【編者按】

        澎湃新聞創刊不久，我們專題討論了德國社會市場經濟模式。這個工作得到了同濟大學德國研究中心鄭春榮教授的大力支持。

        在“2015中德創新合作年”的框架下，同濟大學德國研究中心與澎湃新聞聯合推出這個新專題，探討不同的領域（政治、經濟、文化、社會等）與德國創新能力的關聯，分析其對德國創新能力的影響及其機制。這是專題的第六篇。

        作為高科技強國，德國在科研成果轉化以及全球創新指數排名中名列前茅，高校與經濟界的研發合作是德國創新體系的重要特點和優勢所在。企業與高校之間的長期戰略伙伴關系促進了科研成果的市場化與社會進步，解決了高校應用研究的經費問題，提高了企業的創新動力和國際競爭力。

        作者結合多項調查報告和數據，探討德國高校與企業合作對于區域經濟以及國家創新能力的貢獻，剖析校企之間在研發合作的籌資方式、多元化的知識轉化機制與新型合作方式、戰略伙伴關系和人才培養等方面的特點，以期洞悉校企合作在激發德國國家創新能力方面的成功經驗及對中國的啟示。 

        創新源自產生好的創意與科研成果，并將其轉化到經濟增長與社會進步中去。從經濟發展水平來看，與效率驅動的中國經濟體不同，德國已經發展成為創新驅動的經濟體，這個“創意的國度”在創新潛力和高科技成果轉化為創新產品方面以及在全球創新指數排名中名列前茅。根據德國電信基金會和德國經濟聯邦聯合會2014年提交的創新指數報告的結果，德國在總共35個國家和地區的國際創新能力競爭中連續兩年保持了第6名的位置。

一、德國高校與企業研發合作的投入與產出

        高校與經濟界的創新合作正是德國創新體系的重要特點和優勢所在。高?？蒲袡C構是德國國家創新體系的一個重要組成部分，其與企業之間通過長期合作形成信任關系，共同解決問題和培養高科技專業人才，對于激發德國的創新潛力、提升國際競爭力貢獻巨大。無論是在研發經費的投入力度與分布，還是在合作關系的深度和廣度上，德國高校與企業的研發合作都獨具特色。

        從高校與企業合作廣度的國際比較來看，德國經濟界提供的科研經費占高校整個研發支出的比例遠遠超過美日等國。德國半數以上企業都與高校開展知識與技術轉讓合作，而英國和法國分別只有三分之一和四分之一的企業與高校合作。

        德國經濟界與高校的科研合作密度高，平均每100家企業與高校建立了200多個合作關系，尤其是在化工與醫藥等技術密集型領域，兩者之間的研發合作規模遠遠超過平均，而企業與綜合性大學建立的合作關系數量更多。

        德國經濟界提供給高校的研發經費在1990年到2000年間翻了一倍，2005年甚至占到高校科研經費的28.1%，之后有所回落，2012年這一比例在20%左右，仍舊遠遠超過國際平均水平。根據德國科學捐助者聯合會《2013年高校晴雨表》，2013年經濟界共計向高?？蒲袡C構投入17億歐元科研經費，由此成為高校第三方經費的重要來源。

        2010年德國各類高校共計獲得60億歐元左右第三方經費，包括來自聯邦和各州的公共資金。企業在合作伙伴的選擇上更加青睞學科門類齊全、尖端卓越科研能力超群的綜合性大學，無論是在合作關系還是科研經費的數量上。雖然表3所列德國四類高校獲得企業科研經費比例大致相當，但實際上前三類都屬于綜合性大學。盡管如此，相比于公共資金，企業對于主要從事應用研究的應用科學大學(FH)的研發投入規模還是非常大：來自公共資金的德意志研究聯合會(DFG)在分配經費時主要看重尖端科研成果和精英促進，忽視應用科學大學，提供給此類高校的科研經費只有800萬歐元，占比僅為0.4%，相比之下，應用科學大學從企業獲得的第三方經費有3.74億歐元之巨。之所以如此，與企業重視貼近應用和經濟性有很大關系。企業對不同高校類型的科研投入分布要均衡得多，而專門科研特色、地方經濟的關聯和個人的長期聯系都會使得企業在研發投入時也會顧及其他類型的高校。

