記錄證券業從業人員個人職業生涯大事的系統有望“上線”。

證券時報記者獨家獲悉，近日，中國證券業協會起草了《證券行業執業聲譽信息管理辦法（審議稿）》（下稱《執業聲譽管理》），在履行相應程序后將正式發布。

根據《執業聲譽管理》，所有證券業從業人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設中表現突出；積極履行社會責任等）、其他負面信息（與證券業務有關且違法違規，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定；黨內警告等）都將被系統記錄。中國證券業協會數據顯示，目前證券業從業人員約35萬人。

據了解，此舉是為了進一步建立健全證券行業執業聲譽管理機制，加強對行業主體的自律約束、聲譽約束，充分發揮市場化約束機制作用。

“有了這個‘征信系統’，只要是同行跳槽過來的，招聘時查一下就知道這個人的過往表現了。”某行業人士向證券時報記者表示。

獎懲信息均記錄在案

根據《執業聲譽管理》，執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息、其他執業聲譽信息等。

所謂基本信息，對于從業者個人而言，包括姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構、部門、職務、登記類別和編號（如有）等。

誠信信息，則包括表彰獎勵信息和違法失信信息。

表彰獎勵信息主要包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別、詳細情況、證明材料等。具體來看，可以是證監會、國務院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業組織作出的表彰、獎勵、評比決定等。

違法失信信息則包括證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以的行政處罰；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等。

此外，違法失信信息還包括因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處的刑罰；以不正當手段干擾證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；失信被執行人、涉金融嚴重失信人的信息；協會作出的自律管理措施等。

其他執業聲譽信息，包括其他正面信息和其他負面信息。

其他正面信息，具體包括參加協會各專業委員會工作并且表現突出或者成效顯著的；參加協會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫工作并且表現突出或者成效顯著的；執業評價結果為A級的；在行業文化建設工作中表現突出或者成效顯著的；積極履行社會責任的；積極參與行業輿情引導的；券商（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業務有關的獎勵、表彰決定等。

其他負面信息，則包括違反協會自律規則但免予采取自律措施的情況；違反對協會提交的承諾，或者不配合協會調查、檢查；執業評價過程中收集的產生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業形象和聲譽的其他情況；券商對其工作人員作出的，與證券業務有關且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定；黨員因違反《中國共產黨紀律處分條例》等有關廉潔紀律規定而受到的黨內警告及以上紀律處分等。

查詢部分信息需申請

據了解，執業聲譽信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

任何機構或個人都可以通過協會網站查詢公開信息。協會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協會網站誠信信息欄目公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數量，原則上在協會網站信息公示欄目公開。

除公開信息之外的執業聲譽信息為有限公開信息。符合條件的機構或者個人可以申請查詢有限公開信息。

券商可以直接查詢本機構以及本機構工作人員的執業聲譽信息。從業人員可以直接查詢本人的執業聲譽信息。券商擬查詢其他券商人員執業聲譽信息的，應當提交查詢申請材料。

協會應當保留執業聲譽信息查詢記錄。查詢記錄包括執業聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

此外，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執業聲譽信息，不得將相關信息用于非法目的。

原標題為《券業版個人征信系統將上線 35萬從業人員納入線上監管》