)代學(xué)者已經(jīng)從傳統(tǒng)的宏大敘事走了出來，這兩種學(xué)說都失去了他們之前的影響，但是英國(guó)中世紀(jì)之政治傳統(tǒng)對(duì)后世的影響仍然值得思考，我們可以回到英國(guó)史學(xué)界經(jīng)驗(yàn)性研究成果的基礎(chǔ)上重新審視這一問題。

接著，向榮教授介紹了中世紀(jì)英國(guó)政治史最具特色的三個(gè)點(diǎn)：（1）有限君主制的形成；（2）地方自治的發(fā)展；（3）代議制的興起。

英國(guó)出現(xiàn)有限君主制而大陸歐洲卻沒有的重要原因便是君權(quán)來源的不同。中世紀(jì)的王權(quán)源頭共有三種理論：一是神圣王權(quán)理論，該理論帶有一種絕對(duì)主義色彩，即國(guó)王經(jīng)過教會(huì)的加冕被賦予神性后，其統(tǒng)治權(quán)便是絕對(duì)的、無可置疑的。典型國(guó)家如神圣羅馬帝國(guó)和法國(guó)。二是中世紀(jì)的封建王權(quán)理論。封建王權(quán)下，國(guó)王是最高封君。但他依舊處在封建制度的框架之下，封君和封臣之間是一種契約關(guān)系，相互之間都有各自的權(quán)利和義務(wù)，這種建立在契約之上的關(guān)系使得國(guó)王的權(quán)力受到封建法的限制，因而權(quán)力不是絕對(duì)的。三是羅馬法。羅馬法最基本的理論是國(guó)王或皇帝的權(quán)力來自人民的委托，一旦人民把權(quán)力委托出去，那么國(guó)王或皇帝就成了人民的代表，就可以以人民的名義行使絕對(duì)的權(quán)力。羅馬法理論極大地加強(qiáng)了中世紀(jì)歐洲的王權(quán)，但英國(guó)成了這之中的例外。哈斯金斯《12世紀(jì)文藝復(fù)興》中有個(gè)觀點(diǎn)，羅馬法深深地影響了大陸歐洲，對(duì)皇權(quán)的擴(kuò)張和向極端的方向發(fā)展起了很重要的作用，但是這一浪潮沒有進(jìn)入到英國(guó)，英國(guó)依然保持了習(xí)慣法，所以這使得英國(guó)避免了像大陸歐洲那樣走向絕對(duì)主義的道路。

英國(guó)極其完整地保存了封建法，是最典型的封建王權(quán)國(guó)家，神圣王權(quán)和羅馬法理論對(duì)它的影響都是極其微弱的。但它也有自己的特殊性——諾曼征服后的英國(guó)國(guó)王權(quán)力是相當(dāng)大的。盡管英國(guó)王權(quán)初生時(shí)很強(qiáng)大，但它缺少絕對(duì)主義的理論支撐，依然處在封建主義的框架下，因此一旦王權(quán)強(qiáng)大到越出了封建契約的界限，便會(huì)導(dǎo)致反叛的發(fā)生，這也是后來大憲章產(chǎn)生的原因。于是英國(guó)便形成了一種有限君主制，王權(quán)必須在封建契約的框架之下運(yùn)行，而無法發(fā)展成為絕對(duì)權(quán)力。

中西對(duì)比：知識(shí)分子群像與王權(quán)限制

大憲章被稱為人權(quán)、人民自由的基石。坎特伯雷大主教蘭頓在國(guó)王和貴族的斗爭(zhēng)中充當(dāng)調(diào)解人和憲章起草者的雙重角色。在起草大憲章的過程中，他加進(jìn)了一些“私貨”，使得條約的保護(hù)對(duì)象從貴族擴(kuò)大到了商人、自由人、城鎮(zhèn)的市民等。向教授認(rèn)為英國(guó)人對(duì)大憲章的評(píng)價(jià)過高了，大憲章曾多次被撕毀和遺忘，不必將它夸大與神化，畢竟庫克找到大憲章并發(fā)現(xiàn)其中保護(hù)貴族、自由人的條文的行為從某種程度上來說帶有較強(qiáng)的偶然性。