        不過，不同類型的高校甚至不同學科從企業的“吸金”能力還是差異明顯。經濟和工業產業結構的特點決定了工科專業更受企業青睞，17億歐元中有半數、即8億歐元投向工科專業，九所理工(TU 9)中工科專業的企業科研投入比例甚至達到三分之二。如果以學生人均科研經費而言，九所理工平均每位學生達到1688歐元，是應用科學大學人均的三倍多。

        企業對于高校的大規模長期投入也獲得了豐厚的回報。高校的科研產出通過知識轉化，每年整體上為地方經濟貢獻了高達1900億歐元的經濟效益，占國內生產總值的7.3%，這其中由企業資助的第三方研發所做貢獻就超過1000億歐元。在巴符州、柏林、漢堡等高校與企業密切合作的地區，高校每年對于國內生產總值的額外貢獻達到人均3500歐元左右。

        高校與企業合作關系的經濟效應和價值創造主要集中在周邊地區，包括帶動了本地就業市場以及周邊高科技企業創業，高校所在區域失業率平均比全國其他地區低3%。以柏林為例，其四所大學共有1.44萬名員工，9.6萬名學生，財政經費共計近13億歐元，其中3.5億歐元來自第三方經費，每年為柏林地區創造價值17億歐元，貢獻1.18億歐元稅收，2006年至2012年間由高校教師創業企業達470家，創造了1.7萬個工作崗位。

二、德國高校與企業研發合作的特點

        （一）合作動力

        教育與科技進步對于就業和經濟增長發揮重要作用，企業與高校之間在研發領域的長期戰略伙伴關系促進了科研成果的市場化與社會進步，國家、經濟界、高校和個人都充分受益于這一合作。

        對于企業而言，全球化使產品和技術研發日益復雜，企業自身的知識與資本等資源不足以掌控日漸增強的國際創新競爭。高校是科研和技術進步的重要場所，高校科研成果的轉化可以提高勞動生產率。企業與高校合作可以研發出創新產品和服務，激發創新動力。企業從資助高校研發活動中的收益，無論從短期還是中長期，都遠遠超過了投入。自20世紀90年代中期以來，德國經濟界的內外部研發開支穩步增長。高校同時也為經濟界源源不斷培養優質專業人才。

        對于高校而言，所承擔的任務日益繁重，公共資金來源卻沒有顯著增長。與企業的研發合作解決了高校應用研究的經費問題，不過，高校加強與經濟界的合作還有其他動力：通過合作，高?？梢越佑|到工業生產實踐中的研發問題、技術和專門知識，提高社會影響力，從知識轉化過程中實現社會價值，某些工科專業的教學大綱要求學習內容面向實踐等等。這些因素決定了高校甚至愿意自己配套投入各種資源，包括基礎設施、行政管理人員、資金等，以促進與企業的合作。以九所理工為例，所獲得的絕大部分委托課題（95%）經費足以支持項目運作，只有2%的委托課題需要學校額外投資維持，但它們在55%的合作課題中也投入了自身力量。應用科學大學則分別在40%的委托課題和50%以上的合作課題中參與了資金的籌集。

        對于國家和地方而言，校企合作是發達工業國經濟的增長推動力，提高了就業率，降低了社會福利支出，提高了所得稅收入。因此，德國國家和各州的法律法規都鼓勵大學教師與產業界建立聯系，允許教師開辦個人公司和研究所，將科研成果直接轉化為經濟產出。法律甚至還規定，應用科學大學在聘用教授時的一個核心要求是必須有五年以上的工業界實踐工作經驗。

