絲綢之路的歷史地理背景及其當(dāng)代意義        

        ◎ 歷史上開通和維護(hù)絲綢之路的動(dòng)力是來自外界，而不是來自中國內(nèi)部。這條路主要不是由漢朝人，而是中亞、西亞、甚至歐洲人建立的，動(dòng)力來自他們。

        ◎ 回顧歷史不是說中國要去重新控制中亞，而是必須承認(rèn)，歷史上的絲綢之路暢通是以中國對(duì)中亞的暢通為保障的。

        ◎ 經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)，別的國家要考慮自己的經(jīng)濟(jì)利益在哪里，對(duì)方的油氣、棉花貿(mào)易不一定要賣給中國。

        ◎ 哈薩克斯坦是我們的重要接口，但是我們也要看到中哈之間并非沒有利益之爭，比如伊犁河水的分配問題，伊犁河是哈薩克的主要水源，但也是新疆重要的水源。

        ◎ 我們互相不干涉內(nèi)政，但什么是內(nèi)政，如果他們的內(nèi)政影響到了國家利益時(shí)，我們應(yīng)怎么辦？        

        “一帶一路”離不開歷史上的絲綢之路概念，也離不開歷史上中國與外國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和交通路線。對(duì)歷史不了解或誤解，往往會(huì)錯(cuò)把歷史教訓(xùn)當(dāng)經(jīng)驗(yàn)，甚至影響“一帶一路”建設(shè)。如果認(rèn)真看下習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇的講話，就可以發(fā)現(xiàn)，他是非常理性，某種程度上是以低姿態(tài)，強(qiáng)調(diào)“一帶一路”建設(shè)中的利益共同體，而不是有些人在不久前炒作的中國人在推行新的“馬歇爾計(jì)劃”。

        有些人把“一帶一路”的成功稱為“萬國來朝”，這會(huì)帶來不好的后果。出現(xiàn)這些有偏差的想法，是因?yàn)椴涣私饨z綢之路的歷史。

一、“一帶一路”的歷史地理背景

        1、“絲綢之路”的概念變化

        今天“絲綢之路”的概念跟最初出現(xiàn)時(shí)的概念有很大不同。這是現(xiàn)在一般講的絲綢之路（如圖1）。但實(shí)際上當(dāng)初李希霍芬（德國地理學(xué)家、地質(zhì)學(xué)家）命名“絲綢之路”時(shí)，指的是在特定時(shí)間的特定路線，而現(xiàn)在指的地方已經(jīng)離開了當(dāng)初李希霍芬命名的路線。實(shí)際上，到了海上（“絲綢之路”的貿(mào)易內(nèi)容）已經(jīng)不是以絲綢為主，有些確切講只是交通線路，而不是以絲綢為主的貿(mào)易商道。

        我們以前更多只看到中原對(duì)今天的新疆、中亞，或者華夏諸族（也就是漢族、農(nóng)業(yè)民族）對(duì)這一帶的影響，實(shí)際不止如此。歐洲對(duì)這里的影響早就開始了。

        比如，馬其頓亞歷山大帝國時(shí)期，已經(jīng)擴(kuò)展到印度巴基斯坦，把希臘的文化傳播到此。新疆阿斯塔納古墓中有不少2000多年前的干尸，其中有很多歐洲白種人。再比如，高加索到中亞這一帶的人是人類最早馴服馬、掌握騎馬本領(lǐng)的，這是在3000多年前甚至更早。

        而在中國內(nèi)地，漢人的祖先到戰(zhàn)國初年才學(xué)會(huì)騎馬。孔子時(shí)代，中原的馬是用來拉車，而不是騎的，所以孔子教學(xué)生的六藝之一就“馭”。學(xué)會(huì)騎馬后，服飾也發(fā)生變化了，高加索一帶游牧民族發(fā)明褲子。中國考古界也發(fā)現(xiàn)，全國最早的褲子是在新疆發(fā)現(xiàn)，歷史有3000多年。

