【編者按】

斯蒂芬·考特金（Stephen Kotkin）是美國(guó)普林斯頓大學(xué)歷史系約翰·伯克龍（John P. Birkelund ’52 ）講席教授，主要研究沙俄史和蘇聯(lián)史。上個(gè)世紀(jì)八十年代初，考特金在加州大學(xué)伯克利分校讀博士時(shí)本來(lái)學(xué)習(xí)的是法國(guó)史和哈布斯堡王朝史，并師從當(dāng)時(shí)在伯克利訪學(xué)的法國(guó)社會(huì)學(xué)家米歇爾·福柯。福柯在一次與考特金談話時(shí)，提到應(yīng)該有人用他有關(guān)權(quán)力與知識(shí)的理論來(lái)研究斯大林時(shí)代的蘇聯(lián)。

從福柯的話中得到啟發(fā)，年輕的考特金在研究生三年級(jí)時(shí)從頭開(kāi)始學(xué)俄語(yǔ)，并改行研究蘇聯(lián)。他的博士論文以馬格尼托格爾斯克－烏拉爾山腳下的一座鋼鐵工業(yè)小城在1930年代的建設(shè)與發(fā)展為案例，剖析蘇聯(lián)式統(tǒng)治的建立和權(quán)力的產(chǎn)生。

考特金教授著有《蘇聯(lián)的鋼鐵之城：戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)代的蘇聯(lián)社會(huì)》（Steeltown, USSR: Soviet Society in the Gorbachev Era）、《磁山：作為文明的斯大林主義》（Magnetic Mountain: Stalinism as a Civilization）、《被避免的末日之戰(zhàn)：蘇聯(lián)的崩潰，1970年－2000年》（Armaggedon Averted: The Soviet Collapse, 1970-2000）、《非公民社會(huì)：1989年?yáng)|歐共產(chǎn)黨政權(quán)的內(nèi)部瓦解》（Uncivil Society: 1989 and the Implosion of the Communist Establishment）。他的最新專(zhuān)著是三卷本《斯大林傳》，卷一已于2014年11月由企鵝出版社出版，中文版將由社科文獻(xiàn)出版社出版發(fā)行。

本次采訪的主題即圍繞考特金教授的這部《斯大林傳：權(quán)力的悖論，1878-1928》展開(kāi)，因篇幅較長(zhǎng)，澎湃新聞（www.kxwhcb.com）分兩次發(fā)布，敬希垂注。

        

澎湃新聞：前人已經(jīng)寫(xiě)過(guò)很多斯大林的傳記，您為何還要再寫(xiě)一部《斯大林傳》？

斯蒂芬·考特金：歷史上沒(méi)有人比斯大林獲取過(guò)更多的權(quán)力。毫無(wú)疑問(wèn)，斯大林建立了世界歷史上登峰造極的專(zhuān)政，當(dāng)然我這個(gè)說(shuō)法并不是道德層面上的。對(duì)于大多數(shù)人來(lái)說(shuō)，斯大林的統(tǒng)治是冷酷的，但僅從權(quán)力角度來(lái)看，斯大林獲得且行使的權(quán)力是驚人的——斯大林建立的專(zhuān)政是專(zhuān)政制度的最高標(biāo)準(zhǔn)。如果我們想了解權(quán)力的產(chǎn)生、運(yùn)作以及后果，那么斯大林和他的政權(quán)就是必須研究的課題。

以前的一些斯大林傳記作品要么傾向于對(duì)早年的斯大林進(jìn)行心理分析，并以此來(lái)解釋他以后的政治行為；要么就是把斯大林描述成一個(gè)平庸之輩；再要么就是草草帶過(guò)斯大林的早期生活和重要的時(shí)代背景，從十月革命以后開(kāi)始敘述。

