作為中小企業(yè)的代表，“專精特新”是近年來中央政府十分關(guān)注的群體。工信部此前提出，在“十四五”期間，我國將培育十萬家省級專精特新中小企業(yè)，萬家專精特新“小巨人”企業(yè)。截至2021年7月底，工信部共發(fā)布三批專精特新“小巨人”企業(yè)名單，全國共4762家企業(yè)入圍。

從4762家“小巨人”企業(yè)的城市分布中可以發(fā)現(xiàn)，北京、上海遙遙領(lǐng)先其他城市，“小巨人”企業(yè)超過260家，寧波、深圳、天津、重慶、成都也超過100家，但還有不少GDP過萬億的城市，在培育專精特新“小巨人”的工作上并不突出。如何加快高質(zhì)量的專精特新“小巨人”培育，需要更深刻地理解專精特新“小巨人”的緣起——德國隱性冠軍成功的原因。

全球化進(jìn)程觸發(fā)了發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的下滑，由于貿(mào)易開放、發(fā)展中國家低廉的勞動(dòng)力成本、流動(dòng)的全球資本，美國和歐洲大部分國家的制造業(yè)都進(jìn)入下滑通道，很多發(fā)達(dá)國家逐漸放棄制造業(yè)，轉(zhuǎn)向從事與知識和服務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。然而，德國制造業(yè)企業(yè)卻在全球化浪潮中保存了競爭力，特別是德國的中小企業(yè)隱形冠軍，成為全球中小企業(yè)的標(biāo)桿。

德國中小企業(yè)的成功，與他們的組織結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。

首先，德國的中小企業(yè)大多是家族企業(yè)，并不公開上市或接收外部融資，企業(yè)的所有者擁有高度的自主權(quán)和獨(dú)立性。由于不受到外部股東關(guān)于短期盈利、市值等方面的壓力，企業(yè)往往規(guī)劃和決策更具長遠(yuǎn)眼光。

第二，德國的隱性冠軍大多是扁平化管理，企業(yè)決策非常靈活和高效。

第三，企業(yè)主與員工之間保持緊密聯(lián)系，員工忠誠度高、離職率極低，員工在企業(yè)長期工作積累了大量的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。

第四，德國的學(xué)徒制教育為中小企業(yè)培養(yǎng)了大量高技能工人和技術(shù)人員，雖然德國工人和技術(shù)人員的工資遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家，但是他們的勞動(dòng)生產(chǎn)率也極高，抵消了發(fā)展中國家的低成本勞動(dòng)優(yōu)勢。

第五，德國中小企業(yè)積極擁抱國際市場，善于尋求和把握外部機(jī)遇。

除了以上因素之外，德國中小企業(yè)成功最重要的原因，是專注創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，不斷提高產(chǎn)質(zhì)量，維護(hù)企業(yè)在全球市場的競爭力。雖然這一道理非常淺顯，但事實(shí)上德國的中小企業(yè)創(chuàng)新模式與大部分國家并不相同。大多數(shù)國家的中小企業(yè)創(chuàng)新是“單打獨(dú)斗”模式，即企業(yè)自己雇傭研發(fā)人員、創(chuàng)建研發(fā)部門，或者是與高校、研究院所、科研人員進(jìn)行項(xiàng)目合作，而德國則是以“知識創(chuàng)造和溢出體系—企業(yè)—政府”三位一體的機(jī)制進(jìn)行。

德國的知識創(chuàng)造和溢出體系中，有馬普協(xié)會(huì)這樣的基礎(chǔ)研究學(xué)會(huì)，也還有很多應(yīng)用型的研究機(jī)構(gòu)。其中最有名的，是由67家學(xué)院構(gòu)成的弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)，他們重點(diǎn)為中小企業(yè)提供有商業(yè)價(jià)值的解決方案，而政府在其中起到了非常重要的作用。政府每年為弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)提供了2/3的經(jīng)費(fèi)支持，其中1/3資金直接來源于德國中央政府，1/3資金來源于政府簽約的應(yīng)用研究項(xiàng)目，剩下1/3來源于私營企業(yè)的應(yīng)用研究合同。

弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)聘請了超過2.3萬名員工（大部分是科學(xué)家和工程師），幫助企業(yè)把基礎(chǔ)性研究轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的制造業(yè)技術(shù)，通過生產(chǎn)工序以及產(chǎn)品創(chuàng)新，強(qiáng)化了德國制造業(yè)的競爭優(yōu)勢。德國政府通過向基礎(chǔ)型和應(yīng)用型研發(fā)機(jī)構(gòu)上投入巨額資金，構(gòu)建了非常密集的研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，幫助中小企業(yè)解決研發(fā)和技術(shù)難題，同時(shí)還在不同地區(qū)投入政府資金打造創(chuàng)新集群，讓技術(shù)和各類資源向重點(diǎn)行業(yè)的中小企業(yè)集中。

任何一個(gè)中小企業(yè)，都不可能單獨(dú)承擔(dān)得起這樣的技術(shù)人員、研發(fā)設(shè)備和研發(fā)服務(wù)的開支，德國通過“知識創(chuàng)造和溢出體系—企業(yè)—政府”三位一體的模式，極大地降低了單個(gè)中小企業(yè)創(chuàng)新、研發(fā)、技術(shù)改造的成本。可以說，通過“知識創(chuàng)造和溢出體系—企業(yè)—政府”三位一體機(jī)制，德國事實(shí)上在舉全國之力向中小企業(yè)注入創(chuàng)造和創(chuàng)新活力，推動(dòng)中小企業(yè)不斷成長。

剖析德國隱形冠軍成功的原因，還有一點(diǎn)值得引起注意，即并不是所有的德國中小企業(yè)，都致力于產(chǎn)品創(chuàng)新這種高研發(fā)投入密度的活動(dòng)，相反，有很多隱形冠軍企業(yè)屬于中低密度研發(fā)投入企業(yè)，專利申請量并不高，研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重也并不突出，這類企業(yè)主要致力于工藝創(chuàng)新。

很多德國隱形冠軍成功的案例，與我們熟知的“微笑曲線”理論（產(chǎn)業(yè)鏈的附加值更多體現(xiàn)在兩端——研發(fā)和運(yùn)維環(huán)節(jié)，處于中間環(huán)節(jié)的生產(chǎn)、組裝環(huán)節(jié)附加值最低）并不契合，但與2004年日本索尼中村研究所所長中村末廣所創(chuàng)的“武藏曲線”理論不謀而合。“武藏曲線”理論認(rèn)為，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的制造和組裝環(huán)節(jié)有最高的附加值。

無論是德國的隱形冠軍，還是日本的中小企業(yè)，都用實(shí)踐證明了制造環(huán)節(jié)的重要性、高利潤性以及可以具備很強(qiáng)的核心競爭力。而且，德國的“知識創(chuàng)造和溢出體系—企業(yè)—政府”機(jī)制，也致力于幫助中小企業(yè)提高生產(chǎn)工藝，而不是僅僅定位于助力企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)。因此，在對專精特新“小巨人”的培育過程中，不能一味只關(guān)注高科技、高研發(fā)強(qiáng)度的中小企業(yè)，還應(yīng)該加大對企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝的重視程度和支持力度。

中小企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、獲得核心競爭力就必須創(chuàng)新產(chǎn)品或創(chuàng)新工藝，而創(chuàng)新需要投入。下面，我們再來從研發(fā)資金、技術(shù)和人才等要素投入的角度，來分析我國很多地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量不高、創(chuàng)新能力不強(qiáng)的原因。

首先，是資金方面。企業(yè)研發(fā)資金的來源有三個(gè)：

其一，企業(yè)通過市場份額的擴(kuò)大，積累一定的利潤，再投入到研發(fā)中。企業(yè)擴(kuò)大市場可以從國內(nèi)市場和國際市場兩個(gè)方面突破。但是，中小民營企業(yè)普遍反映缺乏公平競爭的市場環(huán)境，招投標(biāo)過程中往往設(shè)置了隱性門檻。而開拓國際市場方面，很多非沿海地區(qū)對外貿(mào)易占GDP比重并不高，可以說并未搭上我國入世的這趟快車。因此，無論是政府層面還是企業(yè)層面都缺少開拓國際市場的渠道和經(jīng)驗(yàn)，絕大部分企業(yè)由于缺乏對海外市場的了解、擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)，也沒有融入全球貿(mào)易的意愿。

