2021年已近尾聲，但美國普渡藥業(yè)（Purdue Pharma）重整案掀起的風(fēng)波還在持續(xù)中。

在我看來，普渡藥業(yè)重整案肯定能列入美國年度破產(chǎn)審判典型案例。甚至，就波及面和影響力而論，普渡藥業(yè)重整案完全可以和當(dāng)年安然公司破產(chǎn)案媲美。

重整計(jì)劃獲批為何惹眾怒？

通常情況下，重整計(jì)劃的批準(zhǔn)都意味著皆大歡喜的結(jié)局。重整計(jì)劃批準(zhǔn)后，破產(chǎn)程序基本塵埃落定。但普渡藥業(yè)重整案顯然不是如此。

2021年10月23日，康涅狄格州總檢察長威廉·童（William Tong）發(fā)表聲明，發(fā)誓要通過上訴“為正義而斗爭”。童總檢察長嚴(yán)厲表示，“我們不能允許富豪和權(quán)貴們?yōu)榱艘?guī)避正義和責(zé)任，濫用和誤用破產(chǎn)法的漏洞！”“當(dāng)我面對(duì)那些失去孩子的父母、那些要以余生對(duì)抗上癮的人們，他們沒有告訴我和解，而是告訴我繼續(xù)為正義而斗爭，這也是我向他們所承諾的。”康涅狄格州已經(jīng)將普渡藥業(yè)重整案，上訴到聯(lián)邦區(qū)法院。

康涅狄格州不是一個(gè)州在獨(dú)行。華盛頓、俄勒岡、馬里蘭、哥倫比亞特區(qū)以及美國聯(lián)邦司法部、破產(chǎn)管理署等，都對(duì)紐約南區(qū)破產(chǎn)法院白原庭法官羅伯特·德雷恩（Robert Drain）2021年9月1日批準(zhǔn)普渡藥業(yè)重整計(jì)劃，恨得咬牙切齒。

但康涅狄格州總檢察長的表態(tài)極具有象征性意義，因?yàn)榭的腋裰菟顾犯Ｌ兀⊿tamford）是普渡藥業(yè)總部所在地。

上訴使得紐約南區(qū)聯(lián)邦區(qū)法院法官科琳恩·麥克馬洪（Colleen McMahon）飽受萬眾矚目，也面臨重重壓力。在麥克馬洪10月12日召開第一場上訴聽證會(huì)之前，不同利益群體紛紛通過潮水般的信件向她施加壓力，她不得不公開叫停這類行為。

普渡藥業(yè)重整案溯源

且讓時(shí)光倒流，我們了解下普渡藥業(yè)重整案的來龍去脈——

普渡藥業(yè)1990年代登記并發(fā)跡于康涅狄格州。其以生產(chǎn)和銷售藥品為主業(yè)，拳頭產(chǎn)品之一即奧施康定（OxyContin）。奧施康定本身是一種具有止痛效果的處方藥，可以產(chǎn)生麻醉、止痛、致幻等藥效，但毒副作用也很明顯，過量吸食可以導(dǎo)致上癮甚至致死。上世紀(jì)90年代以來，奧施康定成為執(zhí)業(yè)醫(yī)師常用止痛藥。但在普渡藥業(yè)持之以恒的誘導(dǎo)和游說下，過量開具奧施康定成常態(tài)；在醫(yī)用之外，奧施康定逐漸被大量作為軟性毒品使用，在美國底層社會(huì)大受歡迎。

從2008年以來十多年間，普渡藥業(yè)出資人薩科勒家族（the Sackler family）僅在奧施康定銷售中獲得的收入，就超過100億美元。

盡管財(cái)源滾滾，但畢竟道德有愧。薩科勒家族一直在通過慈善、宣傳以及法律行動(dòng)，維持其正面“人設(shè)”。比如牛津大學(xué)薩科勒?qǐng)D書館的捐建，為其樹立了樂善好施的光輝形象。即便與奧施康定相關(guān)的死亡案例越來越多，但普渡藥業(yè)依舊通過營銷策略狡辯其藥品不會(huì)導(dǎo)致上癮。當(dāng)新聞媒體提出越來越尖銳的問題，普渡藥業(yè)的律師們干脆向編輯部發(fā)去律師函。

