今早，匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅諾什·科爾奈（János Kornai）與世長(zhǎng)辭。作為一名東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他所做出的成績(jī)和貢獻(xiàn)發(fā)人深省。

科爾奈生于1928年，與他的國(guó)家匈牙利一起邁過(guò)了多個(gè)歷史階段，從而對(duì)其經(jīng)濟(jì)學(xué)思考和理論創(chuàng)新有著深刻的影響。

一個(gè)純粹的愛(ài)國(guó)者

科爾奈是一個(gè)愛(ài)國(guó)者。1963年和1964年，他訪問(wèn)了劍橋大學(xué)和倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，此后又走訪了歐美許多頂尖級(jí)的學(xué)府和研究機(jī)構(gòu)，盡管面臨許多可能獲得更優(yōu)越生活條件的邀約，他始終堅(jiān)持不移民。上世紀(jì)八九十年代，他擔(dān)任了哈佛大學(xué)教授，仍然堅(jiān)持一半時(shí)間在哈佛，一半時(shí)間在布達(dá)佩斯。他對(duì)匈牙利有著強(qiáng)烈的感情依戀，據(jù)他的自傳《思想的力量》中描述，當(dāng)他經(jīng)過(guò)伊麗莎白橋，看到布達(dá)佩斯的美景時(shí)，總會(huì)不由得心潮澎湃。因此即使已經(jīng)能夠運(yùn)用英語(yǔ)自如，他仍然喜歡使用匈牙利語(yǔ)寫作。

他也表示，匈牙利給了他更多的靈感和啟示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新。的確，他的“開(kāi)山之作”《經(jīng)濟(jì)管理的過(guò)度集中》在西方產(chǎn)生了巨大反響，其便是以匈牙利輕工業(yè)部門的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)， 對(duì)指令性計(jì)劃體制的規(guī)律性和不協(xié)調(diào)性作了深入分析，尖銳地指出這種體制在激勵(lì)機(jī)制方面的缺陷，并揭示了短缺和集中之間的密切聯(lián)系。

與此同時(shí)，對(duì)匈牙利及東歐經(jīng)濟(jì)的思考也讓他不局限于新古典主義經(jīng)濟(jì)理論。他的《反均衡》也挑戰(zhàn)了新古典主義經(jīng)濟(jì)理論及其核心——瓦爾拉斯一般均衡理論。他認(rèn)為，新古典主義經(jīng)濟(jì)理論并非什么“金科玉律”，其所描述的信息結(jié)構(gòu)過(guò)于簡(jiǎn)單，即經(jīng)濟(jì)體系的各單位之間只有一種信息——價(jià)格；這種視價(jià)格為惟一角色的理論，既不符合社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)際，這個(gè)市場(chǎng)里價(jià)格的作用幾可忽略，也不符合資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際，這個(gè)市場(chǎng)里價(jià)格不是惟一信號(hào)。

雖然在不斷地研究制度，他是一個(gè)很純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)者。在他一生中，有許許多多的從政機(jī)會(huì)，都被他一口拒絕。他說(shuō)：“我希望仍然把自己的根基牢牢地扎在科學(xué)研究領(lǐng)域， 我不想擔(dān)任部長(zhǎng)、議員，或者政府委任的顧問(wèn)。”“我可以問(wèn)心無(wú)愧地說(shuō)，任何政治權(quán)力，對(duì)我都沒(méi)有誘惑力。”

經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)“短缺”？

無(wú)論是科爾奈本人，抑或經(jīng)濟(jì)學(xué)界，都會(huì)認(rèn)為其巔峰之作是《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》。這本書在1980年出版后，受到了世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注，也在我國(guó)引發(fā)了極大興趣和熱烈討論。

《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》書封

什么叫做“短缺”？科爾奈沒(méi)有下一個(gè)籠統(tǒng)的定義，而表示短缺一詞是一組大量現(xiàn)象的概稱。不過(guò)他指出，短缺的信號(hào)有兩種，一種是人們能直接感覺(jué)到的短缺，即人們的初始意圖同其實(shí)現(xiàn)之間的差距。比如說(shuō)物質(zhì)短少、貨架空空、經(jīng)常停電等等。這種短缺通?？梢灾苯佣攘?；另一類是人們間接感覺(jué)到的短缺，例如由于道路擁擠，交通成本、時(shí)間成本、安全成本等不斷上升引起社會(huì)成本上升。這一類短缺往往不能直接度量，而是由日益嚴(yán)重的社會(huì)后果逐漸顯露出來(lái)的。