        再如漢傳佛教宗教，就是從三條絲綢之路之一傳過來的，再從河西走廊傳到中原，也有從印度尼泊爾直接傳到西藏，就是藏傳佛教。阿拉伯勢(shì)力強(qiáng)大后，伊斯蘭教擴(kuò)展到新疆，整個(gè)新疆特別是南疆就皈依伊斯蘭教。

        有觀念認(rèn)為，新疆這一塊地方的文化好像是從內(nèi)地傳過去的。這是不對(duì)的，有漢族的文化，但也有其他地方的文化和宗教，而且往往其影響還在漢族文化傳播之前。

        這一帶跟中原地區(qū)的交通早就有了，人類早期是喜歡交往的。證據(jù)也有，河南安陽曾經(jīng)出土過3000多年前的商朝婦好墓，以及其他商朝墓中已經(jīng)有玉器，經(jīng)鑒定為和田玉，證明3000多年前已經(jīng)能把和田玉運(yùn)到中原甚至更遠(yuǎn)。比如張騫是陜西人，他要通西域也是有向?qū)У模C明交往早就有了。

        但要稱之為“絲綢之路”，是有特殊含義的，涉及到主要貿(mào)易手段是什么，存在于哪一階段。

        2、歷史上“絲綢之路”的維護(hù)動(dòng)力來自外界

        從以上角度，我發(fā)現(xiàn)歷史上開通和維護(hù)絲綢之路的動(dòng)力是來自外界，而不是來自中國內(nèi)部。這條路主要不是由漢朝人，而是中亞、西亞、甚至歐洲人建立的，動(dòng)力來自他們。“一帶一路”白皮書中，習(xí)近平總書記說與各國人民共同創(chuàng)建了絲綢之路，這個(gè)說法比較客觀，但我想強(qiáng)調(diào)的是，漢朝當(dāng)時(shí)沒有（創(chuàng)建絲綢之路的）主動(dòng)性。

        首先看“絲綢之路”名稱的來歷。十三經(jīng)二十四史，四庫全書中都檢索不到“絲綢之路”這個(gè)詞。1870年前后，德國地理學(xué)家李希霍芬在中亞進(jìn)行了三年多調(diào)查后寫了本書，正式提出“絲綢之路”，而他指的是公元前2世紀(jì)前形成的一條由洛陽、長安一直到中亞撒馬爾罕， 以絲綢貿(mào)易為主的商道，以后慢慢為地理學(xué)界、歷史學(xué)界所接受，之后才出現(xiàn)了將對(duì)外交通命名為“絲綢之路”的現(xiàn)象。

        命名為“絲綢之路”，其實(shí)是張騫通西域起到的效果。但張騫通西域本身是出于軍事、政治目的，而不是出于貿(mào)易。漢朝初年，匈奴對(duì)漢朝構(gòu)成了極大的威脅，經(jīng)過70多年積累，到了漢武帝，漢朝勢(shì)力增強(qiáng)，陸續(xù)打敗匈奴，基本將其驅(qū)逐回了秦朝長城以西。漢武帝考慮怎樣一勞永逸打敗匈奴，他得到情報(bào)原來居住在祁連山河西走廊一帶的烏孫人跟月氏，被匈奴壓迫而西遷，其中月氏人遷到了大夏（即今天阿富汗這一帶）。大夏與匈奴是世仇，漢武帝派使者前去，希望打下與漢朝一起夾攻匈奴，雖然這并不容易，地圖上隔了太遠(yuǎn)的距離。

        當(dāng)張騫到達(dá)以后，大夏君主在那兒已經(jīng)住得很舒服了，不愿與匈奴作戰(zhàn)，結(jié)果張騫在那兒“不得要領(lǐng)”，沒有達(dá)到實(shí)際效果。

        張騫出使西域非常艱苦，路上被匈奴扣押十年，但他找到機(jī)會(huì)逃離匈奴到達(dá)大夏，但回程又被匈奴扣押一年。當(dāng)回到漢朝，形勢(shì)變化，漢朝已經(jīng)打敗匈奴并且控制了河西走廊，通向西域的大門已經(jīng)打開了。雖然張騫出使西域的最初目的沒有達(dá)到，但他帶回來的（關(guān)于沿線的豐富情況）深深吸引了漢武帝，認(rèn)為應(yīng)該將漢朝影響擴(kuò)大到這些地方，因此第二次派張騫出使，組織使團(tuán)，帶去大量絲綢、黃金、工藝品等，賞賜給將要出使的小國，擴(kuò)大了絲綢在中亞的影響。

