海通證券（600837.SH）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

9月8日，海通證券發(fā)布公告稱，因在開展西南藥業(yè)股份有限公司（現(xiàn)奧瑞德光電股份有限公司）財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案并調(diào)查相關(guān)情況。

Wind資料顯示，奧瑞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ST瑞德”，600666）在2017年、2018年、2020年均出現(xiàn)虧損。2021年半年報(bào)顯示，ST瑞德的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，已面臨多項(xiàng)重大不確定性。

值得關(guān)注的是，去年底至今年初，海通證券及其子公司因“永煤債”已被接連處罰。同時(shí)，在2021年證券公司分類評(píng)級(jí)中，海通證券更是由去年最高的AA級(jí)，直接降至B類級(jí)別中的BBB級(jí)。

9月8日收盤，海通證券報(bào)13.67元/股，跌1.01%。

因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)開展中涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查

海通證券公告稱，因在開展西南藥業(yè)股份有限公司（現(xiàn)ST瑞德，600666）財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

海通證券進(jìn)一步稱，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

Wind資料顯示，ST瑞德前身為西南藥業(yè)股份有限公司，曾是主營(yíng)西藥的企業(yè)。2015年，通過重大資產(chǎn)重組后，持有ST瑞德100.00%股權(quán)，主營(yíng)業(yè)務(wù)也發(fā)生轉(zhuǎn)變。

2021年半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，ST瑞德主營(yíng)業(yè)務(wù)為藍(lán)寶石晶體材料、藍(lán)寶石制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；藍(lán)寶石晶體生長(zhǎng)專用裝備、3D玻璃熱彎設(shè)備及精密加工專用設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造和銷售。

持股比例方面，超過5%的大股東共有3位，分別為左洪波、褚淑霞、哈爾濱工業(yè)大學(xué)實(shí)業(yè)開發(fā)總公司，持股比例分別為18.93%、12.83%、6.51%。

業(yè)績(jī)方面，ST瑞德營(yíng)收已連續(xù)四年出現(xiàn)同比（與去年同期相較）下滑，2017年至2020年，營(yíng)收分別實(shí)現(xiàn)11.84億元、11.20億元、7.30億元、5.20億元，同比分別下降19.92%、5.42%、34.82%、28.81%。

凈利潤(rùn)方面，除2019年實(shí)現(xiàn)0.68億元的凈利潤(rùn)外，ST瑞德近四年間有3年出現(xiàn)虧損。其中，2017年虧損0.19億元，2018年虧損17.42億元，2020年虧損6.84億元。

今年上半年，ST瑞德凈利潤(rùn)繼續(xù)為負(fù)，虧損0.93億元。

值得關(guān)注的是，目前ST瑞德的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，面臨多項(xiàng)不確定性。

ST瑞德2021年半年報(bào)顯示，一方面，公司未決訴訟事項(xiàng)導(dǎo)致本公司部分賬戶及重要資產(chǎn)被凍結(jié)，所涉未決訴訟結(jié)果具有不確定性；另一方面，公司實(shí)際控制人所持有的本公司股份因訴訟事項(xiàng)被輪候凍結(jié)，且被執(zhí)行司法輪候凍結(jié)狀態(tài)的股份數(shù)超過其實(shí)際持有上市公司股份數(shù)。

ST瑞德半年報(bào)進(jìn)一步稱，公司控股股東、實(shí)際控制人左洪波、褚淑霞夫婦質(zhì)押股份已觸及平倉線，且因債務(wù)糾紛導(dǎo)致所持全部上市公司股份被司法凍結(jié)（輪候凍結(jié)），若其所持股份被司法執(zhí)行或強(qiáng)制平倉，則公司存在實(shí)際控制人變更風(fēng)險(xiǎn)。

ST瑞德半年報(bào)還稱，這些情況對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大不確定性。若債權(quán)人或受托人向人民法院提出對(duì)公司進(jìn)行拍賣、重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)，且被法院依法受理，公司可能存在破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)。

因“永煤債”已被接連處罰，最新評(píng)級(jí)由去年最高的AA級(jí)降至BBB級(jí)

自2020年底開始，海通證券及其子公司因“永煤債”已被接連處罰。

2020年11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司發(fā)布公告稱，公司因流動(dòng)資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團(tuán)有限公司違規(guī)發(fā)債，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查。

2020年11月27日，證監(jiān)會(huì)對(duì)永煤控股及相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)涉嫌債券違法行為立案調(diào)查。

2020年12月20日，海通證券稱，將開展自查自糾，并問責(zé)涉永煤債責(zé)任人。

2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會(huì)警告，同時(shí)均被責(zé)令針對(duì)相關(guān)事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

2021年3月24日晚間，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

今年7月23日晚間，證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類結(jié)果。結(jié)果顯示，海通證券由去年最高的AA級(jí)，直接降至B類級(jí)別中的BBB級(jí)。