短缺現(xiàn)象則有四種類型。一是橫向短缺，即發(fā)生在交換領(lǐng)域買者的需求與賣者的供給之間存在缺口，供不應(yīng)求；二是縱向短缺，即發(fā)生在物資分配領(lǐng)域，上級(jí)部門撥給企業(yè)的資源相對(duì)于所下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃來(lái)說(shuō)，往往留有缺口；三是內(nèi)部短缺，即短缺發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)缺少完成計(jì)劃所必需的投入品；四是社會(huì)生產(chǎn)能力短缺，即全社會(huì)生產(chǎn)能力的利用已接近各種短缺資源形成的“瓶頸”，缺少必要的生產(chǎn)能力儲(chǔ)備，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)被推到了資源約束的邊界。

可以說(shuō)，四種短缺現(xiàn)象聯(lián)系緊密。橫向短缺是縱向短缺引起的?？v向短缺則造成了內(nèi)部短缺和社會(huì)生產(chǎn)能力短缺，同時(shí)，縱向短缺也是后兩者的結(jié)果，并一起作用于橫向短缺。這四種短缺相互促進(jìn)和困擾，短缺“像鎖鏈那樣環(huán)環(huán)相扣，從一個(gè)車間到另一個(gè)車間，或從一個(gè)企業(yè)到另一個(gè)企業(yè)?！倘弊躺倘?。短缺引起的強(qiáng)制調(diào)節(jié)效應(yīng)會(huì)在生產(chǎn)中倍增和擴(kuò)散開(kāi)來(lái)”，形成了廣泛的社會(huì)性經(jīng)濟(jì)“短缺”現(xiàn)象。

預(yù)算軟約束帶來(lái)的多重二元悖論困境

很多人可能都聽(tīng)說(shuō)過(guò)“預(yù)算軟約束”這個(gè)詞，甚至也經(jīng)常用到，但卻不知其由來(lái)。

對(duì)于持續(xù)的“短缺”現(xiàn)象，科爾奈試圖找到答案。

為什么明知“短缺”，企業(yè)不增加生產(chǎn)呢？如果企業(yè)增加生產(chǎn)，市場(chǎng)是否就不會(huì)短缺了？

他認(rèn)為，企業(yè)在增加生產(chǎn)過(guò)程中可能遇到三種約束：資源約束、需求約束和預(yù)算約束。

對(duì)于所謂古典資本主義企業(yè)來(lái)說(shuō)，其預(yù)算約束較硬，即財(cái)務(wù)能力具有剛性，如果運(yùn)營(yíng)不佳或債務(wù)過(guò)高等，沒(méi)有償債能力，就無(wú)法持續(xù)，只能破產(chǎn)。但對(duì)于當(dāng)時(shí)匈牙利計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，預(yù)算約束是軟的，也就是“預(yù)算軟約束”，財(cái)務(wù)能力有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上無(wú)法估量的“彈性”，即使運(yùn)營(yíng)不善負(fù)債過(guò)高收益不佳，企業(yè)可以持續(xù)虧損而不會(huì)破產(chǎn)，因其最終總會(huì)得到國(guó)家?guī)椭瑹o(wú)論是接受追加貸款，減免稅收，獲得補(bǔ)貼，還是提高銷售價(jià)格等等，反正結(jié)果總會(huì)擺脫財(cái)務(wù)困境。

這會(huì)帶來(lái)什么？

會(huì)帶來(lái)一種二元悖論的景象。

由于不受預(yù)算約束，所謂“軟約束”，企業(yè)就會(huì)自然而然產(chǎn)生無(wú)止境的狂野需求。因?yàn)楹茱@然，如果有預(yù)算硬約束，企業(yè)就首先得考慮制造出的產(chǎn)品能不能賣出去，賣出去的利潤(rùn)能不能覆蓋成本，刨除成本的所得能不能還本付息還支持現(xiàn)金流動(dòng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，其中只要有一個(gè)環(huán)節(jié)答案是“不能”，企業(yè)就不形成新的購(gòu)買力，不可能繼續(xù)生產(chǎn)或者繼續(xù)投資。但在“軟約束”下，企業(yè)對(duì)于負(fù)債的考慮變得很低，就算企業(yè)不能從產(chǎn)品的銷售收入中形成購(gòu)買力，卻能通過(guò)財(cái)政或信貸的途徑獲得購(gòu)買力，使其產(chǎn)生“數(shù)量沖動(dòng)”，實(shí)踐現(xiàn)實(shí)的購(gòu)買行為。

