5月5日，上海市政府新聞辦舉行市政府新聞發(fā)布會(huì)，市科委主任壽子琪介紹了新出臺(tái)的《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）主要內(nèi)容。

會(huì)議透露，4月20日，《條例》經(jīng)市人大常委會(huì)表決通過(guò)，將于6月1日起施行。《條例》起草工程中，起草小組專門以上海理工大學(xué)太赫茲技術(shù)、上海大學(xué)高溫超導(dǎo)帶材等項(xiàng)目在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的瓶頸作為研究重點(diǎn)，力圖通過(guò)立法方式，掃清制度障礙，固化成功經(jīng)驗(yàn)。

此外，前期，上海市科委已會(huì)同相關(guān)部門研究起草了《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2017-2020）》（以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》），該行動(dòng)方案的制訂目的就是為了貫徹落實(shí)《條例》，《行動(dòng)方案》將于近期發(fā)布。

單位對(duì)科技成果的處置享有自主權(quán)

《條例》共7章43條，除總則和附則外，分為“組織實(shí)施”、“服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“保障措施”、“技術(shù)權(quán)益”、“法律責(zé)任”。主要內(nèi)容包括：

《條例》對(duì)自主權(quán)的范圍作出進(jìn)一步細(xì)化和明確，明確了單位對(duì)科技成果的處置享有自主權(quán)，科技成果完成單位對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定采用轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需行政機(jī)關(guān)審批或者備案；同時(shí)，明確了單位對(duì)轉(zhuǎn)化收益的獎(jiǎng)勵(lì)分配享有自主權(quán)，科技成果完成單位可以規(guī)定或者約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的具體方式、數(shù)額和時(shí)限，并自主實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)方案。同時(shí)，考慮到國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)文件規(guī)定國(guó)有企業(yè)對(duì)員工實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)須經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，《條例》增加了一句“但書(shū)”，即“國(guó)家另有規(guī)定的除外”。

《條例》對(duì)完成人的三項(xiàng)基本權(quán)利義務(wù)作了明確，即成果轉(zhuǎn)化知情權(quán)；按照與單位的協(xié)議實(shí)施轉(zhuǎn)化的權(quán)利；依照規(guī)定和約定獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的權(quán)利。兩項(xiàng)基本義務(wù)，即職務(wù)成果完成后的信息披露義務(wù)；對(duì)成果的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)等轉(zhuǎn)化工作的配合義務(wù)。

從國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，高校院所實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的重要前提是建立完備有效的科技成果管理和服務(wù)體系。目前，上海市高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)在能力、制度建設(shè)等方面與成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐需求還存在一定差距。

對(duì)此，《條例》明確規(guī)定，高校院所可以設(shè)立或指定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位科技成果轉(zhuǎn)化的管理和服務(wù)。《條例》基于上海市實(shí)踐，細(xì)化和明確了高校院所可以自主選擇的三種作價(jià)投資方式，即允許高校院所以自己名義直接將科技成果對(duì)外投資；允許高校院所獨(dú)資設(shè)立的負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理的法人開(kāi)展科技成果作價(jià)投資；允許高校院所與科技人員事先對(duì)股權(quán)分配作出約定，直接以本單位和相關(guān)人員的名義作價(jià)投資。

讓從事成果轉(zhuǎn)化的主體獲得合理回報(bào)

《條例》著眼于發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，支持企業(yè)加大成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)投入，符合條件的企業(yè)，可以享受研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除、儀器設(shè)備加速折舊、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠等政策。

針對(duì)國(guó)有企業(yè)因業(yè)績(jī)考核壓力而不愿加大投入的問(wèn)題，《條例》明確規(guī)定國(guó)有企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)投入，在業(yè)績(jī)考核中視同于利潤(rùn)；同時(shí)，為企業(yè)開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化提供投融資、保險(xiǎn)支持，采取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、信用擔(dān)保、保費(fèi)補(bǔ)貼等措施，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)、銀行、保險(xiǎn)公司為科技成果轉(zhuǎn)化提供投融資和保險(xiǎn)服務(wù)。

此外，《條例》還引導(dǎo)企業(yè)與高校院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作和人才交流，鼓勵(lì)高校院所建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)；支持企業(yè)與高校院所聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等。要求高校院所向企業(yè)開(kāi)放大型科學(xué)儀器設(shè)施等科技資源。鼓勵(lì)企業(yè)與高校院所開(kāi)展科技人員雙向流動(dòng)。

實(shí)踐中，由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及國(guó)有資產(chǎn)處置、國(guó)資收益分配等重大事項(xiàng)，出于對(duì)決策責(zé)任的顧慮，部分高校院所、國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人缺乏開(kāi)展轉(zhuǎn)化工作的積極性，一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化的順利實(shí)施。

為此，《條例》建立勤勉盡責(zé)制度，明確勤勉盡責(zé)的判斷標(biāo)準(zhǔn)：首先，要求高校院所、國(guó)有企業(yè)建立本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作的規(guī)章制度，對(duì)相關(guān)的民主決策程序、合理注意義務(wù)、監(jiān)督管理職責(zé)等內(nèi)容予以明確；在此基礎(chǔ)上明確規(guī)定，相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度開(kāi)展轉(zhuǎn)化工作，即視為履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而產(chǎn)生決策責(zé)任。

充分發(fā)揮利益導(dǎo)向作用，讓從事成果轉(zhuǎn)化的主體獲得合理回報(bào)，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要舉措之一。在進(jìn)行收益分配時(shí)，既要對(duì)完成成果的科技人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，也要對(duì)為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，既要維護(hù)個(gè)人的合法權(quán)益，也要維護(hù)成果完成單位的合理利益訴求。

為此，《條例》作出制度安排，包括確立“約定優(yōu)先”原則，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由職工代表大會(huì)予以規(guī)定，或者由單位與個(gè)人予以約定。成果轉(zhuǎn)化后，單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或者約定，對(duì)完成、轉(zhuǎn)化成果的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；在沒(méi)有規(guī)定或者約定的情況下，按照《成果轉(zhuǎn)化法》的法定要求執(zhí)行。

《條例》對(duì)高校院所進(jìn)行約定或者規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)作出指引，即允許高校院所在轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資的情形中，從轉(zhuǎn)讓、許可凈收入，或者作價(jià)投資形成的股份中提取不低于70%的比例，作為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；在自行實(shí)施或與他人合作實(shí)施的情形中，允許在投產(chǎn)后從開(kāi)始盈利的年度起連續(xù)5年，每年從營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于5%的比例，作為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

需要指明的是，上述獎(jiǎng)勵(lì)比例，是針對(duì)高校院所的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制性；明確高校院所轉(zhuǎn)化“凈收入”的計(jì)算方法。