原創(chuàng) 郜融蓮 每日財報 收錄于話題#券商1#分類評價1

103家券商分類榜單公布。

撰文/郜融蓮

出品/每日財報

今年的證券公司“分類榜單”正式公布。共有103家券商參與，其中50家獲得A類評級，占比為48.54%。值得一提的是，在103家券商中，共有53家較去年評級有所變動，其中26家“升級”，27家“降級”。

券商分類榜單出爐，103家券商參與

7月23日晚間，證監(jiān)會公布了2021年證券公司分類結(jié)果。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2021年證券公司分類結(jié)果。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。而D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

具體而言，今年有103家券商參與評級，其中50家證券公司獲得A類評級，較去年增加了3家；39家證券公司獲得B類評級，去年同為39家；13家證券公司獲得C類評級，較去年增加了兩家。D類評級為1家，去年同為1家。

此外，今年參與評級的證券公司較去年也增加了5家，分別為高盛高華、金圓統(tǒng)一、摩根士丹利華鑫、瑞信方正、甬興證券，評級分別為BBB、B、BBB、A、BB。

值得注意的是，今年仍舊沒有AAA評級的證券公司，除海通證券外，頭部券商評級全部為AA，包括中信證券、中信建投、中金公司、招商證券、銀河證券、興業(yè)證券、申萬宏源、平安證券、華泰證券、國泰君安、國信證券以及安信證券。其中，中信建投、招商證券、國泰君安連續(xù)12年評級均為AA。

26家券商升級，東海證券連升5級

從整體變動情況來看，今年有53家券商的評級相較于2020年發(fā)生變化，其中有26家成功升級。A類評級的券商擴至50家，其中有15家券商評級躋身AA，3家券商評級上調(diào)為AA。

其中，東海證券的上調(diào)幅度最大，評級由2020年的CC上調(diào)5級至A類。

根據(jù)公開資料，東海證券評級上調(diào)與公司新?lián)Q的領(lǐng)導(dǎo)班子有一定的關(guān)系。

去年1月15日，東海證券董監(jiān)高完成換屆選舉，原常州市稅務(wù)局黨委副書記、副局長錢俊文正式當(dāng)選東海證券董事長，殷建華獲聘為公司總裁并代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官職務(wù)。同年3月6日，馬蕓正式任職公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官，7月21日，聘任李勇田同志為公司執(zhí)行委員。

新的領(lǐng)導(dǎo)班子很快給東海證券帶來了新生機，其中發(fā)行不超過20億元公司債券的注冊申請獲批；公司內(nèi)部各項議案重新審核修訂；公司對部架構(gòu)進行了進一步調(diào)整等等。

此外，金元證券、首創(chuàng)證券均被上調(diào)4級。

其中，去年金元證券實現(xiàn)營業(yè)收入 11.97 億元，實現(xiàn)凈利潤 1.02 億元，同比下滑58.91%。但公司在投資方面較為穩(wěn)健，取得了較好的投資業(yè)績。 去年，金元證券總體投資規(guī)模 25.5 億元。其中權(quán)益投資實現(xiàn)綜合投資收益 1907 萬元，投資收益率 7.63%。固定收益類投資實現(xiàn)綜合投資收益 8217 萬元， 綜合投資收益率 4.98%，在全市場純債型基金中排名前 3.32%。投資業(yè)務(wù)整體實現(xiàn)業(yè)務(wù)凈收入 2.01 億元。

上升幅度較大的券商還有兩家上市券商華林證券、長城證券，均被上調(diào)了3級。還有5家券商均被上調(diào)2級，財達證券、國元證券、華安證券、南京證券、西南證券、中航證券等16家券商均被上調(diào)1級。

27家評級下調(diào)，海通證券被評為B類

從下調(diào)方面來看，共有27家券商評級被下調(diào)。

其中，海通證券是唯一一家出現(xiàn)在B類的頭部券商。而在此前，海通證券已經(jīng)連續(xù)四年評為AA級了。

《每日財報》了解到，今年，海通證券多次因違規(guī)受罰，還引起了中紀(jì)委的高度重視。

5月7日，證監(jiān)會在官網(wǎng)上連發(fā)4份公告，其中兩份針對海通證券，涉及海通證券及其四名保薦代表人；4月份，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了對海通證券采取監(jiān)管談話措施的決定，指出了海通證券兩項違規(guī)行為；3月份，海通證券以及海通資管又收到嚴(yán)重處罰。1月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會還連發(fā)4份自律處分決定，對海通證券及其子公司海通資管、海通期貨以及東海基金予以警告處分。

還有兩家券商下調(diào)4級，分別是國都證券和恒泰證券。國都證券由BBB下調(diào)4級至CC，恒泰證券由A下調(diào)4級至CCC。

今年，國都證券退休領(lǐng)導(dǎo)向公司追討支付補充養(yǎng)老金的事情鬧得沸沸揚揚，給公司也造成了一定的負(fù)面影響。這是因為2018年起，國都證券于2016年、2017年由時任負(fù)責(zé)人決策參與的部分問題資管產(chǎn)品開始爆發(fā)風(fēng)險，相關(guān)產(chǎn)品凈值出現(xiàn)了大幅下跌，公司出現(xiàn)了巨額虧損，便暫停執(zhí)行《補充養(yǎng)老保險管理辦法》。

2020年，恒泰證券營業(yè)收入、凈利潤均出現(xiàn)下滑，其中營業(yè)收入同比下降4.32%，歸母凈利潤同比下降35.89%，是2020年業(yè)績雙下滑的2家上市券商之一。此外，恒泰證券還出現(xiàn)了合規(guī)性的問題，葉飛曾表示其通過中間人參與中源家居的市值管理，并聯(lián)系了一些公募基金經(jīng)理和券商資管買入中源家居股票但最終蒙受損失，而恒泰證券資管經(jīng)理官宣參與了此事。

此外，還有3家券商均被下調(diào)3級、8家券商均被下調(diào)2級、14家券商均被下調(diào)1級。

其中，中泰證券從AA級被降為A級。中泰證券表示，公司分類評價結(jié)果調(diào)整屬于正常波動，公司并沒有因此受到不利影響。

根據(jù)公司公布的業(yè)績預(yù)增公告顯示，今年上半年，中泰證券歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加2.77億元至4.15億元，同比增長20%至30%。

中泰證券表示，今年上半年公司按照“一個統(tǒng)領(lǐng)、一個中心、四大戰(zhàn)略、兩個支撐”的發(fā)展思路，堅持以客戶為中心，深入推進區(qū)域突破戰(zhàn)略，全面提升綜合金融服務(wù)能力，持續(xù)加強風(fēng)險管理，積極把握市場機遇，投行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)收入實現(xiàn)了穩(wěn)步增長，導(dǎo)致業(yè)績增幅較大。

值得一提的是，網(wǎng)信證券成為了2021年唯一一家評級為D的券商，其在2019年和2020年均為D級，馬上要進入破產(chǎn)重整程序。

《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》修訂后，行業(yè)監(jiān)管更加嚴(yán)格，對券商合規(guī)風(fēng)控能力要求更高，合規(guī)性出現(xiàn)問題或是發(fā)生過重大違規(guī)行為的券商可能隨時會被下調(diào)評級，而評級的下調(diào)直接影響著券商部分業(yè)務(wù)的開展，影響公司經(jīng)營。所以各券商在開展工作時應(yīng)更加愛惜自己的羽毛。

圖片素材來源于網(wǎng)絡(luò)侵刪

END

原標(biāo)題：《百家券商分類榜單出爐，海通證券降BBB級、恒泰國都連降四級》

閱讀原文