但是以斯大林早年生活經(jīng)歷為基礎(chǔ)的心理分析不足以解釋斯大林為什么能夠建立這樣一個(gè)空前絕后的集權(quán)政權(quán)。如果他真是一個(gè)庸才，那么即便他可以陰差陽(yáng)錯(cuò)地坐在統(tǒng)治者的位置上，我們也難以想象他能在這樣一個(gè)位子上穩(wěn)穩(wěn)地坐下去而且把蘇聯(lián)建設(shè)成一個(gè)超級(jí)大國(guó)；而如果僅關(guān)注十月革命后的斯大林，我們就難以看到時(shí)勢(shì)造英雄的大時(shí)代背景。

我一直在思考，怎么才能更好地詮釋斯大林呢？我希望能夠主要依賴(lài)蘇聯(lián)政權(quán)內(nèi)部的一手檔案材料來(lái)剖析斯大林和他的政權(quán)，其最大的挑戰(zhàn)在于參閱蘇聯(lián)的軍事及秘密警察檔案。已經(jīng)解密開(kāi)放的蘇聯(lián)檔案固然十分重要，但是蘇聯(lián)政權(quán)是軍警專(zhuān)政，這些文獻(xiàn)長(zhǎng)久以來(lái)不向研究人員，特別是外國(guó)研究者開(kāi)放。

        

幸運(yùn)的是，上世紀(jì)九十年代末，蘇聯(lián)軍事檔案館館長(zhǎng)德米特里·伏爾科戈諾夫因工作原因收集了大量軍事和秘密警察檔案，并以此為基礎(chǔ)撰寫(xiě)了《托洛茨基傳》、《列寧傳》、《斯大林傳》及其他蘇聯(lián)領(lǐng)袖人物的傳記。在完成這些著作后，伏爾科戈諾夫?qū)⑺褂眠^(guò)的55卷微縮膠卷檔案材料送給了美國(guó)胡佛研究所。

我從九十年代末開(kāi)始閱讀這些材料，就在將要讀完的時(shí)候，俄羅斯軍事和秘密警察檔案館開(kāi)始出版他們的館藏檔案文獻(xiàn)，大量先前的秘密檔案得以公布于眾。與此同時(shí)，一些有權(quán)限接觸到軍事和秘密警察檔案的研究者們開(kāi)始出版大量運(yùn)用檔案文獻(xiàn)的研究論著。

另外，存于俄羅斯總統(tǒng)檔案館（原蘇共政治局檔案館）的斯大林個(gè)人文件和檔案于1999年解密并向公眾開(kāi)放，這就是РГАСПИ Ф. 558 Оп. 11（俄羅斯國(guó)立社會(huì)歷史檔案館檔案號(hào)第558號(hào)，描述號(hào)第11號(hào)）。這批文件相當(dāng)重要，大約有2000件文獻(xiàn)，盡管這并不是全部的斯大林個(gè)人文件。

總之，自上個(gè)世紀(jì)九十年代末以來(lái)大量的原秘密檔案如同雪崩般地被解密、公開(kāi)，這使我們有機(jī)會(huì)更加準(zhǔn)確深入地探尋歷史的究竟。雖然仍存在許多未解密的材料，但現(xiàn)有的材料已經(jīng)可以向我們提供足夠的政權(quán)內(nèi)部信息。很多研究者在使用這些材料，我只是其中之一，但是我盡量廣泛、全面地閱讀這些檔案，在對(duì)它們加以綜合分析的前提下，我認(rèn)為僅基于可以互相印證為實(shí)的信息寫(xiě)一本蘇聯(lián)政權(quán)的全面歷史是可行的。

在閱讀和研究過(guò)程中我改變了對(duì)斯大林的看法，我覺(jué)得如果作為一個(gè)蘇聯(lián)史的研究者我尚且對(duì)斯大林和他的政權(quán)有新的認(rèn)識(shí)，那么必然有很多東西值得與廣大讀者分享。這是寫(xiě)這本書(shū)的可行性，也就是我這部《斯大林傳》的緣起。整部書(shū)計(jì)劃由三卷組成，我從2003年開(kāi)始，卷一和卷二同時(shí)寫(xiě)作，卷一于2014年11月剛剛出版，卷二正在進(jìn)行掃尾工作，預(yù)計(jì)于2016年底面世，卷三估計(jì)會(huì)于2019年出版。