        對于個人而言，大學生受益于企業在高校人才培養上的投入，在讀期間可以接觸到未來的雇主以及生產實踐中的內容，高校畢業生的就業前景和收入遠遠超出平均水平，企業員工也有機會在職進修深造。

        （二）合作模式

        高校與企業之間的研發合作和知識轉化表現出顯著的多元化特征，運作模式和機構特點各異，具體形式有委托課題、博覽會展示、進修與培訓、設備的使用、咨詢、專利、參觀、人員交流和中介、展示、研究生論文指導、專業委員會、出版物、鑒定、創業、非正式會談、互聯網論壇、實習生講座、學術會議、合作課題、科學捐助、許可證、研討班等。弗勞恩霍夫系統與創新研究所(ISI)的科沙斯基(Knut Koschatzky)依據不同的標準，對于校企合作模式概括了多種分類：以時間標準區分，這種合作有長期和短期，臨時性和持久的；以合作是否正式以及是否細化了合作目標的標準區分，既有簽訂了合作協議，細化了合作目標的合作關系，例如高校與企業的合作科研，企業員工的培訓，也有簽訂了合作協議而未細化目標的，例如校企之間簽訂的框架協議，工業界在高校資助的科研小組和基金教席，向某些研究所提供的研發捐助補貼；以發起合作的路徑區分，有自上而下式和自下而上式的；以合作伙伴多寡區分，有雙邊和多邊；以貼近市場的程度區分，有戰略基礎研究和面向市場的應用型開發。

        德國高校與企業研發合作的另一個顯著特征是組織結構不斷創新，突破傳統界限的新型合作模式和伙伴關系不斷涌現，這一趨勢一方面是由于隨著高校自主權擴大，日益重視構建戰略科研合作的新型公共-私人伙伴關系(public private partnership)，另一方面則是受到了英美等國促進企業與高?？蒲泻献鞯挠行Чぞ叩挠绊?，兩種元素共同作用，使得校企之間發展出各種新型知識轉化渠道，例如集群(cluster)、創新能力中心、創新技術平臺、創意城市、卓越促進、創新聯盟、科技創新園區、創新和研發校園、孵化器、工業研究型校園(industry research campus)、科學企業挑戰計劃(science enterprise challenge)等。這其中科學企業挑戰計劃即是效法了英國大學中的企業中心和美國的工業與大學合作科研中心(UIRCs)，在大學內部設立獨立的、以科研課題為基礎的科研單位。創業型大學(Entrepreneurial University)模式的主要目標是促進在高校、企業和創新創業者之間開展科研合作；卓越中心(CoEs)著重為本科研領域擁有國內外競爭力的合作者提供虛擬或現實的研發合作環境；在能力研究中心，工業與科研界共同進行創新活動，并可以提供公共服務。

        而集群既是目前德國高校與經濟界優化知識與技術轉讓的行之有效的工具，也是目前國家創新政策大力扶植的方向。集群是圍繞著某個具體的產業部門，在制造商、供應商、高校和科研機構、服務商、商會等各種行為體之間建立起的聯系網絡。以德國的北部生命科學集群（Life Sciene Nord）為例，該集群由漢堡與石荷州共同成立，網羅了該地區約470家醫療、生物和醫藥技術企業，5所開設了生命科學專業的綜合性大學和3所應用科學大學，150多家醫院，還有其他聚焦生命科學的科學聯合會、專業科技園區及孵化器等。集群創新模式可以凝聚企業優勢，形成鮮明的能力特色、規模效應以及輻射力量，吸引各類投資、企業和專業人才。

