境外證券基金專業人才在境內從業辦理執業登記迎“綠色通道”。

2月18日，中國證券業協會（簡稱“中證協”）發布《關于境外證券專業人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業實施特別程序的通知》（下稱“《通知》”），表示在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市等地推行境外證券專業人才從業特別程序。

《通知》顯示，相關專業人才在中證協組織的《證券市場基本法律法規》測試達到基本要求后，無需再參加相應的專業科目考試，即可按照特別程序辦理執業登記。

同日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發布《關于境外基金專業人才申請基金從業資格有關事項的公告》（下稱《公告》），也明確了已具備境外證券基金相關從業資格的，只需通過法律法規考試，無需參加專業科目考試，即可按照特別程序在7省市辦理執業登記。

中證協：在前期北京試點基礎上，推行至6省市

2021年3月16日，中證協曾發布《中國證券業協會向相關在京機構發布境外證券專業人才在北京市從業有關事項的通知》，明確了境外證券專業人才在北京市從業的有關程序安排。此次最新《通知》則是將試點推行至全國其他6個省市。

《通知》明確了境外證券專業人才從業的有關程序安排?！锻ㄖ凤@示，可按照特別程序辦理執業登記的專業人才，需滿足四個條件：

一是具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件。

二是被注冊地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用。

三是具有（包含最近三年曾經具有）與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區（附件）證券執業資格。

四是在境外未曾受到金融、證券監管部門處罰。

《通知》指出，專業人才參加中證協組織的《證券市場基本法律法規》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關證券業務專業知識，具備從事相關證券業務所需的專業能力，無須參加相應的專業知識測試。專業人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執業登記，其境外從業經歷可視同境內從業經歷。

不過，《通知》強調，專業人才所在公司應當確保專業人才符合有關條件要求，并對其境外執業資格、從業經歷等的真實性承擔核查責任。

此外，中證協為便利專業人才參加測試，推出了中英雙語法律法規測試及高級管理人員資質測試。

中基協：境外專業人才在7省市可享從業特別程序

中基協《公告》表示，為貫徹落實國家關于便利境外金融專業人才在境內從業的有關對外開放政策，經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用，且在上述區域內從事基金業務活動的境外專業人才，已具備境外基金相關從業資格的，無需參加專業知識考試，通過中基協在境內組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，即可申請注冊基金從業資格。

同時，中基協在《公告》中明確，境外基金專業人才基金從業資格的申請條件，以及境外基金專業人才基金從業資格的申請程序。

此外，中基協強調，對于在基金從業資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協會將依據相關自律規則予以處理。

三方面意義重大

中證協表示，施行境外證券專業人才從業特別程序，一方面，是貫徹落實國家關于便利境外金融專業人才在境內從業有關對外開放政策的具體舉措。另一方面，是確保國家有關對外開放政策在證券行業落地落實落細的重要安排，具有重要意義。

具體而言，一是有助于推進資本市場高水平開放。隨著資本市場改革開放深入，外資機構進入中國資本市場步伐加快，證券監管部門和行業自律組織聚焦市場主體關切，大力推進簡政放權、放管結合、優化服務改革，優化國際人才服務管理，積極在有條件的地方開展先行先試。施行境外證券專業人才從業特別程序，有利于優化證券行業營商環境，增強市場主體活力，助力中國資本市場高水平開放。

二是有助于促進證券行業高質量發展。隨著資本市場全面深化改革的推進，證券行業的經營發展環境面臨深刻變化，充實行業國際化人才隊伍，有利于完善行業人才結構，開闊行業人才視野，提高行業人才整體素質，提升行業執業水平，助力行業在高質量發展的道路上行穩致遠。

三是有助于服務構建雙循環發展新格局。境外證券專業人才具有國際化視野，了解境外市場規則，熟悉跨境業務運作。加大此類人才的吸納，有利于推動證券行業借鑒國際最佳實踐，落實新發展理念，發揮好資本市場樞紐功能，服務構建新發展格局。