因長沙芙蓉中路證券營業部前員工涉嫌合同詐騙犯罪等系列問題，東北證券（000686）挨的罰仍未結束。

5月3日，吉林證監局決定對東北證券暫停開展代銷金融產品業務6個月。

據湖南電視臺都市頻道此前報道，該事件牽涉到3000萬理財產品的兌付。而因此事，湖南證監局已經對東北證券長沙芙蓉中路證券營業部進行處罰，暫停該營業部營業部開展代銷金融產品業務6個月。

吉林證監局披露的信息稱，經查東北證券長沙芙蓉中路營業部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品，持續時間較長、涉及金額大，后果嚴重，影響惡劣。雖未發現你公司參與有關詐騙活動，但你公司存在對營業部負責人把關不嚴、監督機制失效等問題。反映出你公司內部控制不完善、經營管理混亂。

對此，吉林證監局責令東北證券2017年6月30日前完成整改，并提交書面整改報告。同時責令增加內部合規檢查的次數，東北證券應當對全部分支機構進行合規檢查，并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告。同時還責令暫停開展代銷金融產品業務6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

值得注意的是，湖南證監局早在2016年12月12日就對東北證券長沙芙蓉中路證券營業部進行了處罰。

湖南證監局【2016】14號文件稱，經查發現東北證券長沙芙蓉中路證券營業部存在以下問題：一是業務合同文本與重要空白憑證的保管、領用未實行雙人負責制，部分重要合同無領用登記記錄。二是針對部分代銷金融產品未組織培訓，營銷人員對公司金融產品的信息了解不全。三是營業部前員工李蒙涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經紀人私自推介或銷售非東北證券自主發行或代銷的金融產品，內部崗位制衡失效。四是營業部對李蒙涉嫌合同詐騙犯罪一事未及時報告。

湖南證監局的處罰決定是責令限期整改，東北證券長沙芙蓉中路證券營業部應當在2016年12月31日前完成整改，并向提交書面整改報告。同時暫停該營業部開展代銷金融產品業務6個月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。