近日，為開展“信用記錄關愛日”資本市場誠信宣傳教育活動，深交所公布4起違規失信典型案例，對違規失信行為敲響警鐘。

深交所相關負責人表示，誠信是資本市場的基石，資本市場參與主體應當加強守法誠信意識，珍愛信用記錄，遠離違法失信。下一步，深交所將繼續貫徹依法全面從嚴的監管理念，全面強化一線監管，維護資本市場誠信秩序。

一、G公司股東失信違背承諾案

2016年6月13日至6月23日期間， G公司某股東通過深交所證券交易系統以集中競價交易方式累計減持G公司股份8,538,169股，占G公司總股本的4.03%，成交均價20.15元/股，成交金額為172,023,554元。該股東的上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來六個月到十二個月間，若公司股票價格未達到50元的，將不減持本人所持有的公司股份”承諾。依據深交所《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第16.2條的規定，深交所決定對該股東予以公開譴責。

二、ZH公司信息披露違規失信案

ZH公司2012年7月5日與以某銀行某分行作為牽頭行和貸款代理行的銀團所簽訂的《人民幣20億元中期流動資金銀團貸款協議》第14.2條“消極承諾”第七點“維持實際控制”約定：“借款人代表應當確保，C公司維持其對借款人代表享有的實際控制人地位，并且，實際控制人轉讓借款人代表股權的，需征得全體貸款人同意。”作為ZH公司原實際控制人C公司的下屬企業，ZH公司原控股股東A公司與深圳市JDA公司于2014年3月20日簽訂股份轉讓協議，A公司將持有的ZH公司146,473,200股、占ZH公司總股本11.39%的股份轉讓給JDA公司。A公司對外轉讓其所持有的ZH公司股權，其過程并未征得銀團全體貸款人同意；ZH公司未滿足銀團借款協議中的限制性條款，從而導致貸款人有權隨時要求ZH公司提前全額償還該項借款。對上述事項及其可能導致的風險，ZH公司未及時進行信息披露。

此外，ZH公司控股股東JDA公司持有ZH公司146,473,200股，占ZH公司總股本的11.39%，其持有的股份于2015年3月19日被司法凍結，4月27日至6月10日期間又發生8筆輪候凍結，ZH公司未及時披露，直至6月4日、6月17日才就上述情況進行披露。

依據深交所《股票上市規則（2014年修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條與第19.3條的規定，深交所決定對ZH公司、ZH公司時任董事長、時任董事、時任董事兼總經理和時任董事會秘書給予公開譴責的處分；對ZH公司時任獨立董事、ZH公司控股股東JDA公司和ZH公司實際控制人給予通報批評的處分。

三、HX公司實際控制人信息披露違規失信案

2014年1月21日， HX公司實際控制人朱某以HX公司控股股東LW 投資公司的名義與 CG公司大股東袁某簽訂HX公司收購CG公司的合作框架協議，但朱某未讓HX公司及時披露；3月10日，朱某又以其管理的DE公司名義與CG公司簽訂收購合作框架協議，取代上述簽訂的收購協議；3月11日，朱某以HX公司實際控制人名義出具《履約承諾函》，承認上述兩份協議的內容，承諾最后將由HX公司對CG公司進行重組；直至4月25日HX公司才公告因重大事項停牌，4月28日發布對外投資公告，稱擬以3.34億元價格受讓CG公司20%股權。

2014年8月，朱某開始與QN公司進行接觸，并于9月安排審計評估機構進場進行盡職調查，11月8日，與QN公司達成《HX公司發行股份及支付現金收購QN公司股權框架協議》，約定HX公司以25%現金支付、75%股份支付方式收購QN公司100%股權，但朱某未安排HX公司及時披露相關信息。HX公司直至2014年12月10日才停牌公告擬進行重大資產重組。

依據深交所《股票上市規則（2014年修訂）》第17.2條規定，深交所決定對朱某予以公開譴責的處分。

四、ASC公司挪用募集資金違規失信案

ASC公司于2015年非公開發行公司債券“15AC債”，募集資金20億元。根據募集說明書的約定，上述募集資金將全部用于某棚戶區改造項目，且募集資金用途不得變更。在上述募集資金到賬后，ASC公司未按照《公司債券發行和交易管理辦法》第十五條的規定將募集資金用于約定的用途，而將其中11.35億元用于其他項目及轉借給他人，占募集資金總額的56.75%。經過整改，截至2016年9月末，未按約定使用的募集資金已經全部收回存放專戶，并按照募集說明書約定用于某棚戶區改造項目。

依據深交所《非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》第七十四條的規定，深交所決定對ASC公司給予通報批評的處分。

（ 原標題《“信用記錄關愛日”深交所公布違規失信典型案例》）