        但絲綢也不是張騫出使才輸出的，實(shí)際時(shí)間更早。拉丁語系、英語稱中國為China，一種說法是波斯人將中國成為“絲國”，這個(gè)發(fā)音慢慢演變?yōu)镃hina讀音；第二種說法是與“秦”諧音。至于稱瓷器為China，則是倒過來，因?yàn)槭莵碜灾袊臇|西。可見張騫之前，外界尤其是波斯已經(jīng)知道中國產(chǎn)瓷了。

        但不自覺的、帶偶然性的流通，與自覺的貿(mào)易是兩回事。張騫出使西域擴(kuò)大了中國絲綢在中亞的影響，引起了更遠(yuǎn)地方人們的興趣。但商品經(jīng)濟(jì)的形成很重要的原因，是羅馬帝國對(duì)中國的東西有需求。羅馬帝國實(shí)力強(qiáng)大，對(duì)絲綢有強(qiáng)勁需求，羅馬帝國貴族都以穿上絲綢為貴，隨后絲綢價(jià)格甚至高過黃金，而漢朝是絲綢惟一來源，且絲綢非常適合在長途的艱苦條件下販運(yùn)，絲綢質(zhì)地輕，經(jīng)得起炎熱、寒冷的氣候變化，更重要的是產(chǎn)生的高價(jià)足以抵償昂貴的運(yùn)輸費(fèi)用，甚至付出的生命代價(jià)。

        但絲綢之路無論從哪條路線都是非常艱苦的，從南面要穿過帕米爾高原，從北面草原則距離更長，而且繞不過寸草不生的戈壁。在沒有導(dǎo)航、機(jī)械交通，主要依靠駱駝、牛、馬、人力的情況下，代價(jià)相當(dāng)高，沒有強(qiáng)勁需求不可能支撐。

        3、歷史上中國沒有動(dòng)力進(jìn)行絲綢貿(mào)易

        漢朝有效統(tǒng)治區(qū)域約有三四百萬平方公里，人口六千多萬，漢武帝開疆拓土很多人反對(duì)，因?yàn)闀?huì)糟蹋良田，換來的是干旱、寒冷的土地，而河西走廊開拓地是成功的，有大片綠洲、祁連山、穩(wěn)定水源。

        中國沒有向外開拓的動(dòng)力，中國的絲綢盡管一般人不穿戴，也不是太昂貴的奢侈品，百姓也沒有想到拿絲綢出去牟利。

        中國歷來以“天下之中”自居，無所不有，自給自足，對(duì)外無需求，沒有對(duì)外貿(mào)易的概念。漢朝也不許百姓隨意出關(guān)，歷史上商人往往是沒有其他出路的人所從事的職業(yè)，社會(huì)地位低，歷史上中國沒有主動(dòng)利用過絲綢之路，也很少從絲路貿(mào)易獲利。

        而現(xiàn)在不同，我們要建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是我們主動(dòng)，但如果沒有對(duì)方的主動(dòng)響應(yīng)，就建不起來，所以習(xí)近平總書記再三強(qiáng)調(diào)互利，不搞零和，建立經(jīng)濟(jì)共同體。對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶另一端的一些國家來說，中國并非惟一選擇。

        建設(shè)“一帶一路”出于中國主動(dòng)，如何使對(duì)方積極響應(yīng)并能持續(xù)，需要有相應(yīng)的對(duì)策。

        在商言商，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)要考慮怎樣使對(duì)方有動(dòng)力，不要認(rèn)為我們想建就能建成功，而對(duì)方一定會(huì)感恩戴德。

