大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公國際”）作為債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是2011年以來未對山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“山東勝通”）子公司山東勝通化工有限公司（以下簡稱“勝通化工”）進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，2013年3月以來未訪談勝通化工高管人員，盡職調(diào)查程序缺失，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)勝通化工停產(chǎn)問題。二是未勤勉盡責(zé)并保持足夠職業(yè)懷疑，未能發(fā)現(xiàn)山東勝通鋼簾線業(yè)務(wù)虛假情況，評級報(bào)告披露鋼簾線數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。三是未按照既定方案開展山東勝通訪談工作，訪談記錄等底稿材料保存不完整。四是中國林業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中林集團(tuán)”）、南京江寧城市建設(shè)集團(tuán)有限公司相關(guān)評級報(bào)告中未完整披露評級模型調(diào)整項(xiàng)的相關(guān)依據(jù)，中林集團(tuán)項(xiàng)目中評級模型運(yùn)用錯(cuò)誤。五是評級質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)未能發(fā)現(xiàn)評級作業(yè)過程中存在的問題及評級項(xiàng)目異常情況，評級質(zhì)量控制不完善。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第21次自律處分會議審議，對大公國際予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對時(shí)任分管評級副總裁、現(xiàn)任評級總監(jiān)錢曉玉予以警告。

[原標(biāo)題為《中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息（2021年第21次自律處分會議審議決定）]