上海證監(jiān)局周四開出四張罰單。

3月17日，上海證監(jiān)局披露了對中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“中泰資管”）采取責(zé)令改正措施的決定，并決定對中泰資管總經(jīng)理及估值委員會委員徐建東、合規(guī)總監(jiān)及估值委員會委員王洪懿出具警示函。

同日，上海證監(jiān)局對中銀證券優(yōu)勢制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理白冰洋出具了警示函。

中泰資管及兩名高管收上海證監(jiān)局罰單

3月17日，上海證監(jiān)局披露了對中泰資管采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，中泰資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在兩大違規(guī)行為：一是該公司個別資產(chǎn)管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理；二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對關(guān)聯(lián)交易定價方法未進(jìn)行規(guī)范。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（簡稱“《私募資管辦法》”）第四十三條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理計劃實(shí)行凈值化管理，確定合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，真實(shí)公允地計算資產(chǎn)管理計劃凈值。

另外，《私募資管辦法》第六十六條第一款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價方法、交易審批程序進(jìn)行規(guī)范，不得以資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場。

因此，根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條，上海證監(jiān)局決定對中泰資管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求該公司在2022年4月21日前予以改正并提交書面報告。

上海證監(jiān)局還認(rèn)為，徐建東作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會委員，王洪懿作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會委員，都對上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，同日，上海證監(jiān)局根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，決定分別對王洪懿、徐建東采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，估值方式不合理漸成券商資管業(yè)務(wù)合規(guī)重災(zāi)區(qū)。

此前在2022年1月，浙商證券（601878）子公司浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“浙商資管”）及相關(guān)責(zé)任人員，也因估值技術(shù)不統(tǒng)一、產(chǎn)品估值不合理等問題，收到了浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。

對此，浙江證監(jiān)局一方面責(zé)令浙商資管改正，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改；另一方面暫停該公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月。

因未勤勉盡責(zé)，中銀證券基金經(jīng)理被出具警示函

另外在3月17日，上海證監(jiān)局披露了對白冰洋采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，白冰洋作為中銀證券優(yōu)勢制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，在基金管理運(yùn)作過程中，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致該基金在2021年10月28日當(dāng)日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第五十六條第八項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

在決定書中，上海證監(jiān)局表示，白冰洋應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，做到專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的利益。未來，上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中切實(shí)關(guān)注白冰洋的履職情況。