        對(duì)方有對(duì)方的考慮，例如以前兩國要建中哈邊貿(mào)城，但中國基本建好了，但哈薩克斯坦基本沒動(dòng)。為什么他們積極性低，因?yàn)榈乩碓虻南拗疲瑢?duì)方靠近邊界是無人區(qū)。這與越南不同。中越就一河之隔，邊貿(mào)禁都禁不了，跟朝鮮也一樣。但哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦這些地理不一樣了。經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)，別的國家要考慮自己的經(jīng)濟(jì)利益在哪里，對(duì)方的油氣、棉花貿(mào)易不一定要賣給中國。

        我們必須認(rèn)識(shí)到以上前提。

二、（歷史上）中國對(duì)中亞的控制是絲綢之路暢通的保障

        絲綢之路通少斷多，大規(guī)模暢通的時(shí)間少，民間零星局部暢通的時(shí)間多。

        公元9世紀(jì)以后，海運(yùn)發(fā)達(dá)起來，這條“絲綢之路”就多是作為中亞內(nèi)部交通線了，比如新疆喀什到中亞，而不是從內(nèi)地到中亞。這個(gè)過程往往被忽略。

        公元前60年，西漢在新疆設(shè)置西域都護(hù)府，新疆有眾多大大小小的綠洲，管理困難，因此采取松散的、監(jiān)護(hù)性質(zhì)的管理，都護(hù)就地解決問題。由中央政府派出軍隊(duì)利用中央權(quán)威的就地監(jiān)護(hù)管理，其中的小國只要每年上報(bào)戶口，表示服從統(tǒng)治即可。

        西漢后期的著名人物陳湯發(fā)現(xiàn)，被自己打敗的匈奴北單于逃至今天的哈薩克斯坦一帶，于是擅自調(diào)動(dòng)六小國兵力將其消滅。但漢朝有爭議，有的認(rèn)為，他不費(fèi)一兵一卒，立下了不世之功；有的卻認(rèn)為，他假借命令，沒有匯報(bào)。這反映了漢朝在遙遠(yuǎn)的西域的困境，對(duì)西域的統(tǒng)治仍不穩(wěn)定。最終對(duì)西域的統(tǒng)治只維持到西漢結(jié)束，王莽時(shí)已經(jīng)不能維持，西域都護(hù)府最終撤掉。

        東漢“三通三絕”，此后時(shí)斷時(shí)續(xù)。

        絲綢之路恢復(fù)了三次，又?jǐn)嗔巳危矣袝r(shí)的維持完全靠杰出個(gè)人，比如班超，以及西漢留下的威望。但國力無法維持時(shí)，朝廷就下令撤退。東漢之后，這條路經(jīng)常名存實(shí)亡。北魏實(shí)力強(qiáng)大，歷史記載來自大秦的商人也來了中原，但當(dāng)中原戰(zhàn)亂，無暇他顧，正常的貿(mào)易、交流又會(huì)斷掉。只有中原政權(quán)能夠牢牢控制中亞時(shí)，絲綢之路暢通，中國能掌握主動(dòng)權(quán)。

        唐朝初年，疆域最遠(yuǎn)擴(kuò)展至今天的咸海，控制了錫爾河流域和阿默河流域，南面到了阿富汗，在西方有個(gè)軍事行政的中心碎葉城，就是今天的吉爾吉斯斯坦托克馬克附近，絲綢之路就變成唐朝內(nèi)部的交通路線，很暢通。安史之亂爆發(fā)，西域空虛，藏族祖先吐蕃擴(kuò)張到今天新疆大部。此后，唐朝西界只到今天的甘肅，不可能再控制西域，早期發(fā)達(dá)的絲綢之路也就不存在了。

        公元9世紀(jì)，阿拉伯人已經(jīng)找到了海上交通要道，大批阿拉伯人來到廣州、泉州 寧波 揚(yáng)州，海上交通線取代了陸路，路上絲綢之路已經(jīng)變成了中央內(nèi)部的交通線了，已經(jīng)失去了。

