Peter B. Golden, Central Asia in World History，New York: Oxford University Press, 2011，x + 178 pp.

        中亞在世界史上的地位一直以來都不是一個(gè)熱門的話題。相較于中國在世界史學(xué)界中所受到的重視，中亞的研究相對(duì)來得稀少許多。針對(duì)這個(gè)課題的專論，主要有以研究中國史聞名的艾茲赫德（S. A. M. Adshead）在1993年由圣馬丁出版社出版的同名書。其余則散見于各相關(guān)書籍。如今在前揭書出版18年后，學(xué)界終于出現(xiàn)一本由中亞史家所撰寫的專著。作者為羅格斯大學(xué)歷史系榮退教授，以突厥民族史研究享譽(yù)學(xué)林。

        本書除導(dǎo)言外，正文共分為九章。導(dǎo)言以“民族的層積”為題，說明了中亞的自然與人文地理環(huán)境。作者將中亞分為東西兩大部分。中亞西部以前蘇聯(lián)的中亞五國為主，即歷史上所稱的西突厥斯坦，當(dāng)?shù)鼐用裰饕獮椴偻回驶虿ㄋ拐Z的穆斯林。不過中亞穆斯林世界還可以納入今天的新疆，即歷史上所稱的東突厥斯坦；而中亞東部則包括蒙古國、內(nèi)蒙古與西藏等地，主要信奉佛教。在語言上，中亞的兩大語系為阿爾泰語系與印歐語系。在歷史上，草原牧民與周邊農(nóng)業(yè)國家之間的互動(dòng)形塑了吾人對(duì)中亞的主要知識(shí)。而定居社會(huì)對(duì)于這些游牧民族的歷史記載則充滿了文化偏見。

彼得·高登原著中使用的當(dāng)代中亞地圖

        第一章“游牧與綠洲城邦的興起”從現(xiàn)代智人（Homo sapiens）于距今4萬年前從非洲進(jìn)入中亞談起，探討中亞的史前史。人類約在公元前4800年馴化馬匹，公元前3700年掌握騎馬技術(shù)，公元前2000年游牧發(fā)展成熟。而人類對(duì)馬匹的控制加上復(fù)合弓的發(fā)明，使得騎馬民族取得軍事上的優(yōu)勢。早期的馬車技術(shù)很快就為昨日黃花。動(dòng)物則是重要的財(cái)產(chǎn)與食物來源，其中馬、羊是衡量財(cái)產(chǎn)多寡的主要標(biāo)準(zhǔn)，另外還有駱駝、山羊與牛等畜群。游牧民族的領(lǐng)袖一般會(huì)設(shè)法控制綠洲城市，因?yàn)楫?dāng)?shù)氐纳虡I(yè)與農(nóng)業(yè)能夠?yàn)樗麄儙硎澄锱c稅收，而游牧民族與綠洲城市兩者間有著共生關(guān)系。

        第二章“早期游牧民族：‘戰(zhàn)攻為其生業(yè)’”從公元前3000至2500年間操印歐語的民族在歐亞大陸分為兩支系談起，一支進(jìn)入新疆成為吐火羅人（the Tokharians）的祖先，另一支亞利安人（the Aryans）則向東進(jìn)入西伯利亞、蒙古、新疆與巴基斯坦北部。在中亞，操伊朗語的游牧民族被波斯人稱為塞人（Saka），希臘人則稱之為斯基泰（Scythians）。他們以擅長騎射或使用戰(zhàn)車聞名。稍晚從伊朗與吐火羅邊境進(jìn)入蒙古的游牧民族匈奴人于公元前128年興起，并且與南方的秦漢帝國對(duì)抗。而在同時(shí)期的西方，貴霜帝國（the Kushan empire）與匈人（the Huns）也逐漸形成。貴霜帝國崇奉祆教與佛教，并且大力支持農(nóng)業(yè)、商業(yè)與藝術(shù)，融合了印度與希臘羅馬風(fēng)格的犍陀羅藝術(shù)盛行一時(shí)。公元230至270年間，貴霜帝國衰微并被波斯薩珊王朝（the Sassanids）取代。在公元4世紀(jì)時(shí)，后者受到來自北方的匈人襲擊。這個(gè)長時(shí)段的遷徙也導(dǎo)致了公元440年匈人領(lǐng)袖阿提拉（Attila）入侵羅馬。但無論是匈奴或匈人，都未能對(duì)中國或羅馬造成致命威脅。

