【編者按】

長(zhǎng)期以來，上海社聯(lián)聯(lián)系著本市高等院校、黨校、社科院、部隊(duì)院校和黨政部門研究機(jī)構(gòu)等社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，深入研究并回答事關(guān)國家和上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大理論與實(shí)踐問題，成為政府決策不可或缺的“思想庫”和“智囊團(tuán)”。

上海社聯(lián)與澎湃新聞智庫報(bào)告欄目聯(lián)合推出“上海社科專家說”，該系列文章將堅(jiān)持問題導(dǎo)向，提供應(yīng)對(duì)策略與解決方案，為政府部門提供決策參考。   

區(qū)塊鏈集成應(yīng)用在培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能、優(yōu)化營商環(huán)境、提升經(jīng)濟(jì)效率等方面發(fā)揮著重要作用。目前臨港自貿(mào)區(qū)新片區(qū)（下稱“新片區(qū)”）制度創(chuàng)新已走到深水區(qū)，針對(duì)傳統(tǒng)制度的改良式創(chuàng)新已接近天花板，應(yīng)將系統(tǒng)集成創(chuàng)新、管理能級(jí)提升作為未來的重要突破口，打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用示范基地。國家已于2020年4月將區(qū)塊鏈納入新基建范疇，為新片區(qū)打造示范基地、并上升為國家規(guī)劃提供重要契機(jī)。依托示范基地，區(qū)塊鏈將賦能新片區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)提供新動(dòng)能，輻射帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力新片區(qū)形成更加開放、有序的經(jīng)濟(jì)新體系，是新片區(qū)打造特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)的重要舉措。 

一、新片區(qū)示范基地的可行性與必要性

一是國內(nèi)外爭(zhēng)相布局區(qū)塊鏈應(yīng)用，上海打造示范基地具有緊迫性。國際上如澳大利亞、日本、美國、新加坡、韓國等已將區(qū)塊鏈應(yīng)用于政務(wù)、國防、金融、貿(mào)易等領(lǐng)域，如日本加賀市的LoGo政務(wù)系統(tǒng)、新加坡的跨境數(shù)字貿(mào)易平臺(tái)（TradeTrust）等。國內(nèi)如北京、貴州、浙江、廣東等先后將區(qū)塊鏈用于電子商務(wù)、精準(zhǔn)扶貧、貿(mào)易融資、食品追溯等領(lǐng)域，尤其是粵港澳大灣區(qū)貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺(tái)已于2018年在深圳上線試運(yùn)行。這些即為上海打造示范基地提供經(jīng)驗(yàn)借鑒，也凸顯上海加快布局示范基地的必要性和緊迫性。

二是示范基地將促使制度系統(tǒng)集成創(chuàng)新，強(qiáng)化上海在全國自貿(mào)區(qū)中的“領(lǐng)頭雁”地位。區(qū)塊鏈作為打破孤島狀態(tài)的新技術(shù)，其創(chuàng)新應(yīng)用需要工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安等多部門聯(lián)合在鏈上交易、數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、數(shù)字監(jiān)管等方面進(jìn)行系統(tǒng)集成創(chuàng)新。依托示范基地，新片區(qū)應(yīng)圍繞區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用進(jìn)行壓力測(cè)試，在公鏈平臺(tái)、區(qū)塊鏈開源生態(tài)、沙盒監(jiān)管等方面打造全國創(chuàng)新示范高地。

三是示范基地將賦能新片區(qū)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化營商環(huán)境，輻射帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。區(qū)塊鏈為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了一個(gè)可確權(quán)、無障礙流通的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，有助于新片區(qū)解決傳統(tǒng)監(jiān)管難題、構(gòu)建更加誠信的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)成本、提高產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效率，促使新片區(qū)在更深層次、更寬領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大開放。其次，區(qū)塊鏈還將通過與人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等融合創(chuàng)新，為新片區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)提供新動(dòng)能。此外，長(zhǎng)三角、東北亞、RCEP區(qū)域、“一帶一路”等都為示范基地區(qū)在電子商務(wù)、貿(mào)易融資、產(chǎn)品溯源、供應(yīng)鏈管理、離岸貿(mào)易等領(lǐng)域提供應(yīng)用場(chǎng)景，將進(jìn)一步強(qiáng)化上海在新發(fā)展格局下的中心節(jié)點(diǎn)和戰(zhàn)略鏈接功能。 

二、上海打造示范基地遇到的主要問題

目前，上海5G基站建設(shè)走在全國前列，且截至目前已有萬向、金丘、點(diǎn)融等300多家區(qū)塊鏈研發(fā)企業(yè)，已在供應(yīng)鏈金融、航運(yùn)物流、食品溯源、醫(yī)療健康等多個(gè)領(lǐng)域試點(diǎn)應(yīng)用。但對(duì)比國內(nèi)外其他區(qū)域，上海在打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用示范基地方面仍然存在諸多問題。