        德國科學界捐助人聯合會則籠統區分了五種高校與企業科研合作的類型：1）委托課題，即企業存在單方面的研發需求，由此發起合作，此類合作占企業對高校科研投入的44%左右；2）合作課題，即雙方都有研究興趣，共享資源和能力，實現優勢互補，企業對此類合作的投入達4.6億歐元（27%）；3）基金教席，企業在高校設立教席，企業為此投入1.5億歐元（9%）；4）研究所，此種合作依托高校，由企業與高校共同經營，企業投資1億歐元（6%）；5）企業的其他資金支持，包括捐贈、專利、許可證等資金形式，共計2.4億歐元(14%)。

        從這五種合作形式的資金分布可以看出，企業投入高校的大部分第三方經費都投入了委托課題，而第3、4種類型的合作都是對于高校科研基礎設施的機構促進，其中研究所這種戰略伙伴關系在近年來出現增長勢頭，此種合作中高?？梢暂^大規模從事貼近實踐的研究，強化自身特色，企業可以參與科研目標和科研重點的內容設計，立足長期獲得尖端科研的知識；基金教席通常以五年為期受到企業資助，之后往往被高校吸收為自身在高新技術學科領域的新教席，企業在基金教席中可以直接接觸到高素質的學生，或為自身的員工提供進修。

        （三）人才培養的合作

        在傳統的洪堡理念指導下，教學與科研同為德國高校的核心任務。本著終身學習的思想，經濟界同樣重視在教學與人才培養方面與高校展開合作，對于人才培養的投入與其對高?？蒲械耐度胍幠；鞠喈?。2010年，經濟界就為人才培養投入近22億歐元，其中為學生就投入了15.4億歐元，最大的投入是在雙元制職業教育領域，為6.75億歐元，實習投入高達5.35億歐元，其他活動還包括支持員工深造進修，發放獎學金，為高校提供資金，設立基金教席，提供實物或服務捐助等。

        雙元制專業日益成為企業與高校在人才培養方面的合作重點。這些專業將企業的職業教育與大學學習有機結合，往往都是由本地區的私營企業發起，企業可以影響這些專業學習和培訓內容的設計。通過這種合作，企業不僅可以解決現有員工的進修，也可以提早發掘專業技術人才。

        對于應用科學大學和私立高校，教學是尤其重要的校企合作領域，在職業素質技能的培養、貼近實踐的教學內容安排以及繼續教育等方面，素有與企業合作的傳統。在應用科學大學，由企業界人士承擔教學任務是極其普遍的現象，此類高校教授在聘用前需有至少五年的實踐經驗。工科專業畢業生往往在企業進行畢業設計或者撰寫畢業論文，在此過程中也積累了實踐工作經驗，與企業建立起聯系，減輕了就業難度。這些做法順應了博洛尼亞進程中對于高校實踐教學內容的要求。而相比之下，綜合性大學教學大綱中的實踐內容設置上尚有一定差距，與企業在人才培養上的合作更多體現在碩士或博士論文的撰寫上。

        此外，某些高校在課程設置上開始重視跨專業的人才培養，并及早發掘和培養學生在創新創業方面的意識與能力，德累斯頓工大和卡爾斯魯厄理工學院等高校還設置了相關主題的教席。

三、借鑒與啟示

        德國高校與企業之間在知識與技術轉化方面的合作是雙贏的，行之有效的。在高科技戰略的引領下，促進高校研究機構與企業的創新合作以及集群發展成為德國創新政策的核心。我國可以借鑒德國在校企合作中的成功經驗，引入創業型大學、孵化器、工業研究型校園、科學企業挑戰計劃等新型合作模式，保障合作伙伴之間的信任和定期交流、專業化組織管理結構、多元化合作伙伴關系、嚴格的行為規范以及項目委托人和合作協議的公開透明。

        在提高創新能力和轉化科研成果方面，我國可以在戰略性新興產業中布局并培育相應的創新集群，建立起高校和科研機構與企業、商會之間的聯系與管理機制，實現企業、科技界和行政部門在制造、研發、營銷等各環節的協同效應，并提高集群的國際輻射力。