在此，向教授將中英知識(shí)分子形象及對(duì)王權(quán)的限制作了比較。他認(rèn)為，中國(guó)歷史上，至少在宋代，統(tǒng)治精英對(duì)皇帝的限制程度一點(diǎn)不亞于英國(guó)貴族對(duì)國(guó)王的限制，比如士大夫總是強(qiáng)調(diào)要皇帝與其“共商國(guó)是”，皇帝不能隨意殺士大夫等等，這些都是中國(guó)的統(tǒng)治精英對(duì)皇帝的限制手段。從某種程度上看，宋代的皇帝也真有點(diǎn)虛君的味道。其實(shí)英國(guó)并不像中國(guó)人想象的那么美好，英國(guó)歷史上有很多殘暴的國(guó)王極盡專制之事，至少貴族對(duì)約翰的約束力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如中國(guó)士大夫?qū)实鄣南拗频摹?/p>

那在這樣的情況下，為什么反而英國(guó)貴族限制國(guó)王的條款后來能變成自由的憲章呢？其中很重要的一個(gè)原因就是中西方統(tǒng)治精英之間的差異。中國(guó)的統(tǒng)治精英在很大程度上是比較自私、封閉的，因而中國(guó)士大夫總是視百姓為洪水猛獸，反復(fù)強(qiáng)調(diào)只有士大夫才享有與皇帝共商國(guó)是的特權(quán)，唯有他們自己能輔佐皇帝統(tǒng)治愚民。中國(guó)古代復(fù)雜的方塊字也可看作是統(tǒng)治精英壟斷文化的一種方式，他們借此獲得對(duì)權(quán)力的壟斷。可見中國(guó)的統(tǒng)治精英們始終想把自己的特權(quán)充分保護(hù)起來，拒絕將自由擴(kuò)展到其他的社會(huì)階層，而英國(guó)卻恰恰相反，大憲章將自由擴(kuò)展到了幾乎所有人，因而它可以得到其他社會(huì)階層的支持，為人民實(shí)現(xiàn)自由提供武器。所以大憲章盡管不像我們說的那么神圣，但他也確有自己的意義。

聯(lián)動(dòng)效應(yīng)：飲食結(jié)構(gòu)、敞田制與地方自治的興起

敞田制，即將所有的地分成三大塊，一塊春播，一塊秋播，一塊休耕，并且所有農(nóng)民的地都分散在春播、秋播、休耕地之中，沒有連成一片。播種時(shí)分某塊條田是屬于某位農(nóng)民的，左邊右邊的地都跟他沒有關(guān)系；種的時(shí)候地是他的，但休耕之后地又變成了公共牧場(chǎng)。這樣的話，農(nóng)民之間的合作就會(huì)增多，由此莊園法庭的事會(huì)就越來越重。為何會(huì)出現(xiàn)敞田制這樣的現(xiàn)象？自古以來，歐洲地中海地區(qū)是吃小麥面包的，而西北歐是以吃肉食為主的，日耳曼人入侵的一個(gè)重要后果就是小麥?zhǔn)秤谜吆腿馐呈秤谜叩碾s居。隨著西北歐的基督教化，小麥面包也在日耳曼人之間普及，西北歐變成了既要吃小麥，又要養(yǎng)牲畜的一片地域。那么怎樣才能做到種小麥的同時(shí)蓄養(yǎng)牲畜呢？

