自8月中下旬起，就《腫瘤生物學》期刊集中撤稿一事，陸續(xù)有數(shù)家醫(yī)院、高校在官網(wǎng)公布對涉事作者的“處理決定”。

據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計，至少有7家醫(yī)院、高校已經(jīng)公布處理決定（涉及16篇被撤論文），根據(jù)每位涉事作者的不同情況給予相應(yīng)的處罰，處罰內(nèi)容包括：解除聘用合同、取消晉升職務(wù)職稱、取消學籍、追回利用撤稿論文獲得的獎金與科研經(jīng)費、取消申報科技計劃（專項、基金等）項目資格數(shù)年、黨內(nèi)警告、記入誠信信用信息系統(tǒng)、科研誠信誡勉談話等。

這些處罰措施的背后有一把“尺子”。9月14日，澎湃新聞（www.kxwhcb.com）獲得一份名為“關(guān)于對集中撤稿論文涉事作者處理的指導(dǎo)意見”（下稱“指導(dǎo)意見”）的文件，就對涉事作者的“處理尺度”和“政策界限”提出指導(dǎo)意見。

4月20日，原施普林格出版集團旗下期刊《腫瘤生物學》宣布，一次性撤回107篇中國醫(yī)學論文，論文的發(fā)表時間為2012年至2015年，撤稿原因是虛假同行評議。

事件一經(jīng)報道，引起多方關(guān)注。科技部、中國科協(xié)會同有關(guān)部門，根據(jù)5月27日國務(wù)院研究部署處理論文造假工作專題會議要求，起草該“指導(dǎo)意見”，并經(jīng)6月5日科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議第六次會議審議通過。

“指導(dǎo)意見”提出，處理原則是“統(tǒng)一尺度、甄別責任、分級處理、有序公布，形成震懾”，并對“造假行為”、“嚴重學術(shù)不端行為”、“學術(shù)不端行為”、“騙取行為”給出了界定。

對不同的造假行為給予不同程度的處罰措施：

1.論文作者向“第三方”購買學術(shù)論文、委托“第三方”代寫學術(shù)論文或者以語言潤色名義修改實質(zhì)內(nèi)容的，認定為造假行為，取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格5-7年（情節(jié)嚴重的，永久取消）。

2.論文作者虛構(gòu)科學實驗結(jié)果、篡改研究結(jié)論，或者偽造、編造科學數(shù)據(jù)等的，取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格3-5年（情節(jié)嚴重的，永久取消）。

3.論文作者抄襲、剽竊或者有其他造假行為的，取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格1-3年。

同時，有這三類造假行為的任一者，都取消其晉升職務(wù)職稱，計入科研誠信信息系統(tǒng)。存在第一種造假行為者，除了科研誠信信息系統(tǒng)，還將計入其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

對嚴重學術(shù)不端和學術(shù)不端行為有明確的界定和處理尺度：

委托第三方代投論文，或者提供虛假同行評議專家及評議意見的，認定為嚴重學術(shù)不端行為。處理意見是取消其晉升職務(wù)職稱，取消申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格3-5 年（情節(jié)嚴重的，永久取消），并記入科研誠信信息系統(tǒng)。

論文作者違反論文署名規(guī)范擅自署名，或者擅自標注、虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）資助，或者未獲授權(quán)擅自使用數(shù)據(jù)資料、一稿多投等，以及其他違反學術(shù)界有關(guān)學術(shù)論文撰寫誠信要求的，認定為學術(shù)不端行為。處理意見是取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格1-3 年，并記入科研誠信信息系統(tǒng)。

同時，論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文獲得科技計劃（專項、基金等）項目及科研經(jīng)費、榮譽和獎勵、職務(wù)職稱晉升、學位的，根據(jù)情況進行追回、終止、撤銷、暫緩等處理。

論文作者屬于事業(yè)單位工作人員的，還應(yīng)根據(jù)《事業(yè)單位人事管理條例》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》分別給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。論文作者是中共黨員的，還應(yīng)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》，分別給予警告或者嚴重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看、開除黨籍等紀律處分。

此外，“處理意見”提到“其他情形的處理”時寫道：“（一）對經(jīng)查實無過錯的作者，負責調(diào)查處理的單位應(yīng)及時通知該作者及其所在單位，予以澄清。（二）對因《腫瘤生物學》雜志單方過錯導(dǎo)致撤稿的，論文作者所在單位應(yīng)當支持作者要求《腫瘤生物學》雜志公開致歉或以其他方式予以澄清。”

