因樂(lè)視網(wǎng)保薦項(xiàng)目，中德證券、平安證券遭監(jiān)管處罰。

3月20日晚間，山西證券（002500）公告表示，3月18日，中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

不只中德證券，據(jù)《證券時(shí)報(bào)》3月20日消息，因樂(lè)視網(wǎng)IPO案，深圳證監(jiān)局也于近日向平安證券下達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

平安證券擬被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

事先告知書顯示，因樂(lè)視網(wǎng)案，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。

對(duì)此，平安證券于3月20日回應(yīng)澎湃新聞稱，公司已收到事先告知書。近十年來(lái)，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，目前，監(jiān)管部門正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

中德證券被罰沒(méi)1698萬(wàn)元

山西證券公告顯示，2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開發(fā)行。2016年8月8日，樂(lè)視網(wǎng)非公開發(fā)行股票在深交所上市，募集資金47.99億元。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)，其中涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。而在2012年至2014年，樂(lè)視網(wǎng)分別虛增收入8965．33萬(wàn)元、19998.17萬(wàn)元和35194.19萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8445.10萬(wàn)元、19339.69萬(wàn)元和34270.38萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%、78.49%和470.11%。

告知書顯示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況、未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查兩大行為，涉嫌未勤勉盡責(zé)。

根據(jù) 2005年《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

早在今年1月13日，山西證券就曾公告稱，山西證券控股子公司中德證券有限責(zé)任公司收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對(duì)樂(lè)視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂(lè)視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)45.71億元元，要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。訴訟共涉及樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等14名自然人、中德證券等3家證券公司、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

除了中德證券外，另外兩家中介機(jī)構(gòu)即為平安證券和中泰證券。

值得注意的是，3月18日，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步提升上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制有效性的通知，提出要加強(qiáng)對(duì)上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，規(guī)范會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部控制審計(jì)行為，提升上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制有效性和會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，強(qiáng)化資本市場(chǎng)領(lǐng)域財(cái)會(huì)監(jiān)督力度。