隨著奧施康定的泛濫，最終形成席卷全美的阿片危機(jī)（opioid crisis）。2007年5月，我國新華社就報(bào)道過，普渡藥業(yè)在當(dāng)時(shí)因誤導(dǎo)公眾服用奧施康定上癮而被罰6.345億美元。據(jù)媒體披露，從1999年到2019年間，因過量吸食奧施康定而致死的數(shù)量超過50萬人。

2014年以來，針對(duì)普渡藥業(yè)的民事起訴和刑事指控雪片般飛來。來自全美國48個(gè)州的檢察官、政府、原住民部落、醫(yī)院、個(gè)人和新生兒監(jiān)護(hù)機(jī)構(gòu)等等，都站在了普渡藥業(yè)的對(duì)立面。各州檢察官也改變了工作思路。在以前，因?yàn)檫^量吸食或者注射軟性毒品引發(fā)的死亡只被視為事故，但現(xiàn)在，這些行為通通被視為犯罪行為。在2016年，一個(gè)叫達(dá)內(nèi)爾·華盛頓的毒品犯，因?yàn)殇N售芬太尼，最終導(dǎo)致其顧客的朋友死亡，在達(dá)成辯訴交易的情形下，還被科處16年有期徒刑。

在普渡藥業(yè)2019年9月進(jìn)入重整時(shí)，針對(duì)普渡藥業(yè)的民事訴訟程序多達(dá)2700多件。

即便重整期間，普渡藥業(yè)還在2020年11月與聯(lián)邦司法部達(dá)成辯訴交易，普渡藥業(yè)承認(rèn)違反3項(xiàng)罪名并支付2.25億美元，換取司法部放棄刑事指控；在刑事程序之外，聯(lián)邦司法部達(dá)成還提出20億美元的民事懲罰。

在這種情況下，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要求普渡藥業(yè)及其出資人拿出妥善和解方案來解決問題。近半數(shù)州的總檢察長和上千個(gè)地方政府，也通過聯(lián)署、聲明等方式向普渡藥業(yè)施壓。

挖空心思的重整程序

2019年9月，針對(duì)嚴(yán)苛的政府監(jiān)管、巨額索賠和潮水般的訴訟，普渡藥業(yè)選擇啟動(dòng)第11章重整程序。

通過啟動(dòng)破產(chǎn)程序，普渡藥業(yè)成功中止所有正在進(jìn)行的訴訟。普渡藥業(yè)亦嘗試說服羅伯特·德雷恩，還應(yīng)中止所有針對(duì)普渡藥業(yè)出資人薩科勒家族成員的民事訴訟。在破產(chǎn)程序啟動(dòng)后，普渡藥業(yè)同時(shí)啟動(dòng)談判，嘗試與依舊支持普渡的州、美國原住民部落、其他支持阿片受害者的群體以及主要債權(quán)人等達(dá)成和解方案。

在破產(chǎn)程序啟動(dòng)的關(guān)鍵細(xì)節(jié)上，普渡藥業(yè)可真是挖空心思：

第一，普渡藥業(yè)以其一位普通合伙人長期在紐約為由，證明紐約南區(qū)破產(chǎn)法院白原庭管轄其破產(chǎn)案符合“總部便利”原則。盡管康涅狄格州也有破產(chǎn)法院，而且布里奇港破產(chǎn)法院和普渡藥業(yè)總部距離不遠(yuǎn)，但普渡藥業(yè)依然讓其在紐約州進(jìn)入破產(chǎn)程序。

