又一家新三板公司因股價異常波動而遭到證監會立案調查！

        5月18日晚，九鼎投資(430719)公告稱，已于5月14日收到中國證券監督管理委員會調查通知書，原因為股價波動異常。巧合的是，當天九鼎投資再度出現深V走勢，盤中股價從18元驟降至0.01元！

        按照全國中小企業股份轉讓有限公司（簡稱“全國股轉公司”）信息披露原則：投資者成交價格較收盤價變動幅度超過50%的情形予以公告，而九鼎投資當天的股價變動顯然遠超這一標準。

        從成交明細看，當天九鼎投資共完成5筆協議轉讓交易，其中2筆以1.33元價格完成，另外3筆以0.01元價格完成，最后一筆成交量達100萬股的交易成為催動當天股價劇烈下跌的直接因素。其買方主辦券商為國金證券股份有限公司成都雙元街證券營業部，賬戶名為凌琦；而賣方主辦券商席位為招商證券股份有限公司成都西一環路證券營業部，賬戶名為李龍。

        盡管從九鼎投資收到調查通知書的時間來看，當天的股價波動并非引起證監會調查的原因，但從多次出現股價波動的歷史情況看，此次波動亦并非偶然發生。2014年7月，九鼎投資曾上演過一夕之間股價從800元滑坡至4.18的“神話”，被稱為“新三板有史以來最大巨變”。

        一名消息人士向澎湃新聞（www.kxwhcb.com）表示：雖然此前九鼎投資股價也屢現波動，但收到監管層調查書卻是首次！

        有著同樣遭遇的是新三板另一熱門股中科招商。5月15日，中科招商發布公告顯示，公司已于5月14日收到證監會調查書，原因同樣是股價出現異常波動。也就是說，新三板唯一四家上市的PE（私募股權基金）中，已有兩家同時遭到審查。今年4月，中科招商曾兩度出現股價異常波動，股價先是從108元直降至50元，隨后又從52元墜至1.01元，當時全國股轉系統就曾對此表示：已留意到這一異常現象。

        一名新三板投資者稱，目前新三板市場主要以協議、做市兩種方式交易，因此買賣雙方的交易價格完全可以私下協商，很容易出現大起大浮的現象。另一參與立案調查的公司員工表示，如果出現因私下協商交易導致的股價異常，公司方面因難以控制而略顯無奈。

        此外，于近期收到證監會調查書的還有國貿醞領。對于連續立案調查新三板公司違法違規行為，證監會已于5月8日進行表態：已集中部署了“2015證監法網專項執法行動”第二批案件，其中共涉及新三板市場10個案件。

        證監會發言人張曉軍指出，主要針對五類違法違規行為：一是掛牌公司信息披露違法違規行為；二是證券服務機構未勤盡責行為；三是濫用交易規則破壞市場秩序行為；四是內幕交易、操縱市場行為；五是違反投資者適當性管理制度的行為。