        明初一度控制哈密，但哈密以西明朝無法控制，明朝中期退至嘉峪關(guān)，連今天的敦煌都守不住，更不用說絲綢之路。

        海運(yùn)一通，就更沒必要走路上絲綢之路的崇山峻嶺了，而且海運(yùn)不是以絲綢為主，還包括茶葉、香料 瓷器等，這是重大的變革。

三、為什么要強(qiáng)調(diào)“一帶一路”的歷史地理背景

        我們不要認(rèn)為，從張騫通西域以后，歷史上一直存在暢通的絲綢之路，這也就是習(xí)近平強(qiáng)調(diào)新疆問題有其長期性和復(fù)雜性的原因，我們要正視歷史問題。

        回顧歷史不是說中國要去重新控制中亞，而是必須承認(rèn)，歷史上的絲綢之路暢通是以中國對(duì)中亞的控制為保障的。中亞的穩(wěn)定對(duì)陸上絲綢之路的安全非常重要，對(duì)可能出現(xiàn)的不利因素應(yīng)有相應(yīng)對(duì)策，如美國、俄羅斯的影響，宗教、民族（突厥語系）、水資源等。

        中亞是建設(shè)陸上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的重要方向，但我們有必須面對(duì)的一些局面。蘇聯(lián)解體后，美國對(duì)中亞的影響日益擴(kuò)大，出兵阿富汗，就租用吉爾吉斯斯坦的軍用機(jī)場，2006年我們從烏茲別克斯坦進(jìn)入阿富汗才知道那里的友誼橋就是北約運(yùn)輸物資進(jìn)入阿富汗的重要通道。蘇聯(lián)解體后，哈薩克斯坦的俄羅斯人比哈薩克斯坦人還多，這是斯大林長期移民的結(jié)果。蘇聯(lián)解體后，這些國家變化很大，有親西方的，有以民族獨(dú)立為主的，有親俄羅斯的。再如哈薩克斯坦是我們的重要接口，但是我們也要看到中哈之間并非沒有利益之爭，比如伊犁河水的分配問題，伊犁河是哈薩克的主要水源，但也是新疆重要的水源。中國應(yīng)該怎樣跟納扎爾巴耶夫之后的哈薩克斯坦保持關(guān)系？

        我們互相不干涉內(nèi)政，但什么是內(nèi)政，如果他們的內(nèi)政影響到了國家利益時(shí)，我們應(yīng)怎么辦？我們跟周邊國家的關(guān)系都遇到過類似問題：政權(quán)更迭，總統(tǒng)更換，執(zhí)政黨更換，如何遵守原來的協(xié)議。

        海上絲綢之路的安全則應(yīng)考慮馬六甲海峽、巴基斯坦、緬甸、斯里蘭卡、蘇伊士運(yùn)河、中美洲地峽等。馬六甲海峽是我們目前主要的運(yùn)輸通道；巴基斯坦是中國的好朋友；緬甸的形勢(shì)很微妙，我們應(yīng)該回過頭想想我們對(duì)緬甸是否可以做得更好？我曾想，為什么希拉里是第一個(gè)會(huì)見昂山素季，中國照理應(yīng)主動(dòng)調(diào)停昂山素季與軍政府之間的關(guān)系，那樣的話現(xiàn)在局面就不同了。

        建設(shè)“一帶一路”時(shí)，我們必須要考慮，對(duì)這些地方我們應(yīng)該采取怎樣的方式，怎樣在戰(zhàn)略上保證中國的利益？        

四、我們對(duì)海上絲綢之路往往有很多誤解

        現(xiàn)在我們習(xí)慣于拿西方的海洋觀來看海洋，這樣是不對(duì)的。因?yàn)樗麄兊暮Ｑ笥^都來自于地中海，但地中海只有一個(gè)，非常特殊，基本是內(nèi)海，海中還有非常多島嶼、海灣，地理原因使古代在地中海的航行是非常便利的。中國最接近于地中海的是環(huán)渤海地區(qū)，中國古代環(huán)渤海地區(qū)是比較開放的，因?yàn)榈貐^(qū)交通方便。但中國不具備地中海周邊的文明群星燦爛，如希臘、羅馬、小亞細(xì)亞、亞速、兩河文明等，有多種文明的交匯，文化不斷交流。而環(huán)渤海地區(qū)周邊的朝鮮半島、日本島歷史上較為落后，他們學(xué)習(xí)中國積極性高，但中國學(xué)習(xí)他們的動(dòng)力沒有，也沒有必要。

