日內(nèi)瓦時間2022年6月17日清晨，世界貿(mào)易組織（WTO）第12屆部長級會議（MC12）成功落幕。經(jīng)過多輪密集談判和成員激烈交鋒，最終達成一攬子協(xié)議。WTO總干事伊維拉日前在接受央視總臺專訪時強調(diào)，中方為此次會議做出重要貢獻，在關(guān)鍵時刻發(fā)揮了建設(shè)性作用，體現(xiàn)了大國風(fēng)范與擔(dān)當(dāng)，并特別提及新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)豁免這一議題。

的確，MC12諸項成果中，《關(guān)于〈與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定〉的部長決定》（即WTO新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定，以下簡稱《豁免決定》）是在最后一刻才達成的，對MC12成功收官起到至關(guān)重要作用。這一決定具有歷史性意義，緊密圍繞新冠肺炎大流行的時代背景，允許發(fā)展中成員豁免WTO有關(guān)疫苗專利保護的部分義務(wù)，在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下授權(quán)生產(chǎn)新冠疫苗，并向其他發(fā)展中成員出口，是數(shù)十年來知識產(chǎn)權(quán)與公共健康辯論的延續(xù)和重大進展。

更重要的，這一議題交織著中美斗爭與合作的起伏，關(guān)乎中國談判權(quán)利及未來待遇處理范式，可謂MC12具有長遠制度影響的最重要成果。

一、來之不易的成果和中國貢獻

2020年3月，世界衛(wèi)生組織宣布新冠肺炎成為全球大流行病。疫情嚴(yán)重危及人類健康，但治療和防護產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和供應(yīng)存在法律障礙、技術(shù)瓶頸、分配不均等問題，發(fā)展中國家受影響最為嚴(yán)重。

2020年10月，印度、南非聯(lián)合在WTO提出提案，要求在與新冠肺炎的預(yù)防、遏制或治療有關(guān)方面，在一定年限內(nèi)豁免成員在《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（下稱《TRIPS協(xié)定》）項下廣泛保護義務(wù)。這得到發(fā)展中國家支持，但美歐英等發(fā)達國家明確反對。

2021年開始，疫情對歐美印等沖擊加重，人道災(zāi)難對發(fā)達國家形成巨大道德壓力。5月5日，美國表態(tài)支持臨時豁免新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)保護，引發(fā)全球矚目。5月17日，中國表示支持豁免。隨后，印度、南非聯(lián)合六十余個發(fā)展中國家提出修改提案，推進文本談判，但歐英瑞（士）采取技術(shù)拖延策略，討論無成果。

針對僵局，WTO總干事2021年12月開始牽頭組織美、歐、印、南非四方進行小范圍磋商。2022年3月15日，四方磋商成果被泄露。據(jù)其內(nèi)容，豁免限于新冠肺炎疫苗有關(guān)專利，允許通過強制許可生產(chǎn)疫苗后自由出口，但在腳注中規(guī)定“2021年疫苗出口占全球10%以上的發(fā)展中成員不能享受豁免”（只有中國符合此標(biāo)準(zhǔn)，間接明確排除中國，而腳注應(yīng)是來自美國要求）。5月3日，總干事向TRIPS理事會提交四方磋商成果，同時增加規(guī)定“所有發(fā)展中成員均是適格成員但鼓勵有出口能力的發(fā)展中成員退出該決定”，與原腳注并列置于括號中待討論。這是中國要求加入的新內(nèi)容，顯示中方多方工作取得積極成效。實際上，自四方文本泄露后，中方一直多方做工作，表達對四方磋商程序缺乏透明度和包容性，通過設(shè)置出口份額標(biāo)準(zhǔn)排除適格成員做法不公正、釋放錯誤信號等關(guān)注。5月10日，中國在WTO總理事會上首次公開宣布如腳注問題能妥善得到處理，將自主放棄享受靈活性，得到總干事和眾多成員贊譽。