《斯大林傳》卷一的副標(biāo)題叫做“權(quán)力的悖論”，討論斯大林如何獲得并發(fā)展他的權(quán)力。在這一卷中我試圖避免過(guò)往斯大林傳記作品的套路，一方面我采用一個(gè)更廣大的歷史視角，沒(méi)有以斯大林的童年作為敘述開(kāi)端，而以斯大林出生時(shí)的歷史時(shí)代背景引入——十九世紀(jì)七十年代，俄羅斯所處的歐亞大陸西邊有鐵血首相俾斯麥統(tǒng)一德國(guó)，東邊有明治維新對(duì)日本國(guó)家進(jìn)行全面整合改造。日本和德國(guó)的興起對(duì)橫跨歐亞大陸的俄羅斯在地緣政治上產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。斯大林生于1878年，到十月革命勝利時(shí)他已經(jīng)39歲了，盡管到此為止斯大林本人的生活和經(jīng)歷沒(méi)有什么特別引人注目之處，但他所處的世界卻經(jīng)歷著翻天覆地的變化，特別是第一次世界大戰(zhàn)，這些重要的歷史進(jìn)程將會(huì)從根本上塑造未來(lái)的斯大林。

另一方面，我強(qiáng)調(diào)斯大林所處政治環(huán)境——他建立專(zhuān)政和行使權(quán)力的過(guò)程是如何創(chuàng)造出了我們后來(lái)所知的斯大林，而不是斯大林的性格如何塑造了他所處的政治環(huán)境。更進(jìn)一步說(shuō)，這部《斯大林傳》不僅僅講述斯大林本人，也是通過(guò)斯大林來(lái)理解二十世紀(jì)的俄羅斯，并通過(guò)俄羅斯的視角來(lái)看二十世紀(jì)的全球史。

        

澎湃新聞：理解斯大林和他創(chuàng)造的體制是否能夠幫助我們更好地理解現(xiàn)今俄羅斯問(wèn)題？

斯蒂芬·考特金：斯大林和他的體制是不可復(fù)制的。顯然，今天的俄羅斯無(wú)法與斯大林時(shí)代的蘇聯(lián)相提并論，今天的俄羅斯總統(tǒng)普京也不能與斯大林相比。但是今天俄羅斯的很多問(wèn)題無(wú)疑是從斯大林時(shí)代繼承下來(lái)的，這些問(wèn)題與俄羅斯的歷史、地理、世界地位息息相關(guān)。

這本書(shū)講的是斯大林在蘇聯(lián)的權(quán)力，但也講的是蘇聯(lián)在世界體系中的地位和力量。舉個(gè)例子，斯大林曾說(shuō)波蘭不是一個(gè)真正的國(guó)家。我們知道，一戰(zhàn)后1918年波蘭重新獲得主權(quán)，但其曾經(jīng)是沙俄和德意志帝國(guó)的一部分。愛(ài)沙尼亞、立陶宛、拉脫維亞、芬蘭都是從沙俄分離出去的。斯大林曾說(shuō)，在國(guó)際體系中，小國(guó)實(shí)際上并不擁有主權(quán)，他們只是大國(guó)手里的棋子。波蘭和芬蘭僅僅以為自己是獨(dú)立的，但它們只是德國(guó)或者英國(guó)用來(lái)對(duì)付沙俄或者蘇聯(lián)的工具。所以與其等著這些曾是沙俄領(lǐng)地的新獨(dú)立小國(guó)被用來(lái)對(duì)抗蘇聯(lián)，斯大林先發(fā)制人地采取策略控制這些國(guó)家。

普京今天對(duì)待烏克蘭問(wèn)題的態(tài)度與斯大林當(dāng)年的觀點(diǎn)相呼應(yīng)。普京曾說(shuō)烏克蘭并不是真正的國(guó)家，這是斯大林式的語(yǔ)言，指烏克蘭的主權(quán)不是真實(shí)的，烏克蘭在國(guó)際社會(huì)里并非一個(gè)獨(dú)立的主體，它只是西方國(guó)家用來(lái)抵制俄羅斯、削弱俄羅斯、甚至瓦解俄羅斯的工具。他還說(shuō)烏克蘭的軍隊(duì)都是北約的外國(guó)軍團(tuán)。