附：

《關(guān)于對集中撤稿論文涉事作者處理的指導(dǎo)意見》中“對違規(guī)行為的分類處理與責任追究”和“對其他情形的處理”部分：

三、對違規(guī)行為的分類處理與責任追究

（一）論文作者向“第三方”購買學術(shù)論文、委托“第三方”代寫學術(shù)論文或者以語言潤色名義修改實質(zhì)內(nèi)容的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格5-7年；情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格。同時，記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（二）論文作者虛構(gòu)科學實驗結(jié)果、篡改研究結(jié)論，或者偽造、編造科學數(shù)據(jù)等的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格3-5 年；情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目資格。同時，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

論文作者抄襲、剽竊或者有其他造假行為的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格1-3 年。同時，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（三）論文作者違反論文署名規(guī)范擅自署名，或者擅自標注、虛假標注獲得科技計劃（專項、基金等）資助，或者未獲授權(quán)擅自使用數(shù)據(jù)資料、一稿多投等以及其他違反學術(shù)界有關(guān)學術(shù)論文撰寫和發(fā)表誠信要求的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格1-3 年。同時，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（四）論文作者委托第三方代投論文，或者提供虛假同行評議專家及評議意見的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格3-5 年。情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目資格。同時，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（五）論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文騙取科技計劃（專項、基金等）項目及科研經(jīng)費，已結(jié)題驗收的，追回其承擔任務(wù)所使用的項目經(jīng)費；正在執(zhí)行的，取消其承擔資格，追回其承擔任務(wù)所使用的項目經(jīng)費；正在申報的，終止其申請資格。同時，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格5-7 年；情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目資格。

有上述行為的，應(yīng)同時記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（六）論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文騙取科技獎勵、學術(shù)獎勵、榮譽稱號等榮譽的，撤銷獲得的科技獎勵、學術(shù)獎勵、榮譽稱號等榮譽，追回獎金；正在申報或者被推薦的，終止其申報資格或者被推薦資格。同時取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目資格5-7 年；情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃（專項、基金等）項目資格。

有上述行為的，應(yīng)同時記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（七）論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文作為主要代表作或者主要依據(jù)獲得職務(wù)職稱晉升的，撤銷其獲得的職務(wù)職稱，恢復(fù)到之前的職務(wù)職稱。同時，取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目等資格5-7年；情節(jié)嚴重的，永久取消其申報科技計劃(專項、基金等)項目資格。對于造假論文未作為主要代表作或者主要依據(jù)的，應(yīng)當予以誡勉談話，并取消其晉升職務(wù)職稱、申報科技計劃（專項、基金等）項目資格3-5 年。

有上述行為的，應(yīng)同時記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（八）論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文獲得學位的，由學位授予單位對論文作者給予暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。

（九）論文作者利用存在造假或其他嚴重學術(shù)不端行為的論文獲得或者正在申報科技創(chuàng)新基地、各類人才計劃支持等的，參照本條（五）處理。

（十）論文作者屬于事業(yè)單位工作人員，有論文造假或者嚴重學術(shù)不端行為的，還應(yīng)依據(jù)《事業(yè)單位人事管理條例》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》，分別給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。

（十一）論文作者是中共黨員，有論文造假或者嚴重學術(shù)不端行為的，還應(yīng)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》 ，分別給予警告或者嚴重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看、開除黨籍等紀律處分。

四、對其他情形的處理

（一）對經(jīng)查實無過錯的作者，負責調(diào)查處理的單位應(yīng)及時通知該作者及其所在單位，予以澄清。

（二）對因《腫瘤生物學》雜志單方過錯導(dǎo)致撤稿的，論文作者所在單位應(yīng)當支持作者要求《腫瘤生物學》雜志公開致歉或以其他方式予以澄清。

（三）沒有直接參與論文造假的論文作者，應(yīng)當區(qū)別情況予以處理：

1.撤稿論文發(fā)表前已知悉被署名但未反對的，給予通報批評；

2.撤稿論文發(fā)表前不知情，事后知悉被署名但未主動要求撤回的，給予批評教育；

3.有前述兩種情形之一且將撤稿論文用于晉升職稱職務(wù)、申報獎勵或者申請科技計劃（專項、基金等）項目的，分別情況，按本意見第三條（五）、（六）、（七）款處理。