許成鋼，1991年獲美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，曾任倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授(Reader)、哈佛大學(xué)國際發(fā)展研究所研究員、香港大學(xué)《國之基金》經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授等教職。2013年獲孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎、2016年獲首屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。研究領(lǐng)域包括中國的體制與發(fā)展、“軟預(yù)算約束”、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融與經(jīng)濟(jì)增長、金融監(jiān)管及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

本文選自許成鋼《探索的歷程》（中信出版社，2021），學(xué)人Scholar經(jīng)出版方授權(quán)發(fā)布。

最近頻繁提到的所謂經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境，主要是2008年金融危機(jī)刺激的。經(jīng)濟(jì)學(xué)對這場金融危機(jī)并不是真的沒有預(yù)料到，也并不是真的沒有幫助。如果將2008年的金融危機(jī)和1929年的金融危機(jī)做個對比：和1929年一樣，2008年金融危機(jī)產(chǎn)生的根源在美國，并從美國擴(kuò)散到全世界。但2008年美國應(yīng)對危機(jī)的情況遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于1929年，全球應(yīng)對危機(jī)的情況也遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于1929年。之所以如此，本身就是經(jīng)濟(jì)學(xué)在起作用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個非常寬泛的領(lǐng)域，有非常多的聲音。有預(yù)料的那個聲音和有幫助的那部分理論，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里占的比例很小，沒有得到人們足夠的注意，但并不是沒有。所以簡單地把經(jīng)濟(jì)學(xué)說得一無是處，實(shí)際上是不了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，包括一些所謂的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也并不真的了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r。

我們不妨將經(jīng)濟(jì)學(xué)和物理學(xué)做一個對比。在研究物理世界的時候，物理學(xué)一定要做假設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)也一樣，在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的時候也一定要做假設(shè)。當(dāng)我們面對一個社會現(xiàn)象做假設(shè)的時候，最重要的是這個理論產(chǎn)生的內(nèi)容在多大程度上能幫助我們理解經(jīng)濟(jì)世界。如果你只是盯著那個假設(shè)看，就會覺得有一些假設(shè)很奇怪。但不管經(jīng)濟(jì)學(xué)還是物理學(xué)，科學(xué)得到的成果都是這樣做出來的。科學(xué)最重要的作用是它能夠在多大程度上幫助人們理解某個現(xiàn)象。好的假設(shè)是理論分析的力量所在，而不是弱點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以告訴你這個地方有危險，或者這個地方有非常大的產(chǎn)生金融危機(jī)的危險，但是哪一天產(chǎn)生，具體以什么形式產(chǎn)生，沒有人能真正預(yù)測。

我之所以說經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上是有用的，原因在于它是分析的基礎(chǔ)，而不等于分析的結(jié)果。每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家有了這個理論基礎(chǔ)，有了一些分析工具之后，還一定要面對現(xiàn)實(shí)。如果人們沒有能力面對實(shí)際問題，只是簡單地照搬教科書，或者簡單地照搬某幾篇研究論文，那就會錯得一塌糊涂。當(dāng)一個學(xué)者沒有能力面對現(xiàn)實(shí)卻指責(zé)教科書，這實(shí)際上是誤導(dǎo)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)里非常重要的一個理論是一般均衡理論。任何學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人一定會學(xué)到這個理論。一般均衡理論有很強(qiáng)的基本假設(shè)。有些人會說，在這樣強(qiáng)的假設(shè)條件之下的理論是沒有用的，但其實(shí)，好的理論是對某個現(xiàn)象的理解，而不是對這個現(xiàn)象的預(yù)測。當(dāng)你面對更具體、更實(shí)際的問題時，你一定要離開它，因?yàn)樗皇且粋€理論基準(zhǔn)，是抽象的。也就是說，一定要在基準(zhǔn)的條件下面對現(xiàn)實(shí)的問題，同時要和簡單的模型保持相當(dāng)?shù)木嚯x。這樣的訓(xùn)練是必須的。沒有經(jīng)過這方面訓(xùn)練的人，根本不可能理解市場經(jīng)濟(jì)的基本現(xiàn)象。

