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上證所查處6起違規買風險警示板股票案,稱*ST博元被炒作

首家因重大違法啟動退市機制的公司*ST博元5月15日起連續停牌,上海證券交易所(上證所)當日表示,自*ST博元被實施退市風險警示以來,股票交易存在炒作現象。
今年3月26日,*ST博元因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪被證監會依法移送公安機關。上證所于3月31日起對公司股票實施退市風險警示,該公司股票進入上證所風險警示板交易。
2014年10月,證監會發布《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》,從上市公司主動退市、實施重大違法公司強制退市制度等方面完善了退市制度。由此,*ST博元或成為2014年退市制度改革后、首家因重大違法啟動退市機制的公司。
依據相關規定,博元投資在風險警示板交易30個交易日后,上證所將依法作出公司股票暫停上市的決定。截至5月14日,*ST博元在風險警示板交易已滿30個交易日,其股票于5月15日起連續停牌,上證所將于之后的15個交易日內作出*ST博元股票暫停上市的決定。
在*ST博元股票被暫停上市后,如未能在中國證監會作出移送公安機關決定之日起的12個月內恢復上市,或者在此期間被人民法院作出生效有罪判決,其股票將被上證所終止上市。
值得注意的是,2015年4月17日至4月28日,*ST博元連拉八個漲停,八個交易日累計漲幅超過45%。此外,*ST博元退市前最后一個交易日也以漲停報收。
上證所5月15日稱,*ST博元3月31日被實施退市風險警示以來,存在股票交易投機炒作現象。
同日,上證所還披露,近期連續發現并查處了6起投資者違反單日買入單只風險警示板股票超過50萬股的規定。
據初步調查結果,上述投資者的違規買入行為分為普通賬戶買入、普通賬戶和信用賬戶累計買入以及大宗交易買入等形式,分別涉及三只風險警示板股票。
上證所表示,在風險警示板中設置單日買入單只股票不超過50萬股的限制,目的是為了進一步加強風險警示,防范市場炒作風險。
值得注意的是,無論通過競價交易還是大宗交易、普通賬戶交易還是信用賬戶交易,只要單日累計買入單只風險警示板股票超過50萬,均屬于違規行為。
上述違規行為發生后,上證所對有關投資者立即采取了電話警示、要求提交合規交易承諾、監管談話等監管措施,同時要求相關證券公司進行自查并提交整改報告。
上證所稱,下一步將繼續密切監控風險警示板股票交易情況,并將視情況采取限制賬戶交易等紀律處分措施,情節嚴重的,將上報證監會查處。同時,各證券公司應當做好客戶交易合規管理工作,采取有效措施,對投資者當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控。





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