兩次世界大戰(zhàn)之間，斯大林曾有與普京類(lèi)似的表述，斯大林曾說(shuō)烏克蘭不擁有真實(shí)的主權(quán)，只有世界強(qiáng)國(guó)才有主權(quán)。所以俄羅斯若想保持主權(quán)就必須成為世界體系中的獨(dú)立強(qiáng)國(guó)，這是普京意識(shí)形態(tài)的基礎(chǔ)，而這種意識(shí)形態(tài)深植于斯大林時(shí)代。普京不是像斯大林一樣的人物，他沒(méi)有斯大林那樣的權(quán)力，也沒(méi)有斯大林的心態(tài)和冷酷。但是兩者根本的行為體系是相似的。

澎湃新聞：您剛才提到，過(guò)去的一些著作常常傾向于用斯大林少年時(shí)的經(jīng)歷和心理分析方法來(lái)解釋斯大林后來(lái)作為一個(gè)集權(quán)者的行為，這是為什么呢？

斯蒂芬·考特金：以前很多有關(guān)斯大林的文獻(xiàn)都是保密的，現(xiàn)在隨著這些文獻(xiàn)的逐步解密，研究者們掌握了更多的信息，我們對(duì)斯大林和他的時(shí)代以及他的政治活動(dòng)、整個(gè)政權(quán)有了更多、更深入的了解。而以前的學(xué)者看不到這些機(jī)密文獻(xiàn)，某種程度上他們只能用心理分析的方法和理論來(lái)彌補(bǔ)一手文獻(xiàn)的缺乏。

        

澎湃新聞：那么回憶錄呢？汗牛充棟的當(dāng)事人回憶錄有沒(méi)有幫助我們更好地了解斯大林？

斯蒂芬·考特金：當(dāng)年有很多人逃離斯大林統(tǒng)治下的蘇聯(lián)，流亡到外國(guó)，他們中有不少人認(rèn)識(shí)斯大林，跟他一起長(zhǎng)大，曾經(jīng)在地下革命時(shí)期或后來(lái)的黨內(nèi)工作中與他共事。這些人中有的撰寫(xiě)了回憶錄，他們?cè)谒勾罅?930年代暴力清洗黨、軍隊(duì)和警察之后，開(kāi)始回憶斯大林年輕時(shí)的所言所行，他們?cè)谶@些回憶中找到了對(duì)斯大林后來(lái)行為的解釋。如果斯大林年輕時(shí)在學(xué)校說(shuō)過(guò)一些什么瘋狂極端的話，那么這些回憶錄作者們就找到了依據(jù)：“看！他早就想把我們都干掉！”但這種所謂依據(jù)只是回顧性的反推，是事后諸葛亮。

舉個(gè)例子來(lái)說(shuō)，早年生活在阿塞拜疆和格魯吉亞地區(qū)的猶太人作家和記者列夫·奴辛鮑姆，也就是后來(lái)的阿薩德·貝，在逃到歐洲后于1930年代寫(xiě)了一本斯大林的傳記。這本書(shū)內(nèi)容豐富，充滿(mǎn)了小道消息、東方異域情調(diào)的傳說(shuō)和斯大林的各種軼事。看看關(guān)于斯大林的傳聞固然有趣，但這類(lèi)作品不能被認(rèn)為是紀(jì)實(shí)性的，盡管如此，它們卻給我們留下了一種特定的斯大林形象。

在早期的這類(lèi)作品中，最具影響力的是托洛茨基對(duì)斯大林的描述。在政敵托洛茨基筆下，斯大林是個(gè)內(nèi)心充滿(mǎn)憤恨，思想十分平庸的人，相比之下，托洛茨基自己卻是在各方面都優(yōu)于斯大林的天才。然而通過(guò)對(duì)斯大林仔細(xì)地審視，我發(fā)現(xiàn)斯大林的智慧和能力并不平庸，當(dāng)然這也是我希望能通過(guò)本書(shū)證明的。斯大林能夠建立和駕馭這樣一個(gè)龐大的國(guó)家機(jī)器，顯示出他超凡的政治敏感性、組織管理能力以及無(wú)可比擬的信念和毅力。

