澎湃新聞了解到，中國(guó)人民銀行上海總部11月25日召集轄內(nèi)銀行開(kāi)會(huì)，要求銀行加強(qiáng)對(duì)外省市資金流入上海自貿(mào)區(qū)的盡職調(diào)查，以及非法個(gè)人資金通過(guò)自由貿(mào)易賬戶(hù)（FT）對(duì)外投資，會(huì)議要求繼續(xù)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)需業(yè)務(wù)，控制非法流出。

“監(jiān)管并不是專(zhuān)門(mén)開(kāi)會(huì)強(qiáng)調(diào)要控制資金流出，主要是強(qiáng)調(diào)要求‘展業(yè)三原則’做好盡職調(diào)查，要了解真實(shí)用匯需求，以及資金來(lái)源。”知情人士稱(chēng)，“如果是真實(shí)、實(shí)需的跨境投資項(xiàng)目，央行還是鼓勵(lì)的，正常合規(guī)的流出并不會(huì)受限。”

“不能非法募集個(gè)人資金通過(guò)FT平臺(tái)集合對(duì)外投資。”一位參會(huì)的滬上某銀行國(guó)際部相關(guān)人士則對(duì)澎湃新聞表示：“總體要求就是促流入，控非法流出。”

按照上海自貿(mào)區(qū)目前的政策，注冊(cè)在區(qū)內(nèi)的企業(yè)，3億美元以下的境外投資項(xiàng)目不需要審批，在相關(guān)部門(mén)進(jìn)行備案即可。

“今年以來(lái)，的確不少外地企通過(guò)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立投資公司，合伙企業(yè)等進(jìn)行境外投資。”另一位滬上某銀行國(guó)際部相關(guān)人士對(duì)澎湃新聞表示。稍早前，外匯局上海市分局要求各銀行甄別實(shí)際投資者，對(duì)合伙企業(yè)辦理的跨境投資項(xiàng)目，就其境外投資項(xiàng)目資金來(lái)源追溯為境內(nèi)居民個(gè)人的，按規(guī)定審查該合伙企業(yè)境外投資項(xiàng)目的真實(shí)性和實(shí)需性，防止境內(nèi)居民個(gè)人借道境外直接投資渠道進(jìn)行非法移民和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。

 在11月23日舉行的上海自貿(mào)區(qū)金改政策發(fā)布會(huì)上，中國(guó)人民銀行上海總部黨委副書(shū)記、副主任兼上海分行行長(zhǎng)、國(guó)家外匯管理局上海市分局局長(zhǎng)張新表示，央行上海總部在風(fēng)險(xiǎn)防控上定下了兩個(gè)目標(biāo)：在微觀上，防止發(fā)生洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等異常金融活動(dòng)；在宏觀上，繼續(xù)做到自由貿(mào)易賬戶(hù)下的跨境流入資金和流出資金之間的平衡，并力爭(zhēng)擴(kuò)大跨境資金凈流入。

自FT賬戶(hù)開(kāi)設(shè)以來(lái)，按照上海總部的要求，金融機(jī)構(gòu)的自由貿(mào)易資金賬戶(hù)需要在自貿(mào)區(qū)內(nèi)或境外平盤(pán)。

不過(guò)，知情人士稱(chēng)，上述會(huì)議強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容與11月23日出臺(tái)的自貿(mào)新政無(wú)關(guān)。11月23日，央行上海總部對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步拓展自貿(mào)區(qū)跨境金融服務(wù)功能支持科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的通知》：自由貿(mào)易賬戶(hù)（FT賬戶(hù)）向海外高層次人才開(kāi)放，將開(kāi)立FT賬戶(hù)的主體資格拓展到全市科創(chuàng)企業(yè)。