貴霜帝國的錢幣

        第三章“天可汗：突厥與其后繼者”從漢朝與匈奴崩潰后的歐亞局勢談起，提到新興的三大勢力，包括控制中原的北魏拓跋氏、控制蒙古的柔然（即阿瓦爾人），與控制貴霜舊地的嚈噠。這三個(gè)國家對(duì)整個(gè)歐亞產(chǎn)生了漣漪作用。公元6世紀(jì)初，柔然的內(nèi)亂加上鐵勒的反叛成為突厥興起的背景。學(xué)界對(duì)于突厥的祖源仍舊不太清楚。不過其統(tǒng)治世族名為阿史那，可能是源自東伊朗語ashsheina或吐火羅語ashna，意為藍(lán)色，這在突厥以顏色命名方位的傳統(tǒng)（可能借自中國）中有東方之意（p.37）。在乙息記可汗科羅與木桿可汗的先后統(tǒng)治下，突厥的版圖快速擴(kuò)張成為史上第一個(gè)東起滿洲西至黑海的跨歐亞帝國。而突厥可汗受命于天（Tengri）的意識(shí)形態(tài)也成為后世游牧帝國效法的對(duì)象。

        第四章“絲路城市與伊斯蘭教的到來”討論的是阿拉伯帝國入侵中亞河中地區(qū)以前的絲路城市與貿(mào)易。當(dāng)時(shí)控制絲路貿(mào)易的商人多半為粟特人（the Sogdians），他們多半以家族公司的形式存在，并且在主要城市與地方聚落中設(shè)立據(jù)點(diǎn)。在中國，許多粟特人也出任官員和將領(lǐng)，或以農(nóng)夫與牧馬人為業(yè)等。其社群領(lǐng)袖被稱為薩寶（sartapao，源自梵文sarthavaha，意為商隊(duì)領(lǐng)袖）。在當(dāng)時(shí)，諸如塔里木盆地的喀什、焉耆、庫車與和闐等是中亞東部的重要綠洲城市。唐朝與吐蕃帝國雙方都曾試圖控制此處。在中亞河中地區(qū)則以花剌子模、撒馬爾罕與布哈拉等為主。當(dāng)時(shí)波斯語成為中亞主要的書面語，但是突厥語則成為重要的共同口頭語。公元11世紀(jì)末編寫《突厥語大詞典》的麻赫穆德?喀什噶里（Mahm?d al-Kashghar?）就曾經(jīng)指出在中亞城市中多數(shù)的人口都能使用突厥與粟特雙語（p.62）。

涼州薩保史君墓石槨上的粟特商隊(duì)圖

        第五章“新月高掛草原：伊斯蘭教與突厥民族”介紹了突厥帝國崩潰后到蒙古帝國興起以前的中亞情勢。不同支系的突厥民族彼此互相攻戰(zhàn)，也產(chǎn)生了大量的民族遷徙，例如公元770年代被葛邏祿（the Qarluqs）逐出中亞河中地區(qū)的比千（the Pechenegs）后來被迫遷徙到東歐。另外這個(gè)時(shí)期是伊斯蘭教從城市傳布到草原地區(qū)的重要時(shí)期，其中波斯的薩曼王朝（the Samanid）起了重要作用。特別是伊斯蘭教神祕主義的蘇非派（Sufism），由于其形式與突厥薩滿信仰類似，因此突厥游牧民較易接受。而突厥人伊斯蘭化之后則反而逐漸強(qiáng)大，并且控制了原先的伊斯蘭腹地，例如賽爾柱帝國（the Seljuk empire）。

        第六章“蒙古旋風(fēng)”討論的是蒙古如何從一個(gè)部族聯(lián)盟而發(fā)展成為橫跨歐亞的大帝國。成吉思汗憑借著伴當(dāng)（n?k?r）之力于1206年統(tǒng)一蒙古各部，并且迫使畏吾兒歸順，征服了西遼、花剌子模，1227年在遠(yuǎn)征西夏時(shí)過世，被穆斯林稱為“上帝之鞭”。其后裔延續(xù)了其擴(kuò)張事業(yè)，征服了中國、伊朗與俄羅斯。不過后來中亞的蒙古征服者在語言上逐漸被當(dāng)?shù)氐耐回逝c波斯人同化。蒙古帝國對(duì)全球史影響巨大，各種工藝、飲食與商旅都在這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生交流。它作為世界上最大的陸上帝國，歐亞大陸上首次建立了統(tǒng)一的通訊管道。部分學(xué)者認(rèn)為這是早期世界體系的開始，也是現(xiàn)代世界的先聲。

