北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）轉板規則出爐。

10月30日晚間，證監會表示，為進一步明確轉板相關安排，證監會對《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》作了修訂，形成《關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》（征求意見稿）（以下簡稱“《指導意見》”），并向社會公開征求意見。

據悉，意見反饋截止時間為今年11月14日。

《指導意見》較原有內容作了哪些修訂？北交所上市公司轉板主要制度有何安排？澎湃新聞（www.kxwhcb.com）記者梳理了六方面要點。

要點一：保持原制度框架、內容基礎上進行5個方面修改

據悉，《指導意見》本次修訂在保持原指導意見制度框架、規范體例和主要內容的基礎上進行修改，主要包括5個方面內容：

一是調整制定依據。刪除《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》（國發〔2013〕49 號文）。

二是名稱修訂。將“全國股轉公司”“精選層公司”分別修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉板上市”改為“轉板”。

三是明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉板，應當已在北交所上市滿一年，其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。

四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉板后的股份限售期，原則上可以扣除在精選層和北交所已經限售的時間。

五是對其他文字表述作了適應性調整。

要點二：轉板需北交所連續掛牌滿一年，精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算

《指導意見》指出，北交所上市公司申請轉板，應當已在北交所連續上市滿一年，且符合轉入板塊的上市條件。

對于掛牌時間的認定，《指導意見》表示，公司在北交所上市前，已在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）精選層掛牌的，精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。

《指導意見》指出，轉板條件應當與首次公開發行并在上交所、深交所上市的條件保持基本一致，上交所、深交所可以根據監管需要提出差異化要求。

要點三：轉板由上交所、深交所審核并作出決定，明確四步驟

《指導意見》指出，轉板屬于股票上市地的變更，不涉及股票公開發行，因此依法無需經中國證監會核準或注冊，由上交所、深交所依據上市規則進行審核并作出決定。

轉板程序主要包括：企業履行內部決策程序后提出轉板申請，上交所、深交所審核并作出是否同意上市的決定，企業在北交所終止上市后，在上交所或深交所上市交易。

要點四：對北交所上市公司轉板的保薦要求和程序可適當調整完善

轉板保薦方面，《指導意見》表示，提出轉板申請的北交所上市公司，按照上交所、深交所有關規定聘請證券公司擔任上市保薦人。

鑒于企業公開發行股票并在北交所上市時，已經保薦機構核查，并在上市后接受保薦機構持續督導。因此，對北交所上市公司轉板的保薦要求和程序可以適當調整完善。

要點五：股份限售期計算原則可扣除在精選層和北交所已經限售的時間

股份限售安排方面，《指導意見》顯示，北交所上市公司轉板的，股份限售應當遵守法律法規及上交所、深交所業務規則的規定。

而在計算北交所上市公司轉板后的股份限售期時，《指導意見》表示，原則上可以扣除在全國股轉系統精選層和北交所已經限售的時間。

上交所、深交所對轉板公司的控股股東、實際控制人、董監高等所持股份的限售期作出規定。

要點六：五方面進行監管安排工作

對于監管安排，《指導意見》提出了五方面內容：

一是嚴格轉板審核。上交所、深交所建立高效透明的轉板審核機制，依法依規開展審核。上交所、深交所在轉板審核中，發現轉板申請文件信息披露存在重大問題且未做出合理解釋的，可以依據業務規則對擬轉板公司采取現場檢查等自律管理措施。

二是明確轉板銜接。北交所應當強化上市公司的日常監管，督促申請轉板的公司做好信息披露，加強異常交易監管，防范內幕交易、操縱市場等違法違規行為。上交所、深交所建立轉板審核溝通機制，確保審核尺度基本一致。

三是壓實中介機構責任。保薦機構及會計師事務所、律師事務所等證券服務機構應當按照中國證監會及上交所、深交所相關規定，誠實守信，勤勉盡責，對申請文件和信息披露資料進行充分核查驗證并發表明確意見。

上交所、深交所在轉板審核中，發現保薦機構、證券服務機構等未按照規定履職盡責的，可以依據業務規則對保薦機構、證券服務機構等采取現場檢查等自律管理措施。

四是加強交易所審核工作監督。上交所、深交所在作出轉板審核決定后，應當及時報中國證監會備案。

五是強化責任追究。申請轉板的上市公司及相關中介機構應當嚴格遵守法律法規和中國證監會相關規定。對于轉板中的違法違規行為，中國證監會將依法依規嚴肅查處，上交所、深交所、北交所等應當及時采取相應的自律管理措施。