針對券商資管子公司、券商員工的罰單再添新例。

6月8日，廣東證監局發布對廣發證券資產管理（廣東）有限公司（簡稱“廣發資管”）采取出具警示函措施的決定。

經查，廣發資管在對“廣發金管家睿利債券1號集合資產管理計劃”進行公募化改造過程中，未勤勉盡責，投資者權利保障不到位。這或是目前首例針對券商資管公募化改造的處罰。

同日，廣東證監局還發布了對李東亮、張俊采取認定為不適當人選監管措施的決定。這兩名券商人士皆因任職期間違規，遭監管處罰。

因資管計劃公募化改造未勤勉盡責，廣發資管遭監管警示

罰單顯示，廣發資管在對“廣發金管家睿利債券1號集合資產管理計劃”進行公募化改造過程中，未按照勤勉和審慎原則，針對產品風險等級、估值方式、份額設置變更等重大事項履行特別提醒和通知義務，產品變更的征詢期安排不合理，投資者權利保障不到位。

廣東證監局指出，廣發資管的上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定。

對此，廣東證監局要求廣發資管認真查找和整改問題，完善業務流程，提升內控水平，切實保護投資者權益，合規穩健展業。此外，廣發資管應積極履行管理人職責，執行科學合理的投資策略和風險管理機制，有效防范和應對市場風險等各類風險，維護投資者合法權益。

值得注意的是，“廣發金管家睿利債券1號集合資產管理計劃”已在2021年10月更名為“廣發資管睿利3年定期開放債券型集合資產管理計劃”，正式完成公募化改造。

然而，完成公募化改造半年后，該集合計劃資產管理合同卻被提前終止，并自2022年3月18日起進入清算期。

Wind數據顯示，截至6月8日，除提前終止的產品外，廣發資管旗下已有8只資管產品（份額合并計算）完成了公募化改造。

隨著廣發資管因已終止的資管產品遭廣東證監局警示，資管產品或正面臨更嚴格的監管。

因任職期間違規，兩名券商人士遭監管處罰

無獨有偶，兩名券商人士也于同日被廣東證監局認定為不適當人選。

經查，張俊在廣發證券股份有限公司（廣發證券，000776.SZ、01776.HK）東莞長安證券營業部任職期間，在外兼職并與他人簽訂相關協議，約定由其管理賬戶并進行收益分成，即“代客炒股”。另外，李東亮在天風證券股份有限公司（天風證券，601162.SH）東莞鴻福路證券營業部任職期間，介紹他人進行賬戶管理，并作為擔保人簽署相關協議。

廣東證監局指出，張俊的行為違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。李東亮的行為則違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條、《證券經紀人管理暫行規定》第十二條的規定。

對此，廣東證監局認定張俊為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。另外，廣東證監局認定李東亮為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。