斯大林本人很冷酷，因此當(dāng)宣傳機(jī)器把他標(biāo)榜成偉人和天才時(shí)，認(rèn)識(shí)并了解他的那些人便從與蘇聯(lián)宣傳相反的角度去描寫(xiě)他，當(dāng)然這里還包括一些個(gè)人偏見(jiàn)，比如托洛茨基，所以這些作品的出發(fā)點(diǎn)是完全可以理解的，但它們不應(yīng)作為我們今天認(rèn)識(shí)斯大林的基礎(chǔ)。我們今天有更多更準(zhǔn)確的信息，不再需要與蘇聯(lián)的宣傳機(jī)器抗衡，我可以用另外的視角看待斯大林，這種視角比反斯大林的托洛茨基派更客觀，比心理分析這種比較表面化的概括更深入，比阿薩德·貝式的東方異域感更清醒。我們得把這些偏見(jiàn)清除，就像清除掉水中那些寄生在船底的貝類(lèi)，才能看到船體本來(lái)的模樣。

        

在我的書(shū)中，我只參考?xì)v史事件發(fā)生時(shí)對(duì)斯大林的描述。比如，斯大林的同僚們?cè)?918、1922或1923年是怎樣評(píng)論斯大林的，我把這些內(nèi)容加以分析整理寫(xiě)入書(shū)中去——這些是當(dāng)事人當(dāng)時(shí)的觀點(diǎn)和想法，只有這樣我們才能明白在歷史發(fā)生的此時(shí)此刻他身邊的人是怎樣看待他的，只有這樣我們才能盡量還原一個(gè)真實(shí)的斯大林。

我們可以舉幾個(gè)例子。有個(gè)名叫諾索維奇的前沙俄軍官，俄國(guó)內(nèi)戰(zhàn)時(shí)他在察里津（后來(lái)的斯大林格勒）與斯大林共事，并留下了最早的關(guān)于斯大林的描述，這是1918－1919年。諾索維奇的文字給我們提供了難得的關(guān)于斯大林政治行為和性格的材料。1922－1923年，負(fù)責(zé)斯大林書(shū)記處運(yùn)行的亞美尼亞人阿瑪雅克·納澤瑞提揚(yáng)（斯大林最主要的助手）在與他的好友、高加索地區(qū)負(fù)責(zé)人奧爾瓊尼奇澤通信時(shí)描述了為斯大林工作的感受。

再比如，加米涅夫和季諾維也夫在1923年底的通信中曾談及斯大林。這些人都是與斯大林親密共事的人。加米涅夫此時(shí)認(rèn)識(shí)斯大林20年了，他們于1903年初次見(jiàn)面，后來(lái)1904年加米涅夫還送給斯大林一本馬基雅維利《君王論》的俄文譯本作為禮物，他相當(dāng)熟悉斯大林。那么，他在1923年夏如何談?wù)撍勾罅郑窟@些是我認(rèn)為更加重要的材料。當(dāng)然，這不是說(shuō)流亡回憶錄中描述的斯大林都是錯(cuò)誤的，那些對(duì)斯大林年輕時(shí)的回憶有一定真實(shí)性，并在一定程度上幫助我們了解斯大林其人，但我只是不使用這些材料罷了。

