雷達(dá)財經(jīng)出品 文|孟帥 編|深海

6月12日，藥明康德發(fā)布一則公告，稱其股東上海瀛翊違反承諾減持公司股份并通過公司致歉。公告中顯示，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司共計1724.97萬股，減持總金額為28.94億元。

6月15日，上交所對此事下達(dá)監(jiān)管工作函，要求上海瀛翊及藥明康德高度重視此次違反承諾減持股份事件，并要求其進(jìn)行全面自查、整改，及時進(jìn)行信息披露。

6月16日晚間，此事受到中國證監(jiān)會的關(guān)注，證監(jiān)會下發(fā)《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，決定對上海瀛翊違規(guī)減持一事立案調(diào)查。

受該事件影響，藥明康德近日股價接連下跌。其中，6月15日，藥明康德A股下跌1.41%，6月16日下跌5.53%，市值蒸發(fā)數(shù)百億。

對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示，上海瀛翊未依法履行其信息披露義務(wù)，涉嫌構(gòu)成虛假陳述，投資者亦可在證監(jiān)會出具調(diào)查結(jié)論后，發(fā)起訴訟索賠。

股東違規(guī)減持，藥明康德發(fā)布致歉公告

2021年6月12日，藥明康德發(fā)布《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》。公告顯示，2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司1610.8萬股（2020年度權(quán)益分派前）A股股份，2021年6月8日上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持公司114.17萬股（2020年度權(quán)益分派后）A股股份，該等股份合計1724.97萬股，約占公司總股本的0.6962%，減持價格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至公告日，上海瀛翊持有公司417.46萬股A股股份，約占公司總股本的0.1419%（以公司2021年6月10日總股本29.41億股為基礎(chǔ)計算）。

上海瀛翊在實施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒有提前15個交易日通過公司披露減持計劃履行公告等相關(guān)程序。

公司在6月8日因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派而取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)送的最新股東名冊后，注意到上海瀛翊所持公司股份數(shù)量發(fā)生變化，隨后立即通過發(fā)函以及電詢的方式向上海瀛翊進(jìn)行核查并提示相關(guān)規(guī)則與其已作出的承諾事宜。

上海瀛翊就上述違反承諾給出的主要原因為：上海瀛翊減持前持股占公司總股本的0.8381%，未達(dá)總股本的1%，相關(guān)工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，應(yīng)適用中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董監(jiān)高減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致了本次違反承諾減持行為。

上交所下發(fā)監(jiān)管函，證監(jiān)會立案調(diào)查

6月15日，上交所對藥明康德下達(dá)了監(jiān)管工作函。

根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》16.1條等相關(guān)規(guī)定，要求上海瀛翊及公司應(yīng)當(dāng)高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發(fā)生。上海瀛翊應(yīng)在3個交易日內(nèi)提交自查報告，并根據(jù)自查情況履行信息披露義務(wù)。

上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應(yīng)當(dāng)積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權(quán)益。上交所還要求上海瀛翊及公司提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。

此外，上交所還警示公司應(yīng)與股東充分溝通，督促相關(guān)股東建立嚴(yán)格的持股管理制度，遵守證券市場相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，嚴(yán)格履行各項股份減持承諾，做好權(quán)益變動相關(guān)溝通和披露。同時，核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)。

藥明康德表示，公司及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員將按照上海證券交易所的要求，認(rèn)真落實上述監(jiān)管工作函中對公司的各項要求，妥善處理本次上海瀛翊違反承諾減持公司股份事項，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，全力維護上市公司及廣大股東的利益。

6月16日晚間，藥明康德股東上海瀛翊因企業(yè)涉嫌信息披露違法違規(guī)收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》（編號：蘇證調(diào)查字2021015號），中國證監(jiān)會決定對企業(yè)立案調(diào)查。

律師征集受損投資者維權(quán)

公開資料顯示，2007年8月9日，藥明康德在美國紐交所上市。2015年，藥明康德宣布完成私有化并退市。2018年5月8日藥明康德在上交所掛牌上市（股票代碼：603259.SH），同年12月13日在香港聯(lián)交所掛牌上市（股票代碼：2359.HK）。

根據(jù)公司2018年4月披露的招股書，公司明確各持股平臺、一致行動人及委托投票方通過集中競價交易減持公司股份的，應(yīng)履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃、公告等相關(guān)程序，并保證各持股平臺、一致行動人及委托投票方合并計算在任意連續(xù)90日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過公司屆時股份總數(shù)的1%。彼時，上海瀛翊作為股東承諾，該企業(yè)減持本企業(yè)所持有的公司IPO前已發(fā)行的公司股票，若通過集中競價交易方式，將在首次減持的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃等。

另據(jù)藥明康德財報中的股權(quán)控制關(guān)系圖顯示，截至2020年末，上海瀛翊持有藥明康德0.8412%的股權(quán)，不到1%，且其將委托投票權(quán)給了藥明康德董事長、首席執(zhí)行官、總裁李革。今年5月，藥明康德限售股解禁。

在解禁后數(shù)日，上海瀛翊自5月14日起通過上交所集中競價交易系統(tǒng)減持藥明康德股票。

上海瀛翊在公告中表示，已意識到減持行為違反了自己對上市后減持公司股份事項所做之承諾，進(jìn)行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。

“如果道歉有用的話，還要警察干嘛？”對于上海瀛翊的道歉，有投資者在網(wǎng)上留言稱。

雷達(dá)財經(jīng)注意到，近年來，上市公司股東違規(guī)減持的案例時有發(fā)生，但以往的案例處理結(jié)果多以公示、批評、譴責(zé)、限制交易等告終，涉及經(jīng)濟處罰的較少。據(jù)了解，違規(guī)增減持的罰金上限自2020年頒布新的文件之后由60萬元提高至1000萬元，但卻很少有重判的案例。

有行業(yè)人士表示，監(jiān)管部門對上市公司大股東的股份減持行為限制是十分有必要的，因大股東一般擁有更多的信息，如若完全不加限制，隨意減持，勢必會影響到中小股東的權(quán)益，甚至可能出現(xiàn)虛假信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等危害市場的行為。

據(jù)公開信息顯示，目前已有律師向廣大藥明康德的投資者展開征集，投資者可以向律師進(jìn)行索賠登記或預(yù)登記。索賠時間段暫定：在2021年5月14日至2021年6月11日之間買入藥明康德，且在2021年6月12日后賣出或繼續(xù)持有藥明康德股票的虧損投資者符合索賠條件。

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