MC12期間，經(jīng)過艱苦談判，6月15日晚，《豁免決定》新案文將備受關(guān)注的豁免期限定為五年，但腳注仍然是兩個括號待抉擇。6月16日開始，MC12進入沖刺攻堅時段。下午，英國在壓力下同意在腳注問題留白的情況下接受《豁免決定》文本，而在漁業(yè)補貼協(xié)定的難題解決后，MC12唯一遺留待決問題便是《豁免決定》關(guān)于適格成員的腳注如何界定。

中美直接交鋒不可避免！

在各方高度關(guān)注中，16日全天中美進行了多次磋商，在既堅持原則又顯示靈活的思維碰撞中，終于達成了技術(shù)層面折中方案，并最終于17日凌晨4時許獲得各成員方國內(nèi)確認(rèn)，確保了MC12圓滿收官。對此，中國駐WTO大使李成鋼指出，“在新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免問題上，有涉及政治敏感性的案文，中美雙方都需要履行嚴(yán)格的國內(nèi)程序來處理。直到會議閉幕前20分鐘，才從雙方的首都分別傳來了好消息，確保了這一會議成果得以實現(xiàn)。”這也正是WTO總干事在MC12后多次感謝中美雙方合作幫助WTO渡過最困難時刻、達成積極成果的原因。

回顧看，從談判應(yīng)對和策略推演來說，中國在面臨并不有利情況后經(jīng)過綜合研判，較早主動明確宣布放棄尋求豁免的靈活性，較好地避免了與美爭斗過早成為《豁免決定》這一公共健康和政治道義重要議題的全球焦點，并很大程度上贏得了道義主動和國際輿論支持，這可能是四方成果文件腳注的最初設(shè)計者所預(yù)料之外的事。這確實是中國大局觀的體現(xiàn)，是切實推動構(gòu)建人類命運共同體的上佳例證。

二、重大制度價值和實施挑戰(zhàn)

按照《TRIPS協(xié)定》，使用專利必須獲得權(quán)利人同意并付費，在特殊情況下政府雖然可以強制許可，也只能一事一議并且有事先嘗試獲得授權(quán)、產(chǎn)品主要用于本國不能出口等嚴(yán)苛限制，實踐中很難應(yīng)用。《豁免決定》針對這些限制，特別規(guī)定發(fā)展中成員可不經(jīng)專利權(quán)人同意而授權(quán)生產(chǎn)新冠疫苗，并可向其他發(fā)展中成員出口，在實施授權(quán)方式、通報義務(wù)和適當(dāng)報酬等方面也給予較大靈活性。

從規(guī)則上說，這的確為發(fā)展中國家提供了未曾有過的重要政策空間，而當(dāng)某個國家有一定制造能力而不受知識產(chǎn)權(quán)限制時，短期內(nèi)生產(chǎn)投入增加確實可能會發(fā)生，這正是《豁免決定》的目的。在國際社會探索運用知識產(chǎn)權(quán)更好維護公共健康方面，這是一次重要制度探索和發(fā)展。在未來全球再面臨重大公共衛(wèi)生或類似挑戰(zhàn)時，或會被模仿應(yīng)用。

從宏觀角度評價，《豁免決定》談判雖一波三折，其最終達成也表明，盡管各國有重大利益訴求差異，但基于人道主義和集體利益，出于政治考慮和道義目的，國際社會整體是有可能將健康安全利益暫時置于經(jīng)濟利益之上找到折中方案的。這展現(xiàn)了多邊貿(mào)易體制所具有的獨特整合力和推動力。

同時，也應(yīng)客觀看到，《豁免決定》針對的仍是局部問題，其難以完全解決發(fā)展中國家醫(yī)藥產(chǎn)品不足、公共健康保障體系薄弱等系統(tǒng)問題，也不意味著發(fā)展中國家在疫苗生產(chǎn)供應(yīng)等方面技術(shù)能力的必然提升。《豁免決定》是在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度“強保護”基礎(chǔ)上賦予臨時政策空間，而要將這種靈活性轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實，需要發(fā)展中國家付出諸多努力。否則，《豁免決定》成效只能是“水中月、鏡中花”。