有些流亡作者留下了對(duì)斯大林的心理分析描述，比如格魯吉亞孟什維克索索·伊萊瑪什維利，他在格魯吉亞的小城哥里從小跟斯大林一起長(zhǎng)大，在同一個(gè)教區(qū)學(xué)校上學(xué)，后來(lái)又進(jìn)入當(dāng)?shù)赝凰駥W(xué)院。1921年布爾什維克占領(lǐng)格魯吉亞后，伊萊瑪什維利流亡到德國(guó)，并于1932年用德文出版了他的回憶錄，描述他跟斯大林一起長(zhǎng)大的日子。伊萊瑪什維利受到1930年代流行的心理分析理論影響，他回憶斯大林的父親常常暴打幼時(shí)的斯大林，斯大林也正是由于這種虐待而產(chǎn)生種種陰郁怨恨的心理情結(jié)，這就為他后來(lái)在占地球六分之一的土地上倒行逆施墊下了伏筆。由此我想是不是還能從什么地方找到有關(guān)斯大林不幸童年的記錄呢？后來(lái)我找到了由貝利亞收集的一些材料。

貝利亞是斯大林后期的秘密警察頭子，他覺(jué)得通過(guò)重新加工歷史可以奉承斯大林，于是他把斯大林老家早年認(rèn)識(shí)斯大林的人召集到了第比利斯坐在一起討論、回憶斯大林年輕時(shí)的情況。比如，替貝利亞負(fù)責(zé)筆錄的爪牙會(huì)說(shuō)：“這樣不行，咱們得想想領(lǐng)袖當(dāng)年是如何領(lǐng)導(dǎo)地下革命的！”旁邊這些人則七嘴八舌地說(shuō)：“噢！對(duì)，對(duì)，是這么回事！”“還有他當(dāng)年是怎樣在監(jiān)獄里帶領(lǐng)獄友進(jìn)行抗?fàn)幍模　薄皩?duì)呀！我剛才怎么沒(méi)想起來(lái)呢？！”貝利亞以為斯大林會(huì)覺(jué)得這些子虛烏有的情節(jié)很受用，但等到這些記錄送給斯大林過(guò)目時(shí)，斯大林卻不以為然，不讓這些內(nèi)容進(jìn)入正史。結(jié)果貝利亞雖然失算，但這些資料卻被送入檔案封存起來(lái)，直到1990年代才解密。

人們也許會(huì)認(rèn)為，既然這些記錄以前都是機(jī)密，那么它必然是真的，就像那些原本是垃圾卻因?yàn)榭烁癫匿N(xiāo)毀而成為所謂持不同政見(jiàn)者的“藝術(shù)創(chuàng)作”的東西一樣。表面上看，貝利亞失算的拍馬成了所謂“真實(shí)”的歷史，但我們可以說(shuō)很多這種軼事性的東西是經(jīng)不起考證的。

        

澎湃新聞：如果是這樣的話，那么斯大林年輕時(shí)大概是什么狀況呢？

斯蒂芬·考特金：根據(jù)我掌握的證據(jù)，斯大林有一個(gè)正常、平凡、比較快樂(lè)的童年，他沒(méi)有經(jīng)歷什么值得注意的暴力。換句話說(shuō)，我認(rèn)為斯大林的童年不能解釋他后來(lái)的行為。另外，雖說(shuō)家境平庸，但少年斯大林卻是個(gè)十分努力的好孩子，他希望出人頭地，并且他的努力也在回報(bào)他。

他進(jìn)入老家小城哥里的教會(huì)學(xué)校學(xué)習(xí)，在唱詩(shī)班里唱歌，他的老師幫助他進(jìn)入當(dāng)?shù)氐纳駥W(xué)院，他還拿了獎(jiǎng)學(xué)金。我們得明白，由于沙皇政府的禁令，沙俄的高加索地區(qū)是沒(méi)有大學(xué)的，當(dāng)?shù)刈罡叩鹊慕逃龣C(jī)構(gòu)就是高中和神學(xué)院，那里的畢業(yè)生有機(jī)會(huì)到帝國(guó)的其它地方接受大學(xué)教育。

在神學(xué)院的最初幾年里，斯大林仍是個(gè)好學(xué)生，成績(jī)出色，是老師的寵兒，甚至是老師監(jiān)督其他學(xué)生的眼線。毫無(wú)疑問(wèn)，此時(shí)的他正在通往成功的道路上。但就在這時(shí)，他放棄了眼前的一切。為什么？為了社會(huì)正義。斯大林是這樣一個(gè)人——為了堅(jiān)持理想經(jīng)歷近20年的窮困，赤貧到一無(wú)所有，向身邊所有人懇求施舍，數(shù)次被放逐到西伯利亞。