日耳曼人此前是單家獨(dú)戶居住的，在房屋的周圍種小麥，在小麥區(qū)的外圍弄一個(gè)柵欄圍起來養(yǎng)牲畜。但是如此效率偏低，因?yàn)樾←湹姆柿闲枨罅糠浅８撸抑蟹柿喜粔颍鈬蟮募S便又不能加以利用。之后他們將所有農(nóng)戶的地集中在一起，春播之時(shí)種糧食，收獲之后全部打開，進(jìn)行放牧，秋播之時(shí)同理，使得牧場(chǎng)的面積大大增加，并且牲畜直接在地里排便，使土地更加肥沃。當(dāng)然這也要求農(nóng)戶們同時(shí)放羊同時(shí)收割，隨之產(chǎn)生的許多問題會(huì)在“莊園法庭”打官司，從而“莊園法庭”成了地方自治的一種機(jī)構(gòu)。莊園法庭是由莊園管家主持的，全體農(nóng)民包括農(nóng)奴必須參加，莊園法庭的權(quán)力延伸到社會(huì)的各個(gè)角落。十三世紀(jì)亨利二世將陪審團(tuán)規(guī)范化，莊園法庭也引入了陪審團(tuán)，至此，不是所有人都參加莊園法庭，而是地方選舉十二個(gè)有一定財(cái)富和社會(huì)地位的代表來參加莊園法庭。

近代莊園瓦解，領(lǐng)主的權(quán)力被取締，代之的是國(guó)王向地方滲透的勢(shì)力，“莊園法庭”勢(shì)薄，國(guó)王便將眼光投向了“堂區(qū)”。堂區(qū)即基層的教會(huì)單位，而近代國(guó)王使其具有行政單位的作用。從十六、十七世紀(jì)開始，《濟(jì)貧法》頒布，堂區(qū)的村民要對(duì)本地的窮人負(fù)責(zé)，他們向窮人征稅，再以發(fā)周薪等形式救助窮人。“國(guó)家建構(gòu)時(shí)期”漸漸開始，國(guó)王的權(quán)力越來越多地向地方滲透，導(dǎo)致堂區(qū)的權(quán)力越來越大。堂區(qū)的權(quán)力掌握在堂區(qū)委員會(huì)的手中，其行政權(quán)力非常重，有后代學(xué)者將其稱為“village parliament”，但其實(shí)他的權(quán)力覆蓋了征稅、任命堂區(qū)官員等方面，比中央的議會(huì)的權(quán)力大得多。

到了近代，英國(guó)不僅有基層的地方自治，也有郡一級(jí)的地方自治，即“治安法官”，他們往往是地方的紳士精英。中世紀(jì)地方最有權(quán)力的官員分別是郡的郡長(zhǎng)以及地方的伯爵，他們直接聽命于國(guó)王。然而奇怪的是，在中央權(quán)力向地方滲透的的同時(shí)，地方郡長(zhǎng)的權(quán)力反被削弱，權(quán)力落到了“治安法官”的手中。由一伙地方精英來進(jìn)行管理，他們一年開四次會(huì)，處理本郡的事務(wù)，一方面代表中央來對(duì)地方進(jìn)行統(tǒng)治，同時(shí)也代表著地方的利益。有人曾對(duì)“英國(guó)的地方自治為什么能夠得到發(fā)展”這一問題做出分析，認(rèn)為由于英國(guó)是一個(gè)中央權(quán)力較大的國(guó)家，統(tǒng)治者不斷地向地方下達(dá)任務(wù)，但是由于英國(guó)沒有職業(yè)官僚，這些任務(wù)只能靠地方的精英來自主處理，這就形成了地方自治的傳統(tǒng)，也被稱為“國(guó)王統(tǒng)治下的自治”。懷特曾經(jīng)總結(jié)，英國(guó)中世紀(jì)最顯著的特征之一就是國(guó)王的公共事務(wù)是由不拿薪水的人做的，在地方層面尤其如此。這為近代民主的興起起到了重要的作用，使現(xiàn)代的自治有了可能。“民主”不是一個(gè)空洞的概念，只有人民能夠自己處理事務(wù)，民主才會(huì)能夠真正被實(shí)現(xiàn)。民主制度能夠在英國(guó)生根，跟英國(guó)人能夠自治有很大的關(guān)系。

從會(huì)議到“議會(huì)”

