文 | 賈雷德·戴蒙德

國家的貧富是經(jīng)濟學的一個核心問題。一些國家遠比其他國家富裕。像美國、挪威這樣最富裕的國家，人均年收入要比坦桑尼亞、也門等最貧窮國家的人均年收入高400倍。

為什么有些國家富裕，而有些國家貧窮呢？

國家貧富差距不只是值得關注的學術論題，更是具有政策意義的重大問題。如果我們能明確該問題的答案，或許貧窮國家就能利用這些答案致富，而富裕國家就能利用這些答案設計出更加有效的對外援助項目（或者至少減少以援助為名實施的項目無意間帶來的傷害）。

財富密碼是什么？

很多經(jīng)濟學家將國家財富歸因于被稱為人類制度的東西：法律、行為準則，以及我們的社會、政府、經(jīng)濟的運行規(guī)則。有些人類制度能夠特別有效地激勵公民從事生產(chǎn)，并由此有效地促進國家財富增長。有些制度則非常容易打消人們的生產(chǎn)積極性，這些因素會導致國家走向貧窮。

最能有力地說明制度重要性的例子是這樣一些便于兩兩比較的國家：兩個國家互相毗鄰，自然環(huán)境十分相似，曾經(jīng)統(tǒng)一于一國之下，而后成為制度不同、貧富相異的兩國。有三組例子被引用得最頻繁：韓國與朝鮮，前者經(jīng)濟發(fā)達，已達進入發(fā)達國家之列，而后者經(jīng)濟落后；過去的聯(lián)邦德國與民主德國，前者經(jīng)濟發(fā)達，后者經(jīng)濟水平較低，即使柏林墻倒塌已有幾十年，德國的東西兩個部分至今仍存在一定程度的差異；海地與多米尼加，兩國都在加勒比海的伊斯帕尼奧拉島上，海地位于島嶼西部，是西半球最貧窮的國家，多米尼加位于島嶼東部，雖然稱不上富裕的國家，但比海地富裕6倍。

這種比較令人信服地說明，在幾乎沒有地理差異的情況下，人類制度的差別確實能夠帶來國家財富的巨大差異。于是，許多經(jīng)濟學家歸納出這樣的結論（我將在下文解釋，他們是以偏概全）：有些國家富裕而有些國家貧窮，制度是主要因素。

當經(jīng)濟學家具體談及他們所謂的“良好制度”時，他們指的是能夠激勵個人努力工作，實現(xiàn)國家財富積累的經(jīng)濟、社會和政治制度。經(jīng)濟學家至少提出過12種所謂良好制度（排序不分先后）：有效控制通貨膨脹的制度、提供教育機會的制度、強調(diào)政府效能的制度、保障契約執(zhí)行的制度、打破貿(mào)易壁壘的制度、激勵資本投資并提供相關機會的制度、打擊腐敗的制度、降低謀殺風險的制度、保持外匯兌換開放性的制度、保護私有財產(chǎn)權的制度、實行法治的制度，以及暢通資本流動的制度。

毋庸置疑，許多經(jīng)濟學家強調(diào)的這些良好制度是解釋國家貧富差異的一個重要方面。擁有良好制度的國家，比如挪威，往往會變成富裕國家。不具備良好制度的國家，比如尼日利亞，往往會變得貧窮。

但是，許多經(jīng)濟學家在找到這一原因后，步子邁得太大，掉進了所有試圖解釋復雜系統(tǒng)的人都容易掉進的陷阱里：拿起一個確實可以解釋部分結果的單一因素，聲稱它能解釋全部。因為這些經(jīng)濟學家堅決認為制度是國家貧富的主要原因，所以許多政府和非政府組織被說服，將它們的政策、貸款以及捐贈建立在這一解釋的基礎上。

然而，人們越來越意識到，包括經(jīng)濟學家自己也越來越意識到，基于良好制度的解釋并不完整。這種解釋本身并不是錯的，也無疑在很大程度上反映了事實。只不過，它不是完整的解釋，這體現(xiàn)在兩個方面。