        

如果你曾被流放到西伯利亞，你會(huì)知道西伯利亞的流放生活并不像后來(lái)布爾什維克們的革命浪漫主義標(biāo)榜的那樣，那絕對(duì)不是一種令人向往的生活狀態(tài)，但是斯大林堅(jiān)持了下來(lái)，這是因?yàn)樗麉⒓拥叵赂锩\(yùn)動(dòng)是出于對(duì)社會(huì)正義的信念。而這個(gè)信念的核心是沙皇政權(quán)如此邪惡，必須不惜一切代價(jià)地推翻它。

斯大林信念的另一個(gè)重要組成部分是一個(gè)思想體系，這個(gè)思想體系告訴他為什么沙皇政權(quán)是邪惡的，它應(yīng)該如何被推翻，并且如何在此之后建立一個(gè)理想的世界，這就是馬克思主義！斯大林在神學(xué)院接觸到了馬克思主義，他加入進(jìn)步的學(xué)習(xí)小組，偷偷閱讀被禁的革命書(shū)籍。就這樣，以馬克思主義理論為核心支柱，目睹著沙皇的暴政，斯大林在自己最初的革命導(dǎo)師——英年早逝的格魯吉亞革命者拉多·克茨霍維利的鼓舞下走上了地下革命道路。

二十世紀(jì)初，當(dāng)大眾政治已經(jīng)在西歐十分普遍，俄國(guó)的沙皇政權(quán)卻固執(zhí)地禁止一切政治活動(dòng)，哪怕是傾向或支持現(xiàn)政權(quán)的群眾政治活動(dòng)，民眾沒(méi)有合法渠道表達(dá)任何政治主張。二十世紀(jì)初的沙皇尼古拉二世卻有著十七世紀(jì)的帝王政治心態(tài)，反對(duì)沙皇的左翼政治向極端化發(fā)展恰恰是因?yàn)樯郴收?quán)極端反動(dòng)。

可以這么說(shuō)，列寧和他的布爾什維克地下革命正是沙皇反動(dòng)政權(quán)創(chuàng)造出來(lái)的極端對(duì)應(yīng)體。在反對(duì)沙皇的革命浪潮中，斯大林作為職業(yè)革命者的信念變得越來(lái)越堅(jiān)定。要知道，在俄國(guó)革命勝利之前，斯大林僅有過(guò)一個(gè)不到兩年的合法工作——第比利斯氣象觀測(cè)臺(tái)的氣象員，工作內(nèi)容僅是采錄天氣溫度和狀況。這就是他唯一的合法工作，此后便是艱苦的地下革命生活。在他那個(gè)時(shí)代很多人都會(huì)參加革命，但其中大多數(shù)人會(huì)中途退縮、改變想法或放棄極端革命思想，但斯大林沒(méi)有，他越來(lái)越義無(wú)反顧地投身革命，他絕對(duì)是一個(gè)有思想、有信念的人。當(dāng)然我們是否贊同他的思想和信念是另一回事。

        

澎湃新聞：那來(lái)自邊疆的小人物斯大林怎么可能獨(dú)掌大權(quán)呢，有什么時(shí)代背景？

斯蒂芬·考特金：這是一個(gè)很重要的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題首先與俄羅斯的國(guó)力在世界中的地位相關(guān)。咱們先設(shè)想一下，如果你要成為一個(gè)超級(jí)強(qiáng)國(guó)，你選擇北邊是加拿大、南邊是墨西哥、東邊是大西洋、西邊是太平洋作為自己的地理位置，那么你會(huì)占盡地緣優(yōu)勢(shì)；但如果你的左鄰右舍碰巧是迅速崛起的德國(guó)和日本、南北又是穆斯林中東和冰天雪地的北極，那么地理制約是很大的，直接影響到你內(nèi)政外交的目標(biāo)和策略。