于是，企業(yè)在拼命生產(chǎn)，而市場(chǎng)在玩命短缺，兩種看似相悖的狀況同時(shí)出現(xiàn)了。

不僅如此，企業(yè)不僅有擴(kuò)張沖動(dòng)，軟約束也會(huì)帶來(lái)其囤積傾向。軟約束會(huì)使企業(yè)不再去考慮囤積所占用的資金和管理成本。當(dāng)資源的占用愈演愈烈，橫向縱向短缺也當(dāng)然會(huì)愈演愈烈。

于是，更荒謬的景象出現(xiàn)了，企業(yè)越努力生產(chǎn)，市場(chǎng)短缺越嚴(yán)重。

“父愛(ài)主義”帶來(lái)的二元悖論困境

那么，短缺究竟是個(gè)什么問(wèn)題？

是個(gè)宏觀問(wèn)題還是微觀問(wèn)題？

科爾奈并不否認(rèn)宏觀失控對(duì)短缺的影響，他說(shuō)，“至關(guān)重要的是持有最大‘水泵’的中央計(jì)劃者究竟是帶頭抽吸呢，還是抵制下屬組織的抽吸行動(dòng)。”但他特別指出，短缺現(xiàn)象長(zhǎng)期、普遍存在的根本原因不在宏觀失控，而在于微觀的軟預(yù)算約束和造成這種軟預(yù)算約束的機(jī)制。他的觀點(diǎn)是，“長(zhǎng)期短缺的主要解釋在于制度條件以及導(dǎo)致的行為規(guī)則。與此相比，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)人的增長(zhǎng)政策是次要的解釋因素，它的作用是加強(qiáng)或削弱主要因素的影響。”

微觀行為是怎么造成的？

他用“父愛(ài)主義”一詞來(lái)形容國(guó)家對(duì)企業(yè)的保護(hù)和企業(yè)對(duì)國(guó)家的依賴關(guān)系。他說(shuō)，“父愛(ài)主義是使預(yù)算約束軟化的直接原因。如果這種軟化發(fā)生，就必然導(dǎo)致與短缺相聯(lián)系的若干現(xiàn)象。”

事實(shí)上，在普遍的軟約束下，不僅是企業(yè)有數(shù)量和擴(kuò)張沖動(dòng)，為其提供財(cái)政支持和融資貸款的機(jī)構(gòu)也會(huì)有投資饑渴，甚至發(fā)行貨幣的機(jī)構(gòu)也會(huì)有發(fā)行沖動(dòng)。

然而，面對(duì)所有組織和機(jī)構(gòu)的“預(yù)算軟約束”，家庭與個(gè)人的預(yù)算卻始終是“硬約束”，兩者相碰撞，只能以個(gè)人與家庭面對(duì)“短缺”的“硬墻”為結(jié)果。不斷的排隊(duì)、空手而歸等，讓家庭與個(gè)人不堪重負(fù)。

面對(duì)短缺，投資分配的決策者難道不會(huì)加大投資嗎？從實(shí)際看，投資分配者往往會(huì)延遲投資，因?yàn)檠悠趯?duì)于分配者的好處是內(nèi)在的，而壞處是外在的。一般來(lái)說(shuō)，都是在某個(gè)領(lǐng)域的社會(huì)容忍限度被超過(guò)了之后，類似于“滅火”。這時(shí)，社會(huì)影響就會(huì)較為糟糕。而根據(jù)“短缺”進(jìn)行計(jì)劃性調(diào)節(jié)常常只是在加劇另外的資源緊張，引發(fā)新的“短缺”爆發(fā)。由此，整體投資的調(diào)節(jié)也逐漸走上了不斷“滅火”導(dǎo)向之路。不斷的“滅火”也會(huì)讓基層管理者不堪重負(fù)，但效果卻難言良好。

這時(shí)，預(yù)算的軟硬約束沖擊在結(jié)構(gòu)性扭曲中帶來(lái)又一個(gè)二元悖論的出現(xiàn)，即基層的筋疲力盡和社會(huì)的抱怨不絕。

解決方案？不是計(jì)劃也不是放任，是有宏觀控制的市場(chǎng)協(xié)調(diào)

科爾奈曾經(jīng)表示，短缺在理解社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題方面起著類似于失業(yè)分析對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)所起的那種中心作用。

當(dāng)然，他說(shuō)的所謂“社會(huì)主義”實(shí)際上是過(guò)去東歐的一些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)僵化機(jī)制。他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的結(jié)尾部分強(qiáng)調(diào)指出，“最后我們得到了最重要之點(diǎn)。產(chǎn)生本書描述的那些現(xiàn)象的制度條件，行為方式和規(guī)律性并不是外部強(qiáng)加的或不可改變的。1968年匈牙利改革本身證明了這個(gè)命題，即謹(jǐn)慎的人類活動(dòng)能改變它們。這種性質(zhì)的更深刻的變化將來(lái)還會(huì)出現(xiàn)，從而緩和本書所分析的那些現(xiàn)象即短缺現(xiàn)象”。