        但海洋不過是載體，海上的航行終點(diǎn)在哪兒，能帶出去什么，帶進(jìn)來什么，這才是本質(zhì)。沿線牽涉到什么文化，他們有怎樣的生活生產(chǎn)方式，我們要在這個(gè)前提下看海上絲綢之路。

        但海上絲綢之路也不是中國開辟和掌握的。因?yàn)橹袊^念中，海就是邊緣，四海之內(nèi)、山陬海澨、天涯海角等說法都是體現(xiàn)。西漢海上探索最遠(yuǎn)已經(jīng)到了今天的斯里蘭卡、印度中部，漢朝還有負(fù)責(zé)翻譯的譯使。但這之后的初級(jí)探索發(fā)現(xiàn)別的地方都比自己窮，所以就沒有繼續(xù)探索，海上技術(shù)反而倒退。

        海上絲綢之路因此完全是由阿拉伯人開辟和掌握的，南宋泉州一度有很多阿拉伯人，廣州的番坊、番長，都有阿拉伯人。鄭和下西洋未超出阿拉伯航路，采取其經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)（針路，牽星過洋），目的在宣揚(yáng)國威，無經(jīng)濟(jì)目的，是通過政治活動(dòng)，建立明成祖政治合法性，號(hào)召沿線小國家到明朝來朝貢。

        官方對(duì)外的海上活動(dòng)往往只重政治目的，輕經(jīng)濟(jì)效益，是維持絲綢之路缺乏動(dòng)力。對(duì)民間貿(mào)易的禁止和限制，更損害了中國的實(shí)際利益。所以中國歷史上不承認(rèn)有正常的外貿(mào)需要，只想讓人來朝貢。而外國通過朝貢還比貿(mào)易獲得的利益更多，也愿意甚至希望來朝貢。清朝一度禁止日本來朝貢，日本想辦法冒充琉球人來朝貢。朝貢不是剝削，而是變相的政治投資，一般情況下，不計(jì)較經(jīng)濟(jì)效益，只講政治。

        但這種朝貢中的對(duì)外賞賜無度，使外界期望值越來越高，造成財(cái)富流失，國庫空虛，官民嗟怨，而且不主動(dòng)經(jīng)營外貿(mào)，主要利益為外方所得，對(duì)民間貿(mào)易卻一貫限制甚至禁止，或課以重稅，以致民間非走私不能獲利。這些都是歷史教訓(xùn)。

        我們今天建設(shè)海上絲綢之路，如果什么都看成政績工程，不考慮經(jīng)濟(jì)效益，全部依靠政府的、依靠免稅政策，而不是依靠民間經(jīng)濟(jì)上的交流是不會(huì)達(dá)到我我們的目的，反而會(huì)增加外界對(duì)中國的抵制。相反，正常的民間交流、貿(mào)易倒是容易使雙方都獲得好處。

        此外，我們還要在文化、民族、宗教上做準(zhǔn)備，了解外界的情況。

        坦率講，以前我們對(duì)外界、對(duì)自己歷史的了解，基本停留在自娛自樂的階段。現(xiàn)在建設(shè)“一帶一路”，要重新好好認(rèn)識(shí)中國文化與世界文化、當(dāng)?shù)匚幕年P(guān)系，在文化上要像費(fèi)孝通說的“各美其美，美人之美，美美與共，天下大同”。珍愛自己的文化，但也要理解、欣賞、贊美別人的文化。“一帶一路”建設(shè)如果只考慮經(jīng)濟(jì)因素，不考慮文化、民族等因素，同樣也很難達(dá)到我們的目標(biāo)。

        （葛劍雄系知名歷史地理學(xué)家，十二屆全國政協(xié)常委、上海市政府參事、復(fù)旦大學(xué)教授。本文系根據(jù)葛劍雄4月14日在復(fù)旦的演講實(shí)錄，由覃琴整理而成，略有刪節(jié)，未經(jīng)作者審定。本文標(biāo)題、圖片為編者所加。演講原標(biāo)題為《絲綢之路的歷史地理背景及其當(dāng)代意義》。）