在過去十幾年里，經(jīng)濟(jì)學(xué)有非常巨大的變化。比如，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的新興領(lǐng)域是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。人們聽到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這個詞可能以為是很老的東西，但是今天的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和19世紀(jì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩回事。即作為對象是一回事，但分析的方法和手段等完全是不同的。今天的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，背后的分析工具大量來自博弈論。如此一來，我們對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有了遠(yuǎn)比以前更深入的認(rèn)識。如果你作為研究博弈論的學(xué)者，不能面對現(xiàn)實(shí)，當(dāng)然就永遠(yuǎn)不能解釋任何現(xiàn)實(shí)問題。這是純理論的一面。

另一面就是實(shí)證的一面。實(shí)證一定是和理論工作相關(guān)的，但是實(shí)證一定是要面對現(xiàn)實(shí)的。什么叫作面對現(xiàn)實(shí)？就是要拿到數(shù)據(jù)，包括別人搜集和自己搜集的數(shù)據(jù)。自己搜集的數(shù)據(jù)還包括自己創(chuàng)造的數(shù)據(jù)。自己創(chuàng)造不是說自己造數(shù)據(jù)，而是自己創(chuàng)造搜集數(shù)據(jù)的好方法。數(shù)據(jù)可以反映現(xiàn)實(shí)中人們不知道的一些信息。比如，有大量現(xiàn)實(shí)的問題人們可以看到，但是沒有辦法度量。只要沒有辦法度量就沒有可能在科學(xué)的范圍內(nèi)討論。如何把數(shù)據(jù)收集起來，其中有大量創(chuàng)造性的工作，需要很踏實(shí)、很費(fèi)力的工作。比如當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基金會的成立就會非常有幫助。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)正面臨著非常重要的機(jī)遇。比如討論到中國的問題一定既是中國的經(jīng)濟(jì)問題又是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題，而不是離開政治的純經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。任何面對中國的重大問題，必須是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的。而討論中國的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們面對非常基本的挑戰(zhàn)，因?yàn)橹袊闹贫群臀鞣降闹贫扔蟹浅４蟮牟煌鞣降膶W(xué)者往往不了解中國的實(shí)際情況，很難認(rèn)識深入。所以我們簡單地搬一個模型過來就會搞錯。面對中國的問題，首先要弄清楚是怎么回事，其次在科學(xué)的基礎(chǔ)上進(jìn)行抽象。在弄清楚事實(shí)的情況下，能夠建立起跟中國相關(guān)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，這部分工作既是巨大的挑戰(zhàn)，又是極其巨大的機(jī)會。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)里取得的另一個非常重要的進(jìn)步就是經(jīng)濟(jì)史。在討論制度在歷史上的演變過程時，人們開始使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法分析歷史上的問題，比如運(yùn)用博弈論分析歷史上的制度是怎么演變的。把歷史上的數(shù)據(jù)整合在一起，再反過來進(jìn)行驗(yàn)證，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)最近非常重要的發(fā)展。在這方面，中國有極其巨大的潛力，應(yīng)該會有充分的發(fā)展，但是目前仍然處在非常早期的起步階段。

實(shí)證研究很費(fèi)錢。一個基金會有很清楚的指導(dǎo)方向，專門向?qū)嵶C研究投入力量，尤其是面向年輕人，這是非常重要的。如果沒有足夠多高質(zhì)量的實(shí)證研究，僅僅從形式上支持交流是沒有用的。從中國現(xiàn)在的情況看，交流本身已經(jīng)不是特別困難了，大量的學(xué)者是從海外回來的。交流渠道是暢通的。關(guān)鍵在于中國自己的實(shí)證研究要取得好的發(fā)展。中國的歷史數(shù)據(jù)浩如煙海，但是這么巨大量的歷史數(shù)據(jù)很少被使用。其中有很多的原因，一個非常重要的原因就是需要有愿意花力量且數(shù)量比較多的合格的年輕學(xué)者，他們能夠投入這一工作中。

原標(biāo)題：《許成鋼：經(jīng)濟(jì)學(xué)有用嗎？》

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