匈牙利也曾經(jīng)試圖進(jìn)行改革?？茽柲螌⒔?jīng)濟(jì)控制調(diào)節(jié)機(jī)制劃分為四種模式：直接的行政協(xié)調(diào)，間接的行政協(xié)調(diào)，無(wú)控制的市場(chǎng)協(xié)調(diào)，有宏觀控制的市場(chǎng)協(xié)調(diào)。

在1968年改革之前，匈牙利的經(jīng)濟(jì)生活中雖然也存在著一些間接的行政協(xié)調(diào)，并且還存在少量的市場(chǎng)協(xié)調(diào)，但這兩種機(jī)制只起補(bǔ)充作用，國(guó)有企業(yè)的活動(dòng)主要是通過(guò)直接的行政控制機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)的。當(dāng)年最重要的改革措施是全部取消一切正式的短期指令性指標(biāo)。與此同時(shí)，還進(jìn)行了獎(jiǎng)金、用人、價(jià)格等其他改革。但這一切改革并沒(méi)有使匈牙利的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)協(xié)調(diào)，只不過(guò)是間接的行政控制取代直接行政控制占了支配地位。在這種模式下，企業(yè)行為的特點(diǎn)是，一只眼睛盯著上級(jí)，一只眼睛盯著市場(chǎng)，而對(duì)上級(jí)的垂直依賴是主要的。

這種“雙軌制”的極其不徹底，在短期內(nèi)也許釋放了一些結(jié)構(gòu)扭曲帶來(lái)的紅利，但始終還是在“父愛(ài)主義”的庇護(hù)下回避市場(chǎng)的作用。由于未能從資源約束性經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樾枨蠹s束性經(jīng)濟(jì)，過(guò)剩與短缺還是存在，打算投資的企業(yè)對(duì)貸款和國(guó)家投資的要求仍然大大超過(guò)現(xiàn)有數(shù)額。投資品市場(chǎng)上仍然存在嚴(yán)重短缺。由此導(dǎo)致的二元悖論“劈叉”無(wú)法消除。

科爾奈也反對(duì)完全無(wú)控制的市場(chǎng)協(xié)調(diào)，他認(rèn)為這會(huì)帶來(lái)宏觀與微觀的利益不一致、壟斷、以及收入分配不公。他的目標(biāo)是有宏觀控制的市場(chǎng)協(xié)調(diào)。

不過(guò)，全書沒(méi)有明確提出任何改革建議，科爾奈說(shuō)，“即使話到嘴邊了，我也竭力加以克制?！?因?yàn)樗J(rèn)為，如果對(duì)原有體制機(jī)制的問(wèn)題缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，那將不會(huì)使問(wèn)題得到較好的解決。只有先弄清問(wèn)題，才能正確回答“應(yīng)當(dāng)如何”。

后記

這本書在上世紀(jì)80年代出版，中國(guó)在上世紀(jì)80年代改革開(kāi)放，似乎非常湊巧，但一切都不是偶然。一系列改革讓中國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制從宏觀到微觀都發(fā)生了巨大的改變，時(shí)至今日，“短缺”已經(jīng)遠(yuǎn)離我們，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)也成為世界各國(guó)樂(lè)于研究的課題。這就是因?yàn)?，中?guó)堅(jiān)持市場(chǎng)化的方向，又堅(jiān)持自己特色。

但“緊計(jì)劃”“抑制性通貨膨脹”“經(jīng)濟(jì)過(guò)熱”“短缺經(jīng)濟(jì)”，這些詞仿佛都離我們并不遙遠(yuǎn)，“預(yù)算軟約束”更是仍然并未成為歷史。現(xiàn)下有些地方或行業(yè)，是否仍然零星存在著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的陳舊觀念，甚至在一些決策、分配和管理上又用了陳舊的方式？也許還是會(huì)有的。當(dāng)你看到“短缺”“過(guò)熱”“軟約束”“緊計(jì)劃”又在什么地方出現(xiàn)的時(shí)候，就可以回看一下科爾奈。科爾奈走了，但好的理論是有普遍適用性的，中國(guó)已經(jīng)讓世人看到，實(shí)踐是最好的答案。

（作者萬(wàn)喆為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，澎湃新聞特約評(píng)論員）