第二，普通合伙人在紐約的事實(shí)，可以證明在紐約啟動(dòng)破產(chǎn)程序的適當(dāng)性。但紐約具有多家破產(chǎn)法院，其自身規(guī)則也有較大差別。比如紐約南區(qū)破產(chǎn)法院只允許以債務(wù)人申請(qǐng)地址作為確定管轄權(quán)依據(jù)，嚴(yán)格排除官方郵箱作為管轄權(quán)依據(jù)；而紐約南區(qū)破產(chǎn)法院白原庭只允許具有維斯特切斯特（Westchester）和羅可蘭（Rockland）縣法院地址的債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序。普渡藥業(yè)在前述兩縣并未有任何實(shí)質(zhì)性的操作，其申請(qǐng)地址也是康涅狄格州的地址，按說不可能在紐約啟動(dòng)破產(chǎn)程序。但經(jīng)過精心策劃，尤其是在破產(chǎn)程序啟動(dòng)前198天將其傳票送達(dá)代理點(diǎn)（service of process agent）修改為白原市，普渡藥業(yè)還是成功獲得紐約南區(qū)破產(chǎn)法院白原庭的管轄。

第三，美國破產(chǎn)案件由CM/ECF系統(tǒng)處理并向不同破產(chǎn)法官分配。紐約南區(qū)破產(chǎn)法院白原庭有2位破產(chǎn)法官，前文提及的羅伯特·德雷恩以對(duì)債務(wù)人友好著稱，而另一位破產(chǎn)法官邁克爾·威利斯（Michael Wiles）則以對(duì)債務(wù)人嚴(yán)苛著稱，且裁定過破產(chǎn)法院無權(quán)免除第三方責(zé)任。普渡藥業(yè)再度通過精心操作，成功將該破產(chǎn)案分配到羅伯特·德雷恩手下。

顯而易見，在決定啟動(dòng)破產(chǎn)程序的時(shí)候，普渡藥業(yè)已經(jīng)籌劃好了后續(xù)的策略。

普渡重整計(jì)劃草案規(guī)定了什么？

普渡藥業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，僅申報(bào)債權(quán)的奧施康定受害者，就超過60萬人。

2021年3月，在各方博弈一年半后，普渡藥業(yè)重整計(jì)劃草案總算公布。在形成這份重整計(jì)劃草案前，官方債權(quán)人委員會(huì)嘗試過多種方案，調(diào)查過普渡藥業(yè)在2008-2017年銷售奧施康定藥物所獲得100億美元利潤的去向，也考慮過包括出售普渡藥業(yè)的資產(chǎn)在內(nèi)的各種方式。各方律師們在達(dá)成協(xié)議前，也圍繞普渡藥業(yè)的股權(quán)架構(gòu)等核心問題展開激辯。

長達(dá)324頁的重整計(jì)劃草案，核心內(nèi)容有如下諸點(diǎn)：

（1）解散普渡藥業(yè)，其資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給新設(shè)立的公益公司科諾阿藥業(yè)（Knoa Pharma）。該公司的主營業(yè)務(wù)，是為過量吸收奧施康定者提供上癮治療和應(yīng)對(duì)藥物，利用其資源應(yīng)對(duì)蔓延全國的阿片危機(jī)。

（2）科諾阿藥業(yè)公司將由如下兩個(gè)信托持有：一個(gè)是“全國阿片減少信托”（National Opioid Abatement Trust），主要將數(shù)十億美元分配到對(duì)抗阿片危機(jī)的項(xiàng)目中，滿足全美各州和數(shù)千個(gè)地方政府的索賠請(qǐng)求；另一個(gè)是針對(duì)原住民部落利益保障的小型信托，主要針對(duì)原住民部落受害者的理賠和利益保障。這兩個(gè)信托的最終受益人都是美國公眾。另外，科諾阿藥業(yè)的董事會(huì)將會(huì)排除薩科勒家族成員參與。

（3）搭建合理機(jī)制，賠償能夠證明其因奧施康定上癮或過量吸食而受損的個(gè)人或家庭。為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，將新設(shè)一個(gè)總額在7億到7.5億美元的特別信托，專用于向個(gè)人受害者理賠。具體賠償方案，將采取其他類似破產(chǎn)案件中大規(guī)模侵權(quán)常用的受損打分系統(tǒng)，由信托管理人按照按照損傷或上癮的嚴(yán)重程度，在3500-48000美元的幅度內(nèi)調(diào)整。

