證監(jiān)會(huì)5月5日對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入，對(duì)北大方正原CEO李友給予頂格30萬元罰款，并給予終身市場(chǎng)禁入的處罰。而此前李友因犯內(nèi)幕交易罪等多項(xiàng)犯罪，一審獲刑四年六個(gè)月并被罰7.5億元。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息稱，對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件集中進(jìn)行了聽證、復(fù)核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、重大協(xié)議等，案件涉案主體多、鏈條長(zhǎng)、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，4宗案件共涉及49個(gè)主體，其中，法人主體10個(gè)，自然人主體39個(gè)，罰款金額共計(jì)1113萬元。

其中，中國(guó)高科股份有限公司（中國(guó)高科，600730）等信息披露違法案中，中國(guó)高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5343.38萬元，占中國(guó)高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對(duì)中國(guó)高科凈利潤(rùn)造成重大影響。

中國(guó)高科的控股股東為北大方正集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱方正集團(tuán)）。

方正科技股份有限公司（方正科技，600601）等信息披露違法案中，方正科技長(zhǎng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)17.30%至325.87%。此外，北大方正集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱方正集團(tuán)）、武漢國(guó)興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

方正證券股份有限公司（方正證券，601901）等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署的對(duì)方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

北大醫(yī)藥股份有限公司（北大醫(yī)藥，000788）等信息披露違法案中，北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。

證監(jiān)會(huì)稱，此次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實(shí)際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易以及上市公司的大股東、實(shí)際控制人持有股份發(fā)生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。對(duì)涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國(guó)軍等分別給予頂格30萬元罰款，對(duì)李友、余麗同時(shí)涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場(chǎng)禁入。

值得注意的是，此前李友因內(nèi)幕交易罪等多項(xiàng)犯罪被判四年六個(gè)月，并被罰7.5億元。

據(jù)大連市中級(jí)人民法院網(wǎng)站消息，2016年11月25日，遼寧省大連市中級(jí)人民法院一審公開宣判北大方正集團(tuán)有限公司原董事、首席執(zhí)行官、執(zhí)委會(huì)主席李友等人內(nèi)幕交易案，認(rèn)定被告人李友犯內(nèi)幕交易罪，妨害公務(wù)罪和隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣7.502億元；違法所得予以沒收，上繳國(guó)庫。對(duì)本案其他11名被告人分別以內(nèi)幕交易罪，妨害公務(wù)罪和隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、賬務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，依法判處有期徒刑、罰金或免于刑事處罰。李友等各被告人均當(dāng)庭表示服從判決，不上訴。

法院認(rèn)為，被告人李友作為內(nèi)幕信息的知情人員，在對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前進(jìn)行股票交易，構(gòu)成內(nèi)幕交易罪；指使他人隱匿應(yīng)當(dāng)保存的財(cái)務(wù)資料，構(gòu)成隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、賬務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪；為抗拒抓捕，指使他人拖延時(shí)間，阻礙公安人員依法執(zhí)行公務(wù)，構(gòu)成妨害公務(wù)罪。因被告人李友有自首及重大立功表現(xiàn)，認(rèn)罪悔罪，且其隱匿財(cái)務(wù)資料及妨害公務(wù)的犯罪情節(jié)輕微，依法對(duì)其減輕處罰，遂作出上述判決。

此前，大連市中級(jí)人民法院于2016年11月15日依法對(duì)該案進(jìn)行了一審公開開庭審理。李友等12名被告人出庭受審，各被告人聘請(qǐng)的辯護(hù)律師出庭辯護(hù)。李友等被告人在最后陳述中均表示認(rèn)罪悔罪。

證監(jiān)會(huì)表示，上市公司是資本市場(chǎng)的基石，其信息披露質(zhì)量直接關(guān)乎市場(chǎng)信心與投資價(jià)值，對(duì)于資本市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，堅(jiān)持以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管原則，強(qiáng)化市場(chǎng)主體信息披露法律責(zé)任，對(duì)各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴(yán)肅懲治信息披露不實(shí)行為，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，徹底清除害群之馬，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

方正證券5月5日晚間公告稱，2017年5月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊載了關(guān)于對(duì)方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入的內(nèi)容，其中涉及對(duì)公司和有關(guān)責(zé)任人員信息披露違法情形的認(rèn)定和處罰。截至公告披露日，尚未收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的正式行政處罰決定書，待收到后公司將及時(shí)履行信息披露義務(wù)。