券商年度大考成績單出爐！7月23日晚間，證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類結(jié)果。

結(jié)果顯示，103家券商中，共有15家被評(píng)為AA級(jí)，35家券商被評(píng)為A級(jí)，18家券商獲評(píng)BBB級(jí)，16家券商獲評(píng)BB級(jí)，5家券商獲評(píng)B級(jí)，11家券商獲評(píng)CCC級(jí)，CC級(jí)、C級(jí)、D級(jí)均有1家。

升降級(jí)方面，2021年，有26家券商分類級(jí)別實(shí)現(xiàn)升級(jí)，東海證券升級(jí)速度最快實(shí)現(xiàn)連升5級(jí)，由去年的CC級(jí)升至A級(jí)。降級(jí)方面，海通證券則從去年的AA級(jí)被降至BBB級(jí)。

需要指出的是，2021年，全行業(yè)共有138家公司參與了分類評(píng)價(jià)，其中有35家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，因此實(shí)際評(píng)價(jià)主體為103家。而在去年，實(shí)際評(píng)價(jià)主體為98家。

其中，高盛高華、華興證券、金圓統(tǒng)一、摩根士丹利華鑫、瑞信方正、甬興證券均為初次參與評(píng)級(jí)，分別被評(píng)為BBB級(jí)、BBB級(jí)、B級(jí)、BBB級(jí)、A級(jí)、BB級(jí)。

AA級(jí)券商數(shù)量與去年持平，A級(jí)券商減少12家，D級(jí)仍為網(wǎng)信證券1家

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安證券、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源證券、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投證券等15家券商獲評(píng)AA級(jí)，總數(shù)量與去年持平。

其中，東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券實(shí)現(xiàn)升級(jí)進(jìn)入AA類。中泰證券、國金證券和海通證券則被降級(jí)從AA類中調(diào)出。

A級(jí)券商今年共有35家，去年這一數(shù)量為47家，較去年減少12家。

其中，財(cái)達(dá)證券、長城證券、東海證券、國元證券、華安證券、華林證券、開源證券、南京證券、瑞信方正、首創(chuàng)證券、西南證券、中航證券為升級(jí)進(jìn)入A類。

渤海證券、東北證券、信達(dá)證券、中原證券、第一創(chuàng)業(yè)、國聯(lián)證券、銀泰證券、恒泰證券則被降級(jí)調(diào)出A類。

其他級(jí)別方面，2021年，BBB級(jí)有18家，較去年減少5家；BB級(jí)有16家，較去年增加6家；B級(jí)有5家，較去年減少1家；CCC級(jí)有11家，較去年增加5家；CC級(jí)有1家，較去年減少3家；C級(jí)有1家，與去年持平。

而在D級(jí)方面，仍僅有網(wǎng)信證券這1家。

7月16日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整答記者問中表示，前期，證監(jiān)會(huì)在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

根據(jù)網(wǎng)信證券2020年經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告，網(wǎng)信證券資產(chǎn)總額7.03億元，負(fù)債總額42.79億元，凈資產(chǎn)-35.76億元，持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。

近期，網(wǎng)信證券向沈陽市中級(jí)人民法院提出破產(chǎn)重整的申請(qǐng)。

26家券商升級(jí)，東海證券連升5級(jí)

2021年，共有26家券商在分類評(píng)級(jí)中實(shí)現(xiàn)升級(jí)。其中，提升5級(jí)的1家，提升4級(jí)的有2家，提升3級(jí)的有2家，提升2級(jí)的有5家，提升1級(jí)的有16家。

具體來看，東海證券升級(jí)最快，由2020年的CC級(jí)別提至A級(jí)。首創(chuàng)證券、金元證券連升4級(jí)，分別由去年的CCC級(jí)升至A級(jí)和由CC級(jí)升至BBB級(jí)。

長城證券、華林證券提升3級(jí)，均由去年的B級(jí)提升至A級(jí)。廣發(fā)證券、開源證券、華龍證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、江海證券則提升2級(jí)。

東方證券、興業(yè)證券、財(cái)達(dá)證券、國元證券、華安證券、南京證券、西南證券、中航證券、財(cái)信證券、長城國瑞、國海證券、中天證券、大同證券、德邦證券、愛建證券、宏信證券均提升1級(jí)。

2家券商連降4級(jí)，海通證券從AA級(jí)降至BBB級(jí)

降級(jí)方面，2021年，26家降級(jí)的券商中，2家連降4級(jí)，3家連降3級(jí)，8家連降2級(jí)，13家降1級(jí)。

其中，恒泰證券、國都證券連降4級(jí)，分別由去年的A級(jí)降至CCC級(jí)和BBB級(jí)降至CC級(jí)。連降3級(jí)的券商分別為大通證券、華融證券、川財(cái)證券。其中，大通證券和華融證券均由BBB級(jí)降至CCC級(jí)，川財(cái)證券由B級(jí)降至C級(jí)。

值得關(guān)注的是，海通證券、國金證券、中泰證券由去年的AA級(jí)調(diào)出。其中，國金證券、中泰證券均降至A級(jí)。海通證券則是由去年最高的AA級(jí)，直接降至B類級(jí)別中的BBB級(jí)。

去年底至今年初，海通證券及其子公司被接連處罰。

2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“永城煤電”）違規(guī)發(fā)債，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查。

2020年12月20日，海通證券表示，將開展自查自糾，并問責(zé)涉永煤債責(zé)任人。

2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會(huì)警告，同時(shí)均被責(zé)令針對(duì)相關(guān)事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

2021年3月24日晚間，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

券商分類監(jiān)管規(guī)定去年曾大修

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證券公司分類監(jiān)管規(guī)定去年曾迎來大修。2020年5月22日，證監(jiān)會(huì)宣布就《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》公開征求意見，主要涉及12條規(guī)定，共修改18處。修改后的規(guī)定于去年7月10日實(shí)施。

其中，主要內(nèi)容包括三方面：一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評(píng)價(jià)體系和有效做法，著重對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。圍繞使分類評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對(duì)證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對(duì)公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分項(xiàng)，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)，既反映證券公司的綜合實(shí)力，又反映其專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

《證券公司分類監(jiān)管規(guī)》最早在2009年5月出臺(tái)，自此在證券行業(yè)確立了分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。之后，證監(jiān)會(huì)于2010年5月、2017年7月、2020年7月對(duì)文件進(jìn)行了3次修改。