秋后算賬。創(chuàng)業(yè)板退市第一股欣泰電氣（300372）連續(xù)兩日發(fā)布關(guān)于興業(yè)證券的索賠公告，數(shù)額逾億元。

9月19日午間，欣泰電氣發(fā)布公告稱(chēng)，興業(yè)證券提出仲裁申請(qǐng)，要求公司賠償因違約行為而使興業(yè)證券遭受的損失3600萬(wàn)元，以及導(dǎo)致興業(yè)證券簽字保薦代表人的執(zhí)業(yè)資格被撤銷(xiāo)的補(bǔ)償金360萬(wàn)元。

就賠償原因，興業(yè)證券表示，欣泰電氣及相關(guān)負(fù)責(zé)人員故意隱瞞或編造虛假事實(shí)，故意向其提供存有虛假記載的材料，致使興業(yè)證券及其保薦代表人據(jù)前述材料出具的保薦文件存在虛假記載，從而導(dǎo)致被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。根據(jù)證監(jiān)會(huì)所認(rèn)定的違法事實(shí)，欣泰電氣的行為已嚴(yán)重違反其在《保薦協(xié)議》中的約定和承諾，已構(gòu)成嚴(yán)重違約。

而就在9月18日晚，欣泰電氣就已發(fā)布公告稱(chēng)，興業(yè)證券近日向上海國(guó)際仲裁中心提出了仲裁申請(qǐng)，第一被申請(qǐng)人為欣泰電氣，高管王建華、孫文東、劉桂文也為被申請(qǐng)人。

根據(jù)仲裁公告，興業(yè)證券的仲裁請(qǐng)求包括被申請(qǐng)人賠償因其違約行為而遭受的損失2138萬(wàn)元、對(duì)投資者先行賠付產(chǎn)生的損失暫定5000萬(wàn)元、以及因被申請(qǐng)人違約而額外賠償或支出的費(fèi)用等。上述賠償金額合計(jì)超過(guò)7000萬(wàn)元。

至此，興業(yè)證券提出的索賠金額已超過(guò)1.1億元。

面對(duì)上億元的索賠申請(qǐng)，欣泰電氣原董事長(zhǎng)溫德乙9月18日在接受某財(cái)經(jīng)媒體采訪時(shí)回應(yīng)，興業(yè)證券向公司進(jìn)行索賠，也是其自身權(quán)利，而他將尋求多個(gè)途徑希望此事和平解決。

溫德乙稱(chēng)，公司自身如果不能與興業(yè)證券達(dá)成協(xié)議，或許將尋求更高層面的幫助，“畢竟公司還有600多員工，還有不少殘疾人員工，他們的利益我們將首先保證。”

值得注意的是，欣泰電氣在公告中表示，盡管公司目前并未作破產(chǎn)安排，但由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)步履維艱、資金緊張，導(dǎo)致公司實(shí)施股份回購(gòu)存在現(xiàn)實(shí)困難，無(wú)法履行《首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》中關(guān)于股份回購(gòu)的承諾。公司披露的每股凈資產(chǎn)數(shù)額系公司財(cái)務(wù)賬面顯示的每股對(duì)應(yīng)凈資產(chǎn)數(shù)，并不一定代表投資者未來(lái)可實(shí)際取得的金額。

今年7月初，證監(jiān)會(huì)公布了欣泰電氣欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)案行政處罰結(jié)果，對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以832萬(wàn)元罰款。

7月7日，證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。欣泰電氣成為創(chuàng)業(yè)板退市第一股，也是第一家因欺詐發(fā)行退市的公司。

早在此前的6月27日，作為欣泰電氣保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券已公開(kāi)表示，擬使用公司自有資金5.5億元，設(shè)立欣泰電氣適格投資者先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

興業(yè)證券在7月8日的公告中稱(chēng)，先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金在基金設(shè)立公告刊登之日起正式成立，興業(yè)證券將于先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金設(shè)立前，將出資額劃付至先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金資金監(jiān)管專(zhuān)戶。

7月27日晚間，興業(yè)證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其的正式行政處罰決定，對(duì)公司給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對(duì)欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件和公開(kāi)發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。