        第七章“之后的成吉思家族、帖木兒與帖木兒帝國的文藝復(fù)興”討論蒙古帝國崩潰后在中亞代之而起的帖木兒帝國。蒙古帝國崩潰后，整個(gè)中亞在語言上的突厥化與對(duì)于成吉思家族后裔的忠誠成為重要特征。帖木兒（Temür）巧妙利用察合臺(tái)汗國內(nèi)部的部族與氏族傾扎，于1370年掌握大權(quán)。受制成吉思汗黃金家族（altan urugh）后裔者不得稱汗的原則，他娶了成吉思家族的后裔，并且以駙馬（küregen）自居，對(duì)穆斯林群眾而言，他則被視為大異密（the Great Am?r）。他的勢力從中亞直達(dá)印度北部與小亞細(xì)亞。其子沙哈魯（Shahrukh）與其孫兀魯伯（Ulugh Beg）崇奉伊斯蘭教，并且獎(jiǎng)掖科學(xué)與文藝。天文學(xué)、數(shù)學(xué)、波斯與察合臺(tái)突厥文學(xué)和細(xì)密畫等都在這個(gè)時(shí)期得到發(fā)展。另外帖木兒在與鄂圖曼帝國的戰(zhàn)爭中使用了火炮，這也使得火藥在中亞進(jìn)一步得到傳播。但是當(dāng)周圍定居帝國的火器技術(shù)上日新月異時(shí)，中亞卻陷入停滯。這也使得中亞逐漸失去武力優(yōu)勢。

14世紀(jì)蒙古各汗國總疆域的地圖，其中西亞深灰色部分為其后不同時(shí)間建立的帖木兒帝國

        第八章“火藥時(shí)代與帝國崩潰”探討自16世紀(jì)初起，中亞處于周邊帝國的夾縫中，并在競逐過程中逐漸落居下風(fēng)的過程。在西方，立基于伊朗的薩法維帝國（the Safavid empire）將伊斯蘭教什葉派定為國教，并且切斷了以當(dāng)時(shí)信奉遜尼派的中亞與其盟友鄂圖曼帝國的聯(lián)系。在北方，在征服了金帳汗國的后繼者之一伏爾加汗國后，1547年莫斯科大公伊凡四世自立為沙皇（tsar），并視自己為拜占庭皇帝與成吉思汗家族的繼承人以及基督教的保護(hù)者。此后俄國的勢力開始進(jìn)入中亞，并且在中亞傳布東正教。當(dāng)時(shí)中亞牧民正苦于天花與其他疾病肆虐，這也有利于俄國的侵逼（pp.108-109）。俄國對(duì)中亞的入侵一直到17世紀(jì)后期遭遇由滿洲人建立的清朝才首次受阻。在東方的清朝作為藏傳佛教的保護(hù)者也正向中亞擴(kuò)張。另外在這個(gè)時(shí)代中，蒙古重新信奉藏傳佛教的結(jié)果則是造成中亞世界分裂為以穆斯林為主的突厥－波斯世界與以佛教徒為主的蒙古世界。在這個(gè)時(shí)期，中亞與外部世界之間的武力平衡也逐漸打破。17世紀(jì)中葉，前者的復(fù)合弓與后者的火繩槍之間還算平分秋色。但是到了18世紀(jì)中葉，燧發(fā)槍已經(jīng)取得優(yōu)勢。有些游牧民族拒絕使用槍炮，因?yàn)檫@種武器并不適合傳統(tǒng)游牧民族的戰(zhàn)術(shù)；有些則愿意接受槍炮，但是大部分缺乏量產(chǎn)的工業(yè)能力或是足夠的財(cái)力來購置。因此總體來說，中亞游牧民族在軍備競賽上逐漸落居下風(fēng)。到了19世紀(jì)末時(shí)，中亞大部都已在沙俄與清朝的控制下。