還有一個(gè)問(wèn)題是，俄國(guó)方方面面的制度性遺產(chǎn)，以及試圖去有效處理這個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)家的農(nóng)民問(wèn)題。這個(gè)世界體系是沒(méi)有同情心的，不會(huì)有哪個(gè)國(guó)家說(shuō)趁你們國(guó)家弱占你的便宜是不公平的。例如，我有海軍，你沒(méi)有，所以我不能用堅(jiān)船利炮強(qiáng)行打開(kāi)你的國(guó)門(mén)，告訴你應(yīng)該如何按我的意愿行事——沒(méi)有任何國(guó)家會(huì)這樣做，我們所處的世界體系是殘酷的，沙俄必須與其他強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)以避免不被強(qiáng)權(quán)殖民，沙俄時(shí)代的政治家們一直試圖努力駕馭和壯大世界體系中的沙俄國(guó)力。

斯大林將在這個(gè)方面面臨著同樣的挑戰(zhàn)——如何在冷酷的國(guó)際環(huán)境中生存、壯大。這里還有一個(gè)重要情況，那就是第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)和沙皇俄國(guó)的參戰(zhàn)，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)顛覆了現(xiàn)有的國(guó)際秩序。沒(méi)有這次戰(zhàn)爭(zhēng)，像斯大林這樣一個(gè)來(lái)自帝國(guó)邊疆的小人物是沒(méi)有一點(diǎn)可能接近國(guó)家權(quán)力的。正是這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)使現(xiàn)有制度失去了合法性，從根本上撼動(dòng)了沙皇俄國(guó)的國(guó)家基礎(chǔ)，國(guó)家開(kāi)始瓦解。這是大時(shí)代的背景。

澎湃新聞：斯大林是什么時(shí)候成為蘇聯(lián)的一號(hào)人物？

斯蒂芬·考特金：這個(gè)問(wèn)題看似復(fù)雜，但其實(shí)并不難解釋。1922年4月的時(shí)候列寧仍是無(wú)可爭(zhēng)議的革命領(lǐng)袖，同時(shí)，列寧任命斯大林為黨的書(shū)記。事實(shí)上，黨的書(shū)記一職是列寧為斯大林設(shè)立的。這一點(diǎn)可以從列寧的工作筆記中得到確認(rèn)，其它一些文獻(xiàn)也證明了列寧有意創(chuàng)設(shè)了這么一個(gè)職位。但這不是最高的領(lǐng)導(dǎo)職位，而是一個(gè)二把手職位。創(chuàng)設(shè)這一職位的目的不是指定繼承人，而是為列寧設(shè)置一個(gè)助手來(lái)處理政府的日常事務(wù)（編者按：列寧于1917年11月建立了蘇維埃人民委員會(huì)——相當(dāng)于政府內(nèi)閣，并任主席至逝世。斯大林在早期蘇俄制度的建設(shè)方面扮演了重要角色：針對(duì)一戰(zhàn)后的政治形勢(shì)，他最先提出聯(lián)邦制作為蘇俄國(guó)家的組織形式，但同時(shí)強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦制的國(guó)家要服從非聯(lián)邦制的、統(tǒng)一的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)這一原則。斯大林的意見(jiàn)在1919年黨的第八次代表大會(huì)上得到確定）。

列寧選擇斯大林是因?yàn)榭粗辛怂哪芰ΑＦ鋵?shí)早在正式確立這個(gè)職位之前，斯大林已經(jīng)開(kāi)始從事相關(guān)管理工作。注意這是1922年4月，1922年5月發(fā)生的事則是在所有人的意料之外。在斯大林成為黨的書(shū)記之后，列寧于5月突發(fā)中風(fēng)，并在一定時(shí)期內(nèi)失去了工作能力。現(xiàn)在的狀況是，最高領(lǐng)袖失去工作能力，而其二把手職位在一個(gè)月之前才設(shè)置出來(lái)，也就是說(shuō)，斯大林繼承了成為集權(quán)者的潛力，但問(wèn)題是他必須建立他的個(gè)人統(tǒng)治。