第一個方面是，除了良好制度，還有其他因素影響國家財富，尤其是地理因素。

為了體驗親自發(fā)現(xiàn)兩個地理因素的滿足感，讀者可以找張非洲地圖來看看。非洲共有48個大陸國家，我們來將這些國家分為兩組。位于溫帶的10個國家是一組，包括地中海沿岸北溫帶的5個國家（阿爾及利亞、埃及、利比亞、摩洛哥、突尼斯），以及位于非洲最南部南溫帶的5個國家（博茨瓦納、萊索托、納米比亞、南非、斯威士蘭）。38個位于非洲中部熱帶地區(qū)的國家是另一組。在每一組內(nèi)，用星號標出16個內(nèi)陸國家（既不沿海又沒有流入大海的通航河流的國家）。這些用星號標記的國家包括3個南溫帶國家（博茨瓦納、萊索托、斯威士蘭）和13個熱帶國家（布基納法索、布隆迪、中非共和國、乍得、埃塞俄比亞、馬拉維、馬里、尼日爾、盧旺達、南蘇丹、烏干達、贊比亞、津巴布韋）。然后，去網(wǎng)上查找?guī)讉€常用的衡量國家財富的指標—例如，人均年收入或者國內(nèi)生產(chǎn)總值，糾正或者未糾正購買力偏差的都可以，并在兩組之間進行比較。你注意到什么了嗎？

結果可能會讓你大吃一驚。在38個熱帶國家中，有37個比10個溫帶國家中的任何一個都更貧窮；只有加蓬的財富值與財富值中等的溫帶國家相當。在熱帶國家分組和溫帶國家分組中，沿海國家的財富值平均比內(nèi)陸國家的財富值高50%。為什么地理位置對國家財富影響巨大呢？

熱帶地區(qū)有兩大特征不利于經(jīng)濟發(fā)展。其中一個特征是居住在熱帶地區(qū)或去過熱帶地區(qū)的讀者很熟悉的：在熱帶地區(qū)比在溫帶地區(qū)更容易生病，容易感染瘧疾或登革熱等熱帶傳染疾病，或者感染熱帶寄生蟲。因而熱帶國家的居民比溫帶國家的居民生病的時間更多，生病期間無法從事勞動生產(chǎn)。總體而言，他們的壽命也更短。這不僅對這些居民而言很悲哀，而且對他們的國家經(jīng)濟來說也是不幸。熱帶地區(qū)的另外一個經(jīng)濟劣勢是土壤更貧瘠，植物病害和動物疫病更多，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力更低。

換言之，非洲的經(jīng)濟地圖就像一個厚厚的漢堡，上面和下面是兩片薄薄的面包片，由10個“富有”國家（或者說至少是不那么貧窮的國家）組成，而中間較厚的部分由那些貧窮的熱帶國家組成。關于內(nèi)陸國家的劣勢，也很容易理解：陸運比通過沿海港口或可通航河流水運大約貴7倍。因此，在運輸及貨運成本方面，內(nèi)陸國家比沿海國家承擔的要多。對于產(chǎn)品在邊遠地區(qū)需求量大，同時需要從邊遠地區(qū)進口很多產(chǎn)品的國家而言，這是特別重要的考慮因素—贊比亞正是如此。

良好制度的淵源

僅用制度來解釋國家貧富的另一個不足之處在于，這種觀點并未談及良好制度的淵源。為什么一些國家擁有良好制度，而另一些國家沒有良好制度呢？

為了回答這一問題，讓我們追溯到1.3萬年前的人類歷史，也就是上一個冰期的末期。

那時，世界上所有的人都過著狩獵—采集的生活，而不是過著農(nóng)耕或者放牧的生活。與現(xiàn)代人口眾多的國家社會（比如美國）相比，所有狩獵-采集族群擁有的都是相對簡單的政治、經(jīng)濟和社會制度。

狩獵-采集者生活在人口密度較低的環(huán)境中，每平方英里的人口數(shù)量比現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會的少得多。狩獵-采集者獲取的食物很少會有盈余，難以儲存下來以備后來食用。在絕大多數(shù)情況下，他們每天打獵或者采集到的食物只夠他們當天消耗。

相比之下，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)社會所儲存的食物足夠維持數(shù)周甚至數(shù)年。大多數(shù)狩獵-采集者過著流動的生活：他們并不居住在固定的房屋或者城鎮(zhèn)，而是每天或每隔幾周就變換營地，隨著食物供應的季節(jié)變化遷徙。因而，在這些狩獵-采集社會中，從未出現(xiàn)過錢幣、國王統(tǒng)治、股票市場、所得稅以及那些制度下的產(chǎn)物，比如銅制或鋼制工具、機動車、原子彈。