（4）上述3個(gè)信托基金的來源共計(jì)45億美元，主要來自于薩科勒家族出資、保險(xiǎn)收益以及奧施康定在普渡藥業(yè)重整程序終止后繼續(xù)生產(chǎn)和銷售奧施康定的收入。其中薩科勒家族出資通過分期付款方式完成：重整計(jì)劃生效后先直接到位3億美元，2022年6月前到位3.5億美元，2024年底前到位10億美元，其余部分在未來9-10年內(nèi)分期到位。

（5）作為對(duì)薩科勒家族出資的交換，薩科勒家族不承認(rèn)在奧施康定研發(fā)、生產(chǎn)和銷售中有任何不當(dāng)行為。在普渡藥業(yè)重整程序終止后，薩科勒家族在政府部門和獨(dú)立機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管下繼續(xù)生產(chǎn)和銷售奧施康定。新公司將不再設(shè)置奧施康定銷售相關(guān)的崗位，不再聘用營銷人員。

（6）構(gòu)建“責(zé)任之盾”，適用非一致同意的第三方免責(zé)原則。所有受害者以及各州總檢察長不得再追究薩科勒家族的責(zé)任，正在進(jìn)行的訴訟都要撤訴，也不能再提出潛在的阿片相關(guān)賠償請(qǐng)求；而且，無論是否直接涉及普渡藥業(yè)經(jīng)營，薩科勒家族的所有成員都獲得相應(yīng)免責(zé)。

（7）普渡藥業(yè)公布3000萬份文件，用于學(xué)術(shù)和公眾研究。

這一份重整計(jì)劃草案框架公布后，一時(shí)引發(fā)輿論大嘩。

該重整計(jì)劃之所以引發(fā)眾怒，主要有兩個(gè)原因：

其一，允許奧施康定繼續(xù)生產(chǎn)和銷售。盡管德雷恩表示，其將發(fā)布禁制令嚴(yán)格限制其經(jīng)營行為，奧施康定銷售亦將置于嚴(yán)苛且獨(dú)立的監(jiān)管之下，不允許再設(shè)專門的營銷崗位游說醫(yī)生過量開具使用奧施康定的處方。

其二，允許出資人薩科勒家族金蟬脫殼，通過破產(chǎn)程序而將其家族產(chǎn)業(yè)和成員都保護(hù)起來，不再受受害者的追訴和騷擾。

在舉國上下皆欲置之死地而后快的氛圍下，上述兩個(gè)原因使得普渡藥業(yè)重整引起人神共憤。這也是為什么普渡藥業(yè)重整計(jì)劃被批準(zhǔn)后，網(wǎng)絡(luò)上甚至出現(xiàn)一幅德萊恩法官巨幅畫像被噴油漆的照片。考慮到美國法官通常具有的崇高地位，這種極其罕見的現(xiàn)象足以體現(xiàn)出公眾的極端憤怒。

隨著重整計(jì)劃草案的公布，普渡藥業(yè)重整案引發(fā)各界關(guān)注，最終驚動(dòng)美國國會(huì)。國會(huì)議員們紛紛通過聽證會(huì)、提出法律修正案中方式，來表達(dá)對(duì)潛在濫用的關(guān)切。

重整計(jì)劃批準(zhǔn)之后

2021年9月1日，羅伯特·德雷恩裁定批準(zhǔn)普渡藥業(yè)重整計(jì)劃。

在此之前，德雷恩召開多輪聽證會(huì)，尤其是特別傳喚4位薩科勒家族成員到庭，了解其意見和態(tài)度。普渡藥業(yè)首席代理律師馬歇爾·赫柏納（Marshall Huebner）拜訪德雷恩，特別提醒如下事實(shí)：因?yàn)樗_科勒家族的大部分財(cái)產(chǎn)都已設(shè)定信托，而且薩科勒家族大部分成員客居海外，任何在超出45億美元的方案之外試圖執(zhí)行薩科勒家族的財(cái)產(chǎn)的想法將幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。赫柏納特別強(qiáng)調(diào)，普渡藥業(yè)重整計(jì)劃確實(shí)不完美，但較之曠日持久且成本高昂的訴訟，顯然是更好的方案。