一是現(xiàn)有區(qū)塊鏈平臺(tái)能級(jí)較低，政府公鏈平臺(tái)缺失。盡管上海各個(gè)區(qū)已在布局各類區(qū)塊鏈應(yīng)用平臺(tái)，如楊浦區(qū)區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地、虹口區(qū)亞太區(qū)塊鏈中心、嘉定區(qū)藍(lán)天經(jīng)濟(jì)城區(qū)塊鏈集聚區(qū)等，但其主導(dǎo)單位大多為區(qū)科委或基金會(huì)等，很難打通政府各個(gè)部門的“數(shù)據(jù)孤島”，且這些區(qū)域不具備政策創(chuàng)新先行先試的條件。其次，上海目前還沒有基于區(qū)塊鏈的政務(wù)平臺(tái)，而以行業(yè)應(yīng)用為主的發(fā)展模式很難在數(shù)據(jù)共享等層面有實(shí)質(zhì)性突破，將使得區(qū)塊鏈在最具有商業(yè)價(jià)值領(lǐng)域如供應(yīng)鏈金融、貿(mào)易融資等方面推進(jìn)速度極其緩慢。

二是核心技術(shù)仍有差距，產(chǎn)業(yè)配套政策亟待完善。在核心技術(shù)上，國外研究機(jī)構(gòu)在零知識(shí)證明、同態(tài)加密等密碼學(xué)以及有向五環(huán)圖（DAG）、拜占庭容錯(cuò)（BFT）類等共識(shí)算法等方面領(lǐng)先國內(nèi)，而上海企業(yè)尚處于跟蹤學(xué)習(xí)階段。其次，在配套產(chǎn)業(yè)政策上，盡管上海已發(fā)布《區(qū)塊鏈底層平臺(tái)通用技術(shù)要求》、《區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用指南》及《區(qū)塊鏈企業(yè)認(rèn)定》，但目前尚未形成成熟的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，特別是在行業(yè)準(zhǔn)入等領(lǐng)域，亟需出臺(tái)完善的政策制度。再次，有效的行業(yè)監(jiān)管機(jī)制尚未建立，特別是對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)催生的新模式、新業(yè)態(tài)，存在管理滯后、監(jiān)督空白的問題。

三是行業(yè)布局還需優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)生態(tài)尚未形成。盡管上海區(qū)塊鏈技術(shù)已在金融、物流等多個(gè)領(lǐng)域開始應(yīng)用，但是目前多鏈并行、跨鏈互通在技術(shù)上仍然不成熟，且分散布局很難將配套政策整合進(jìn)行系統(tǒng)集成創(chuàng)新，更不易形成區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用生態(tài)。其次，上海區(qū)塊鏈企業(yè)業(yè)務(wù)多集中于信息數(shù)據(jù)處理、提供解決方案和服務(wù)平臺(tái)等領(lǐng)域，呈現(xiàn)出明顯的同質(zhì)化現(xiàn)象，且缺少鮮明突出的落地產(chǎn)品和服務(wù)，尚未出現(xiàn)足以對(duì)社會(huì)生活產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的特色應(yīng)用。再次，課題組調(diào)研得知，目前區(qū)塊鏈企業(yè)短缺精通密碼學(xué)和人工智能、大數(shù)據(jù)的跨界人才。此外，上海也涌現(xiàn)一些聯(lián)盟組織，但是整個(gè)氛圍與國外有較為明顯差距。 

三、新片區(qū)打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用示范基地的政策建議

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，上海需要重視政府在區(qū)塊鏈發(fā)展初期推進(jìn)其創(chuàng)新應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，同時(shí)更需認(rèn)識(shí)到公鏈平臺(tái)在打造創(chuàng)新應(yīng)用生態(tài)、促進(jìn)制度集成創(chuàng)新中關(guān)鍵作用。同時(shí)上海還需抓住中央將區(qū)塊鏈納入新基建范疇的戰(zhàn)略契機(jī)，著力將新片區(qū)的區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用示范基地納入國家戰(zhàn)略規(guī)劃。

第一，加快布局公鏈平臺(tái)，提升新片區(qū)的經(jīng)濟(jì)治理能級(jí)。重點(diǎn)是通過打造公鏈平臺(tái)，來提升新片區(qū)行政效率，優(yōu)化營商環(huán)境，也為開拓創(chuàng)新應(yīng)用生態(tài)奠定基礎(chǔ)。一是成立市區(qū)兩級(jí)區(qū)塊鏈領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌示范基地建設(shè)工作，具體包括政策制定、招商引資、頂層規(guī)劃等方面。二是出臺(tái)新片區(qū)區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用行動(dòng)方案，明確示范基地未來建設(shè)圖景、重點(diǎn)扶持領(lǐng)域、財(cái)政支持政策等。三是建立新片區(qū)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采錄框架，推進(jìn)數(shù)據(jù)上鏈，主要是將工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、銀行、安檢、海關(guān)、保潔、安保、電力、醫(yī)保等部門數(shù)據(jù)分層上鏈。四是開發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)，深化“放管服”改革，重點(diǎn)是數(shù)字身份認(rèn)證系統(tǒng)、中小企業(yè)信貸監(jiān)管系統(tǒng)等，還包括與“一網(wǎng)通辦”“單一窗口”串聯(lián)等，提升政務(wù)效率，降低查核成本。