其二，依靠股東自籌資金投入到研發(fā)中。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)需要長期的、大量的資金投入，而且有相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，僅依靠股東自籌，對于大部分企業(yè)而言難以承擔(dān)。

其三，依靠外部融資投入到研發(fā)活動(dòng)中。外部融資的來源或者是銀行的信貸，或者是通過各類投資基金、債券市場、股票市場進(jìn)行直接融資。但是，中小企業(yè)融資難、融資貴的現(xiàn)象在我國長期且普遍存在。

其次，是技術(shù)方面。技術(shù)的來源也有三個(gè)：

其一，企業(yè)自行研發(fā)。但是正如前文所述，很多企業(yè)自行研發(fā)需要的資金投入不足，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)難。此外，很多中小民營企業(yè)沒有能力、缺乏渠道對接高校、科研院所和科研人員，自行研發(fā)的資金和人才障礙較大。

其二，通過引入外資，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)。企業(yè)也可以通過外資企業(yè)投資、參股的形式獲得國外的先進(jìn)技術(shù)，從而提高創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量。但是，很多非沿海地區(qū)開放程度不高，外資規(guī)模較低，企業(yè)缺少對接外資的途徑。

其三，通過共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)進(jìn)行研發(fā)合作，即德國中小企業(yè)的創(chuàng)新模式。但是，由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、政府沒有持續(xù)投入、高校合作機(jī)制僵化等多方面原因，很多共性技術(shù)平臺(tái)并未產(chǎn)生較廣泛的影響力。

最后，是人才方面。對于企業(yè)而言，人才包括企業(yè)家（企業(yè)家精神）和高技術(shù)人才。

其一，企業(yè)家精神缺乏。對于創(chuàng)新而言，企業(yè)家需要具備創(chuàng)新精神和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的勇氣。然而，一部分中小民營企業(yè)的成功具有一定的偶然性，不少企業(yè)家抱有小富即安的心態(tài)，創(chuàng)業(yè)熱情不足。很多企業(yè)寧可將資金用于維系客戶關(guān)系上，也不愿意將投入到有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新環(huán)節(jié)中，企業(yè)家精神匱乏。

其二，高技術(shù)人才缺乏。但對于很多城市而言，由于城市經(jīng)濟(jì)活力不足、高端就業(yè)機(jī)會(huì)有限、高端生活配套不足等原因，導(dǎo)致對人才的吸引力比較低。

除了資金、技術(shù)和人才方面的原因之外，目前很多地區(qū)的營商環(huán)境和政務(wù)服務(wù)也不適應(yīng)創(chuàng)新性中小企業(yè)的發(fā)展。史亞源先生指出，中小企業(yè)的孕育發(fā)展與成熟企業(yè)的發(fā)展邏輯并不相同，前者需要的政策服務(wù)環(huán)境也不同于后者（詳見《推動(dòng)形成創(chuàng)新型中小企業(yè)“蜂聚”發(fā)展態(tài)勢》，2021-09-03，大武漢App）。很多地區(qū)國有企業(yè)、大型企業(yè)產(chǎn)值、利潤比重高，政府服務(wù)企業(yè)的體制機(jī)制比較適應(yīng)這類大型企業(yè)的發(fā)展，但與滿足中小創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的需求有較大差距。

因此，對于很多城市而言，為了更好地培育專精特新“小巨人”，需要著力解決知識創(chuàng)造和溢出體系不健全、融資渠道不順暢、市場環(huán)境不佳、對外開放程度低、缺少企業(yè)家精神等方面的問題，主要需要在以下方面加大培育力度：

第一，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)建設(shè)中小企業(yè)創(chuàng)新集群，匯集技術(shù)、資金和人才。

第二，建立健全知識創(chuàng)造和溢出體系，加大政府投入，采取政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作、開放服務(wù)方式，支持建立一批重點(diǎn)行業(yè)中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，助力企業(yè)創(chuàng)新。

第三，多維度、多渠道解決中小企業(yè)融資難題。

第四，對內(nèi)打造公平競爭的市場環(huán)境，對外幫助企業(yè)“走出去”。

第五，優(yōu)化營商環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)政策服務(wù)體系。

第六，大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，推動(dòng)新一代創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的集中涌現(xiàn)。

（作者羅知為武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任、教授，武漢大學(xué)中國新民營經(jīng)濟(jì)研究中心主任）