該重整計(jì)劃草案得到主要的債權(quán)人代表、部分個(gè)人受害者和部分州的支持。其中，官方債權(quán)人委員會(huì)明確表示支持該重整計(jì)劃草案。官方債權(quán)人委員會(huì)認(rèn)為，未來繼續(xù)起訴薩科勒家族，不僅曠日持久，而且前途未卜，與其如此，還不如尋求一攬子方案解決問題。另外，薩科勒家族的大部分資產(chǎn)都在海外，即便受害者獲得勝訴判決，在實(shí)際執(zhí)行時(shí)也可能會(huì)遇到各種各樣的障礙。因此，官方債權(quán)人委員會(huì)建議其背后的無擔(dān)保債權(quán)人投贊成票。

反對(duì)該重整計(jì)劃批準(zhǔn)的聲音調(diào)門極高，聯(lián)邦司法部、破產(chǎn)管理署和部分州都站了出來，使對(duì)該重整計(jì)劃的批準(zhǔn)具有了可上訴性，也對(duì)普渡藥業(yè)重整案的前景帶來一定的不確定性。代理華盛頓州的律師公開表示，德雷恩對(duì)該重整計(jì)劃的批準(zhǔn)，將釀成歷史性錯(cuò)誤，該破產(chǎn)法院的批準(zhǔn)裁定亦會(huì)通過上訴推翻。華盛頓州總檢察長鮑勃·弗格森（Bob Ferguson）和康涅狄格州總檢察長威廉姆·童都表示，他們將會(huì)通過上訴法院來推翻德雷恩法官的裁定。弗格森明確表示，該裁定將是對(duì)受害者的侮辱，而這些受害者在破產(chǎn)程序中卻是沉默的大多數(shù)。

從德雷恩的表態(tài)看，他對(duì)普渡藥業(yè)重整計(jì)劃也很無奈，至少部分地持保留意見。在裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃后，德雷恩表示，“這是一個(gè)苦澀的結(jié)果”，“我相信至少部分薩科勒家族成員對(duì)奧施康定索賠負(fù)有責(zé)任，我也希望能夠有更好的結(jié)果。”德雷恩承認(rèn)，他內(nèi)心希望薩克勒家族能夠付出更多，但他無權(quán)強(qiáng)迫任何特定的額度。而且，德雷恩還對(duì)外披露，傳喚到庭作證的4位薩科勒家族成員無一表達(dá)歉意，德雷恩認(rèn)為強(qiáng)迫道歉不是真正的道歉，所以大家都不得不接受沒有歉意的方案。

9月17日，美國破產(chǎn)管理署率先表示將對(duì)德雷恩批準(zhǔn)普渡藥業(yè)重整計(jì)劃提出上訴，此后其他州和機(jī)構(gòu)陸續(xù)跟進(jìn)。美國聯(lián)邦司法部公開聲明，這一重整計(jì)劃不僅違法，而且違憲，直接把一份重整計(jì)劃的批準(zhǔn)與否上升到違憲高度！

如今，距離德雷恩批準(zhǔn)普渡藥業(yè)重整計(jì)劃批準(zhǔn)已兩個(gè)月。這兩個(gè)月期間，跟普渡藥業(yè)重整案相關(guān)的消息不少，比如德雷恩提出明年退休，比如媒體披露普渡藥業(yè)為游說國會(huì)山花費(fèi)巨資，比如圍繞究竟是上訴到聯(lián)邦區(qū)法院還是直接上訴到聯(lián)邦第二巡回法院的爭議，比如麥肯錫同意為其過去對(duì)普渡藥業(yè)提供的咨詢意見付出5.73億美元賠償……但因?yàn)樯显V程序已然啟動(dòng)，該重整計(jì)劃尚未生效。

即將到來的2021年11月9日，另一場有關(guān)是否中止該批準(zhǔn)執(zhí)行的聽證會(huì)，將在麥克馬洪法官的主持下舉行。普渡藥業(yè)重整案的未來究竟如何，且讓我們拭目以待。

（作者陳夏紅為中國政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員）