雷達財經出品 文|孟帥 編|深海

6月12日，藥明康德發布一則公告，稱其股東上海瀛翊違反承諾減持公司股份并通過公司致歉。公告中顯示，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統減持公司共計1724.97萬股，減持總金額為28.94億元。

6月15日，上交所對此事下達監管工作函，要求上海瀛翊及藥明康德高度重視此次違反承諾減持股份事件，并要求其進行全面自查、整改，及時進行信息披露。

6月16日晚間，此事受到中國證監會的關注，證監會下發《中國證券監督管理委員會調查通知書》，決定對上海瀛翊違規減持一事立案調查。

受該事件影響，藥明康德近日股價接連下跌。其中，6月15日，藥明康德A股下跌1.41%，6月16日下跌5.53%，市值蒸發數百億。

對此，上海明倫律師事務所王智斌律師表示，上海瀛翊未依法履行其信息披露義務，涉嫌構成虛假陳述，投資者亦可在證監會出具調查結論后，發起訴訟索賠。

股東違規減持，藥明康德發布致歉公告

2021年6月12日，藥明康德發布《關于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》。公告顯示，2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統減持公司1610.8萬股（2020年度權益分派前）A股股份，2021年6月8日上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統減持公司114.17萬股（2020年度權益分派后）A股股份，該等股份合計1724.97萬股，約占公司總股本的0.6962%，減持價格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至公告日，上海瀛翊持有公司417.46萬股A股股份，約占公司總股本的0.1419%（以公司2021年6月10日總股本29.41億股為基礎計算）。

上海瀛翊在實施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關減持公司股份的相關承諾，未提前通知公司，也沒有提前15個交易日通過公司披露減持計劃履行公告等相關程序。

公司在6月8日因實施2020年度權益分派而取得中國證券登記結算有限責任公司發送的最新股東名冊后，注意到上海瀛翊所持公司股份數量發生變化，隨后立即通過發函以及電詢的方式向上海瀛翊進行核查并提示相關規則與其已作出的承諾事宜。

上海瀛翊就上述違反承諾給出的主要原因為：上海瀛翊減持前持股占公司總股本的0.8381%，未達總股本的1%，相關工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，應適用中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》以及《上海證券交易所上市公司股東及董監高減持股份實施細則》等相關規定，導致了本次違反承諾減持行為。

上交所下發監管函，證監會立案調查

6月15日，上交所對藥明康德下達了監管工作函。

根據上交所《股票上市規則》16.1條等相關規定，要求上海瀛翊及公司應當高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發生。上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告，并根據自查情況履行信息披露義務。

上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司，應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權益。上交所還要求上海瀛翊及公司提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

此外，上交所還警示公司應與股東充分溝通，督促相關股東建立嚴格的持股管理制度，遵守證券市場相關法律法規關于股份轉讓的限制性規定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動相關溝通和披露。同時，核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為，并根據核查結果履行信息披露義務。

藥明康德表示，公司及公司全體董事、監事、高級管理人員將按照上海證券交易所的要求，認真落實上述監管工作函中對公司的各項要求，妥善處理本次上海瀛翊違反承諾減持公司股份事項，依法依規履行信息披露義務，全力維護上市公司及廣大股東的利益。

6月16日晚間，藥明康德股東上海瀛翊因企業涉嫌信息披露違法違規收到了《中國證券監督管理委員會調查通知書》（編號：蘇證調查字2021015號），中國證監會決定對企業立案調查。

律師征集受損投資者維權

公開資料顯示，2007年8月9日，藥明康德在美國紐交所上市。2015年，藥明康德宣布完成私有化并退市。2018年5月8日藥明康德在上交所掛牌上市（股票代碼：603259.SH），同年12月13日在香港聯交所掛牌上市（股票代碼：2359.HK）。

根據公司2018年4月披露的招股書，公司明確各持股平臺、一致行動人及委托投票方通過集中競價交易減持公司股份的，應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關程序，并保證各持股平臺、一致行動人及委托投票方合并計算在任意連續90日內減持股份的總數不超過公司屆時股份總數的1%。彼時，上海瀛翊作為股東承諾，該企業減持本企業所持有的公司IPO前已發行的公司股票，若通過集中競價交易方式，將在首次減持的15個交易日前預先披露減持計劃等。

另據藥明康德財報中的股權控制關系圖顯示，截至2020年末，上海瀛翊持有藥明康德0.8412%的股權，不到1%，且其將委托投票權給了藥明康德董事長、首席執行官、總裁李革。今年5月，藥明康德限售股解禁。

在解禁后數日，上海瀛翊自5月14日起通過上交所集中競價交易系統減持藥明康德股票。

上海瀛翊在公告中表示，已意識到減持行為違反了自己對上市后減持公司股份事項所做之承諾，進行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。

“如果道歉有用的話，還要警察干嘛？”對于上海瀛翊的道歉，有投資者在網上留言稱。

雷達財經注意到，近年來，上市公司股東違規減持的案例時有發生，但以往的案例處理結果多以公示、批評、譴責、限制交易等告終，涉及經濟處罰的較少。據了解，違規增減持的罰金上限自2020年頒布新的文件之后由60萬元提高至1000萬元，但卻很少有重判的案例。

有行業人士表示，監管部門對上市公司大股東的股份減持行為限制是十分有必要的，因大股東一般擁有更多的信息，如若完全不加限制，隨意減持，勢必會影響到中小股東的權益，甚至可能出現虛假信息披露、內幕交易、操縱市場等危害市場的行為。

據公開信息顯示，目前已有律師向廣大藥明康德的投資者展開征集，投資者可以向律師進行索賠登記或預登記。索賠時間段暫定：在2021年5月14日至2021年6月11日之間買入藥明康德，且在2021年6月12日后賣出或繼續持有藥明康德股票的虧損投資者符合索賠條件。

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