證監會5月5日對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入，對北大方正原CEO李友給予頂格30萬元罰款，并給予終身市場禁入的處罰。而此前李友因犯內幕交易罪等多項犯罪，一審獲刑四年六個月并被罰7.5億元。

證監會發布的消息稱，對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進行了聽證、復核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關聯關系、關聯交易、重大協議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續時間久，4宗案件共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個，罰款金額共計1113萬元。

其中，中國高科股份有限公司（中國高科，600730）等信息披露違法案中，中國高科2012年年報未按規定披露關聯交易累計5343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產（7.47億元）的7.15%，且該筆關聯交易對中國高科凈利潤造成重大影響。

中國高科的控股股東為北大方正集團有限公司（簡稱方正集團）。

方正科技股份有限公司（方正科技，600601）等信息披露違法案中，方正科技長期未如實披露關聯交易且公司主要銷售業務通過該關聯交易發生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經銷商之間發生關聯交易占上一年度經審計凈資產比例達17.30%至325.87%。此外，北大方正集團有限公司（簡稱方正集團）、武漢國興科技發展有限公司未按規定披露持有方正科技股票，未將二者構成一致行動人的事實告知方正科技。

方正證券股份有限公司（方正證券，601901）等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始并延續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關系，違法情節嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關系產生重大影響的協議，未配合方正證券履行信息披露義務。

北大醫藥股份有限公司（北大醫藥，000788）等信息披露違法案中，北大醫藥未按規定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權代持協議書》，占北大醫藥總股本的6.71%。

證監會稱，此次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規定披露關聯關系、關聯交易以及上市公司的大股東、實際控制人持有股份發生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。

值得注意的是，此前李友因內幕交易罪等多項犯罪被判四年六個月，并被罰7.5億元。

據大連市中級人民法院網站消息，2016年11月25日，遼寧省大連市中級人民法院一審公開宣判北大方正集團有限公司原董事、首席執行官、執委會主席李友等人內幕交易案，認定被告人李友犯內幕交易罪，妨害公務罪和隱匿會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪，數罪并罰，決定執行有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣7.502億元；違法所得予以沒收，上繳國庫。對本案其他11名被告人分別以內幕交易罪，妨害公務罪和隱匿會計憑證、會計賬簿、賬務會計報告罪，依法判處有期徒刑、罰金或免于刑事處罰。李友等各被告人均當庭表示服從判決，不上訴。

法院認為，被告人李友作為內幕信息的知情人員，在對證券價格有重大影響的信息尚未公開前進行股票交易，構成內幕交易罪；指使他人隱匿應當保存的財務資料，構成隱匿會計憑證、會計賬簿、賬務會計報告罪；為抗拒抓捕，指使他人拖延時間，阻礙公安人員依法執行公務，構成妨害公務罪。因被告人李友有自首及重大立功表現，認罪悔罪，且其隱匿財務資料及妨害公務的犯罪情節輕微，依法對其減輕處罰，遂作出上述判決。

此前，大連市中級人民法院于2016年11月15日依法對該案進行了一審公開開庭審理。李友等12名被告人出庭受審，各被告人聘請的辯護律師出庭辯護。李友等被告人在最后陳述中均表示認罪悔罪。

證監會表示，上市公司是資本市場的基石，其信息披露質量直接關乎市場信心與投資價值，對于資本市場健康持續發展至關重要。證監會將始終堅持依法、全面、從嚴的監管理念，堅持以信息披露為核心的上市公司監管原則，強化市場主體信息披露法律責任，對各類信息披露違法行為零容忍，依法嚴肅懲治信息披露不實行為，涉嫌犯罪的堅決移送公安機關，徹底清除害群之馬，切實維護市場“三公”秩序，保護中小投資者合法權益。

方正證券5月5日晚間公告稱，2017年5月5日，中國證監會網站刊載了關于對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入的內容，其中涉及對公司和有關責任人員信息披露違法情形的認定和處罰。截至公告披露日，尚未收到中國證監會出具的正式行政處罰決定書，待收到后公司將及時履行信息披露義務。