燧發(fā)槍

        第九章“現(xiàn)代性的問題”從19世紀(jì)初英俄兩國在中亞的大角逐（the Great Game，又譯大博弈）談起，討論中亞對(duì)于外界認(rèn)識(shí)的增長以及在現(xiàn)代化過程中所面臨的挑戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)俄國治下中亞的哈薩克與布哈拉、浩罕與希瓦三汗國，清朝治下的新疆與蒙古，人民的生活條件普遍惡劣，疾病與貧窮困擾著中亞人民。蘇聯(lián)成立后，中亞各地紛紛改制為蘇聯(lián)的加盟共和國，并逐漸演變成今日所見的中亞五國。但是在蘇聯(lián)時(shí)期所進(jìn)行的民族識(shí)別與國家建構(gòu)，在中亞傳統(tǒng)的部族與氏族身份上，增加了新的身份認(rèn)同，在蘇聯(lián)解體，中亞五國獨(dú)立后仍然持續(xù)影響至今。至于在清朝治下的中亞，在清朝崩潰后，外蒙古獨(dú)立，成為蘇聯(lián)的保護(hù)國，蘇聯(lián)崩潰后成為民主國家。新疆則被數(shù)個(gè)軍閥所掌握，直到1949年中國重新取得控制，但是仍然存在東突分離運(yùn)動(dòng)的隱憂。

        就本書的特點(diǎn)而言，前述艾茲赫德一書受到美國內(nèi)亞史家傅禮初（Joseph F. Fletcher, Jr.）的“歷史連鎖”（interlocking of histories）理論影響，因此在記述上詳于1200年以后的歷史。而本書則是按照時(shí)序所寫的中亞史導(dǎo)論，因此從上古到今日的中亞史都濃縮在這本不到兩百頁的小書中，在寫法上較為平鋪直敘，也壓縮了分析的空間。除了引用美國世界史家杰里?本特利（Jerry H. Bentley）與前揭艾茲赫德的研究外，本書似乎也絕少引用世界史學(xué)者的近作。但是這并不表示本書自外于新的學(xué)術(shù)潮流。

        首先，本書吸納了近年中亞史的最新研究成果。例如過去學(xué)界認(rèn)為匈人與稍早的匈奴之間并無關(guān)連，但是作者指出近二十年來的研究則轉(zhuǎn)而承認(rèn)兩者間的關(guān)連，并認(rèn)為是匈奴帝國崩潰后東邊游牧民族西遷的結(jié)果（第33頁）。另外，本書也回應(yīng)了近年來學(xué)界對(duì)于中亞在近代世界體系中所處地位的爭辯。過去學(xué)界認(rèn)為由于16世紀(jì)歐洲通往東方與美洲的海路貿(mào)易發(fā)達(dá)加上17世紀(jì)小冰河期（the Little Ice Age）所造成的氣候變遷與全球危機(jī)，導(dǎo)致了中亞的衰退與邊緣化。但是本書引用新研究說明近代史上中亞仍然是世界貿(mào)易體系的一部分，只是在貨品與通路上有所改變。貨品的流通從過去的東西向改為南北向。中亞成為俄國與中國、印度貿(mào)易的中繼站。奴隸、馬匹與毛皮成為主要貨品。但是中亞某些地區(qū)確實(shí)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退與人口減少的現(xiàn)象，這與沙俄和清朝的侵逼有密切關(guān)系，例如哈薩克人與衛(wèi)拉特蒙古人（pp.115-117）。據(jù)此看來，作者實(shí)揭示了這個(gè)問題在不同層面上的復(fù)雜性。

        最后，作者所用的各種語言轉(zhuǎn)寫系統(tǒng)都是學(xué)界所廣為接受的，并不會(huì)有很難上手的問題，書末并附有轉(zhuǎn)寫發(fā)音指南。書末的大事年表也相當(dāng)有用。此外價(jià)格也很合理。簡而言之，本書是近年新出版、篇幅簡短而且內(nèi)容深入淺出的中亞史入門書籍，適合作為大學(xué)中亞史與世界史相關(guān)課程的指定讀物。

       （本文原題為《評(píng)彼得?高登<世界史上的中亞>》，載《全球史評(píng)論》第7期。澎湃新聞經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)載。）