第二，強(qiáng)化核心技術(shù)攻關(guān)，推進(jìn)開源生態(tài)建設(shè)。在推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)自主可控方面，要更加強(qiáng)調(diào)包容性，以及創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)建。一是鼓勵(lì)高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等就安全與隱私保護(hù)、跨鏈交互以區(qū)塊鏈擴(kuò)展等核心技術(shù)進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，突破關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)。二是探索建立區(qū)塊鏈開源社區(qū)，營造區(qū)塊鏈技術(shù)突破與應(yīng)用創(chuàng)新氛圍和條件，將上海打造為區(qū)塊鏈開源生態(tài)高地。三是標(biāo)準(zhǔn)制定和相關(guān)評(píng)估測(cè)評(píng)等工作，主要是對(duì)標(biāo)UN/CEFACT（聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子業(yè)務(wù)中心）和WCO（世界海關(guān)組織）在數(shù)據(jù)簡(jiǎn)化與標(biāo)準(zhǔn)化等方面最新的研究成果，促進(jìn)各系統(tǒng)平臺(tái)的互操作性，為更寬領(lǐng)域應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

第三，推動(dòng)重點(diǎn)行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)用，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。重點(diǎn)應(yīng)用區(qū)塊鏈解決傳統(tǒng)監(jiān)管難題、簡(jiǎn)化交易流程、提升交易透明度等，帶到區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一是在新片區(qū)內(nèi)，依托示范基地，優(yōu)先選擇人工智能、集成電路、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)領(lǐng)域，開展區(qū)塊鏈應(yīng)用的先導(dǎo)示范，培育行業(yè)龍頭、領(lǐng)軍企業(yè)，然后向市內(nèi)重點(diǎn)行業(yè)覆蓋，如貿(mào)易金融、航運(yùn)物流、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等，輻射帶動(dòng)上海“五個(gè)中心”建設(shè)，提升上海城市發(fā)展能級(jí)。二是在長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)，擴(kuò)展示范基地的應(yīng)用范圍，服務(wù)長(zhǎng)三角企業(yè)的貿(mào)易融資、供應(yīng)鏈管理、金融保險(xiǎn)等，促使其更好地融入全球價(jià)值鏈。三是在跨境貿(mào)易方面，借鑒新加坡數(shù)字貿(mào)易平臺(tái)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，可以在中韓FTA框架下，探索與韓國合作建立區(qū)域貿(mào)易平臺(tái)；同時(shí)探索在RCEP框架下，聯(lián)合粵港澳大灣區(qū)、新加坡等建立亞太區(qū)域貿(mào)易平臺(tái)。此外，還需探索區(qū)塊鏈技術(shù)在解決離岸貿(mào)易結(jié)算中遇到信息流、資金流和物流的“三流合一”問題，突破目前基于白名單制開展離岸貿(mào)易的諸多限制。

第四，完善配套服務(wù)，為示范基地建立提供良好的政策環(huán)境。需要以經(jīng)濟(jì)安全為核心，完善區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用的配套服務(wù)。一是注重?cái)?shù)據(jù)安全保護(hù)，尤其是需要提升政務(wù)平臺(tái)涉及企業(yè)、公民等敏感信息安全性，重點(diǎn)對(duì)利用區(qū)塊鏈開展的各類金融活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管來防止虛擬操作，還需要重點(diǎn)探索區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)沙盒監(jiān)管模式。二是增強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈核心技術(shù)的扶持力度，成立區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金，聚焦區(qū)塊鏈硬件制造、軟件產(chǎn)品開發(fā)以及集成應(yīng)用等產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)環(huán)節(jié)，以股權(quán)投資等方式扶持初創(chuàng)企業(yè)、高成長(zhǎng)性企業(yè)。三是建立區(qū)塊鏈公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，以科研機(jī)構(gòu)為主體，聯(lián)合高校、企業(yè)等，一方面為區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用提供理論基礎(chǔ)，如發(fā)布權(quán)威報(bào)告、提供規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)等；另一方面，為區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用從功能、技術(shù)、安全、合規(guī)等方面提供實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證環(huán)境，促進(jìn)新方案、新概念能夠快速落地。四是加快區(qū)塊鏈人才培育，以外引內(nèi)培模式，強(qiáng)化復(fù)合型人才的引進(jìn)與培育，如建立重點(diǎn)行業(yè)應(yīng)用的區(qū)塊鏈人才實(shí)訓(xùn)基地，并將上海市重大人才工程、人才計(jì)劃等向區(qū)塊鏈人才適度傾斜等。 

（作者張鵬飛系上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員） 

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