關(guān)于英國(guó)的代議制，輝格學(xué)派認(rèn)為英國(guó)的代議制可以追溯到盎格魯-撒克遜的“賢人制度”，但在“賢人制度”之前有一更古老的制度叫做“民會(huì)”，它通過參與者的呼聲高低來進(jìn)行決策。民會(huì)是直接民主，在人不多的時(shí)候可行，人多了就不可行了。九、十世紀(jì)之后，英國(guó)政治統(tǒng)一了，統(tǒng)一的王國(guó)要把所有人集中在一起開會(huì)是不可能的，由此陪審團(tuán)應(yīng)運(yùn)而生。威廉在編寫《末日審判書》時(shí)就動(dòng)用了陪審團(tuán)，通過陪審團(tuán)來向政府匯報(bào)地方的土地狀況這是基層方面的代議制。

中央層面的議會(huì)，國(guó)王一方面向議會(huì)征求意見，另一方面國(guó)王的行動(dòng)必須經(jīng)過議會(huì)的同意。但后來產(chǎn)生的“大議事會(huì)”是貴族參加的會(huì)議，沒有地方的代表，真正的全國(guó)性議會(huì)必須有地方性的代表進(jìn)入。真正議會(huì)的出現(xiàn)是在13世紀(jì)，此時(shí)地方出現(xiàn)了一批經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大之人，國(guó)王只依靠身邊這樣一群大議事會(huì)的人已經(jīng)很難處理好國(guó)事。王室的財(cái)產(chǎn)難以維系對(duì)整個(gè)國(guó)家的統(tǒng)治，越來越有必要向普通人征稅，而中世紀(jì)并沒有向普通人征稅的傳統(tǒng)，若貿(mào)然向地方強(qiáng)行征稅，必定會(huì)受到抵抗，故一定要征求地方的同意才能夠征稅。1212年，國(guó)王向郡長(zhǎng)發(fā)出命令，允許將地方的兩個(gè)人封為騎士，參加大議事會(huì)，共同商量征稅的問題。這樣，才具有了我們現(xiàn)在所說的“議會(huì)”的含義。

代表是否真的代表著選民的利益，這是當(dāng)事人非常關(guān)心的一個(gè)問題。代表的主要任務(wù)是將當(dāng)?shù)氐亩惵蕢旱阶畹停瑫r(shí)也攜帶了許多請(qǐng)?jiān)笗敲磻?yīng)當(dāng)如何保證代表到了中央之后完成了自己的任務(wù)呢？首先，由大多數(shù)選民選出的人，多半是信得過之人；選出的代表，要從選區(qū)拿工資，而非從國(guó)王處領(lǐng)薪俸，否則就是受賄，議員代表和選區(qū)之間建立了一種契約，議員是選區(qū)的仆人；代表在議會(huì)干了什么，回來之后要清楚交代，尤其關(guān)于稅收，是否據(jù)理力爭(zhēng)將稅賦減到最少，請(qǐng)?jiān)笗欠裉岢觯瑖?guó)王給了什么樣的答復(fù)。如果沒有很好的完成，所征之稅超過了選民的預(yù)期，那么下一次代表的選舉此人就再難出線了，這對(duì)中世紀(jì)有一定社會(huì)地位的人來說是奇恥大辱。

從歷史哲學(xué)回歸到歷史

輝格學(xué)派、馬克思主義學(xué)派的學(xué)說都屬于“宏大敘事”，是我們以某種已知概念為基礎(chǔ)再來進(jìn)行的研究，頗有種“歷史哲學(xué)”的味道。今天如果拋開“歷史哲學(xué)”，將它作為一個(gè)歷史問題來研究的話，我們可以發(fā)現(xiàn)，英國(guó)的政治跟今天有很多聯(lián)系，有些傳統(tǒng)可以追溯到盎格魯-撒克遜時(shí)代，但大多數(shù)是在中世紀(jì)的特定歷史場(chǎng)景中產(chǎn)生的。中世紀(jì)形成的很多政治傳統(tǒng)對(duì)后世產(chǎn)生了很大的影響，而不是像前蘇聯(lián)學(xué)者所持的觀點(diǎn)，即為一種斷裂，完全沒有意義，但其意義可能沒有輝格學(xué)派說的那么高。從經(jīng)驗(yàn)的角度來看，英國(guó)中世紀(jì)政治制度與現(xiàn)代之間的關(guān)系，還有很多值得研究的地方。

（本次整理獲得主講人授權(quán)）