所有這些事物都是復雜制度及其產(chǎn)物的例子。復雜制度有的好，有的壞，但如果一個社會中沒有復雜的制度，就不可能有使其富裕的良好復雜制度。

這些復雜制度是如何在過去1.3萬年中形成的呢？

歷史學、考古學以及其他學科的研究表明，復雜制度的發(fā)展從根本上有賴于人口稠密的定居社會，其農(nóng)業(yè)使得食物（例如小麥、奶酪和馬鈴薯）盈余成為可能。也就是說，復雜制度的最重要的終極因是農(nóng)業(yè)，其次則是人口稠密的定居社會和農(nóng)業(yè)帶來的食物盈余。盈余的食物可以養(yǎng)活不從事食物生產(chǎn)的其他行業(yè)的人口，比如國王、銀行家、作家和教授。因此，農(nóng)業(yè)是現(xiàn)代社會所有復雜制度發(fā)展的先決條件：發(fā)達的酋邦和國家、官僚、中央政府、受過教育的有文化修養(yǎng)的公民、發(fā)明家、國王、市場經(jīng)濟、商人、金屬工具、超越家族忠誠的國家忠誠、由政府主導的法治、大學以及文字。沒有一個狩獵者或采集者的社會發(fā)展出上述事物，而在今天，我們對這些都習以為常。

但是，如果農(nóng)業(yè)是復雜制度發(fā)展的終極因，那么，為什么農(nóng)業(yè)沒有在世界各地都發(fā)展起來，讓復雜制度在世界各地形成并發(fā)展呢？

這個問題就是我在《槍炮、病菌與鋼鐵》的第4～10章所論述的問題。答案是，可供馴化的植物品種和動物物種在世界各地分布不均勻，可馴化的動植物大概集中在世界上的9個地區(qū)，這些地區(qū)成了獨立的農(nóng)業(yè)發(fā)源地。農(nóng)業(yè)從發(fā)源地傳播到其他地區(qū)，沿著東西軸線的傳播比沿著南北大陸軸線的傳播快。

這一農(nóng)業(yè)歷史的結果是，世界各地發(fā)展國家社會復雜制度的時間長短不一。在希臘和中國，國家政府及其附屬物的存在已有4000年之久，但在新幾內(nèi)亞的一些地方，這些僅有大約30年的歷史。

今天，擁有悠久的農(nóng)業(yè)歷史，以及得益于農(nóng)業(yè)發(fā)展而形成的悠久的國家政府歷史的國家，比那些農(nóng)業(yè)歷史短和政府歷史短的國家人均收入更高，即使按照經(jīng)濟學家控制了其他變量后的測算，結果也是如此。農(nóng)業(yè)歷史的影響是巨大的。它在國家間平均收入的差異方面，占據(jù)50%的原因。即使我們比較那些在近代收入依然很低的國家，也會發(fā)現(xiàn)，像日本、中國和馬來西亞這樣國家政府歷史悠久的國家，其近代的經(jīng)濟增長率還是高于贊比亞和新幾內(nèi)亞這樣國家政府歷史短的國家。盡管有些國家政府歷史短的國家擁有更豐富的自然資源，擁有悠久的國家政府歷史的國家的增長速度還是更快，這一點仍然沒錯。

關于這種整體趨勢，我們從美國外交官曾做出的一系列錯誤預測中看得非常清楚。20世紀60年代，韓國、加納和菲律賓都是十分貧窮的國家。美國外交官曾經(jīng)打賭，看這三個國家中哪一個會變得富有，哪一個會仍舊貧窮。大多數(shù)外交官認為加納和菲律賓的經(jīng)濟即將騰飛。他們的理由是，加納和菲律賓都是溫暖的熱帶國家，容易種植糧食，自然資源也很豐富。相比之下，韓國寒冷、資源匱乏，似乎沒有什么有利條件。

當然，現(xiàn)實情況是，在60年后的今天，韓國的財富一躍進入發(fā)達國家之列，而加納和菲律賓仍然很貧窮。原因是，韓國位于緊鄰中國的溫帶地區(qū)，中國是世界上最早出現(xiàn)農(nóng)業(yè)、文字、金屬工具和國家政府的發(fā)展中心之一。朝鮮半島很早就從中國接受了這些發(fā)展成就，并且在公元700年形成了統(tǒng)一的國家政府。因而，韓國擁有較長的復雜制度歷史。韓國盡管在1950年剛從50年的日本占領中恢復獨立時還很貧窮，但已經(jīng)擁有了財富創(chuàng)造在制度方面的前提條件。有了獨立、軍事安全和美國的對外援助，韓國就發(fā)揮出了自己的優(yōu)勢。相比之下，菲律賓直到很晚的時候才從中國引進了農(nóng)業(yè)；加納只發(fā)展出生產(chǎn)力一般的農(nóng)業(yè)，并且?guī)缀鯖]有馴養(yǎng)動物；兩國直到最近幾個世紀被歐洲人殖民之前，都沒有發(fā)展出自己的文字或者強大的政府。兩國面臨的劣勢與其他熱帶國家一樣。因此，不管它們擁有怎樣的自然優(yōu)勢，菲律賓和加納缺少悠久的復雜制度歷史、人力資本歷史，以及促使韓國發(fā)展迅速的文化先決條件。