一方面，《豁免決定》偏原則性和宏觀性，對進口強制許可、雙重付酬等問題未有涉及，其具體實施還需要有關(guān)成員國內(nèi)具體配套措施支撐和銜接性設(shè)計，才能落到實處，在這個過程中必將承受發(fā)達國家的持續(xù)關(guān)注和政治壓力。

另一方面，疫苗等產(chǎn)品生產(chǎn)和上市使用有特殊性，不僅需跨過專利門檻，還要有產(chǎn)業(yè)能力，需掌握技術(shù)秘密等不公開信息，還要接受安全測試和監(jiān)管，這些是多數(shù)發(fā)展中國家短板，也是《豁免協(xié)定》未涉及領(lǐng)域，未來還需新的制度探索。當(dāng)前，新冠疫情有所減退，要通過投入資源、整合力量、加強研發(fā)、國際合作來切實提高疫苗研發(fā)生產(chǎn)能力，對很多發(fā)展中國家來說既是管理整合能力挑戰(zhàn)，更是政治經(jīng)濟決策挑戰(zhàn)。

在此方面，對中小發(fā)展中國家來說，或可尋求與中國合作。因為中國政府承諾不利用《豁免決定》并不意味著中國企業(yè)就沒有參與機會，通過“走出去”，中國企業(yè)在其他發(fā)展中國家似同樣可取得合作共贏、惠及他國、利于自身的多重效果。

三、值得思考的宏觀問題

“風(fēng)物長宜放眼量”。在《豁免決定》推進過程中，有兩方面涉及中國未來參與談判宏觀問題，值得總結(jié)和研究。

第一，參與權(quán)與談判模式問題。中國未獲受邀參加四方小范圍磋商，在初始案文形成階段未能施加話語。而中國是WTO最大貨物貿(mào)易國，是疫苗和抗疫物資生產(chǎn)和出口大國，利益顯然不小。在此情況下，磋商未包括中國的具體緣由尚有待探究，但不能排除個別發(fā)達國家和個別WTO決策人員之間的某些“默契”或某種“測試”。長遠看，中方應(yīng)會從整體進行考慮，更加主動地防范此類做法擴大化并帶來不利影響。

第二，自愿棄權(quán)和排除問題。在MC12最后階段，中美斗爭集中在適格成員腳注如何措辭上，蓋因有關(guān)結(jié)果具有政治性和體制性影響。自愿棄權(quán)或排除的做法，在WTO規(guī)則和實踐中并非首次出現(xiàn)，但亦非常見做法。那么，在未來WTO談判中，這種模式將會起到什么作用？

一方面，發(fā)達國家是否會將本次《豁免決定》做法視為一種“成功”嘗試，并進而推廣作為處理中國權(quán)利義務(wù)問題的一劑“靈丹妙藥”，特別是在涉及中國重要利益的特殊和差別待遇事項上，需引起注意。對中方來說，既要考慮大局并保持原則性靈活性，似也要防止“請中國最后買單、勸中國最終讓步”成為某些國家勾連其盟友運作談判的慣用套路。這方面的整體平衡和具體議題上的進退攻守拿捏，著實不易，考驗中國智慧。

另一方面，自愿棄權(quán)和排除方式，對于解決WTO談判功能因“協(xié)商一致”而常難以取得具體成果的困境，是否和多大程度上能提供靈感和新思路，需要所有成員進一步思考和討論。

總的來看，在WTO第12 部長會新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)豁免決定問題上，中國做出重大貢獻，得到全球認(rèn)可。這一決定具有重要制度價值，也面臨很大實施挑戰(zhàn)。對中國來說，在未來談判中需要高度關(guān)注參與權(quán)和談判模式問題，對自愿棄權(quán)和排除方式的可能應(yīng)用深入分析研判，以更好更成功地維護中國貿(mào)易利益。

（作者紀(jì)文華為對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授、中國法學(xué)會WTO法研究會常務(wù)理事）