現(xiàn)實生活實在是復雜

總而言之，有些國家比其他國家富裕得多，其原因眾多且復雜。如果你堅持認為這個重要問題只有一個簡單的原因，那么你得離開地球去其他星球生活，因為這里的現(xiàn)實生活實在很復雜。

最主要的原因是我已經(jīng)在此處討論的制度因素和地理因素。其他原因包括所謂的自然資源的悖論詛咒、與殖民脫不了干系的命運的逆轉(zhuǎn)，以及環(huán)境破壞等。良好制度不會獨立于地理因素從天而降，落到一些碰巧運氣好的國家。良好制度有其自身的歷史，部分有賴于農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)所帶來的結果，包括國家政府和市場等復雜制度的發(fā)展。當然，復雜制度可能很好，也可能很糟糕，但如果一個地方根本沒有復雜制度，就不可能發(fā)展出被經(jīng)濟學家稱贊的良好制度。

接下來，我將通過一個例子結束對制度起源的討論，即1688年英國光榮革命，這個例子是喜歡把國家貧富歸因于制度的經(jīng)濟學家最常提到的。

直到最近，英國（包括英格蘭）還是世界上最富有的國家之一，而且是第一個開展工業(yè)革命的國家。光榮革命推翻了詹姆士二世，威廉三世即位，王權被削弱，議會的權力得到增強，并由此推動制度向著更有利于經(jīng)濟增長的方向發(fā)展。這是否意味著，以光榮革命為代表的事件催生的制度是現(xiàn)代英國變得富裕的原因？如果是的話，那么光榮革命和財富降臨到英國，難道只是偶然的好運嗎？如果光榮革命在贊比亞而不是在英國爆發(fā)，那么會是贊比亞在今天變得富有，而英國在今天變得貧窮嗎？

答案當然是否定的。強調(diào)光榮革命是現(xiàn)代英國變富的原因，就是掉入了關注近因而忽視終極因的陷阱——就像婚姻咨詢師在面對憤怒的夫妻時，只關注到妻子打丈夫耳光這個令人驚訝的細節(jié)。贊比亞不可能在1688年經(jīng)歷一場光榮革命，因為有明顯的終極因?qū)е缕錄]有可推翻的國王，也沒有可加強權力的議會。這是因為農(nóng)業(yè)在大約5500年前達到英國，而在大約2000年前才達到贊比亞。現(xiàn)代英國的大部分地區(qū)在公元80年左右于羅馬帝國統(tǒng)治下實現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一；現(xiàn)代贊比亞直到19世紀90年代，才因大英帝國的殖民而被統(tǒng)一到一起。英國在公元600年前后就有了自己的國王，在公元1300年左右有了自己的議會；這兩者贊比亞都未曾擁有過。英國得益于肥沃的冰川土壤和溫帶地理位置，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力很高；贊比亞則因為其貧瘠的土壤和地處熱帶而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下。與其他享有同樣地理優(yōu)勢和歷史優(yōu)勢的歐洲國家相比，英國還享有巨大的其他優(yōu)勢，即英國是一個島國，不像歐洲大陸國家那樣容易遭受軍事入侵（也因此沒有必要組建保家衛(wèi)國的常備軍），它還在大西洋占據(jù)理想的地理位置，便于殖民其他大洲。相比之下，贊比亞是內(nèi)陸國家，從未有過水上貿(mào)易或殖民地。英國是世界上第一個消除長期饑荒風險的國家，這得益于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力高、得到了新大陸農(nóng)作物以及政治統(tǒng)一等有利因素。

所有這些有利的地理及歷史終極因構成了英國財富增長的背景，光榮革命只不過是其中一個重要的靠后階段和近因。可見，查閱地圖能夠幫助我們理解地理對歷史的重大影響，以及現(xiàn)代世界中國家貧富的終極因。

原標題：《賈雷德·戴蒙德：《槍炮、病菌與鋼鐵》視角下的富國與窮國》

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