【編者按】

        澎湃新聞創刊不久，我們專題討論了德國社會市場經濟模式。這個工作得到了同濟大學德國研究中心鄭春榮教授的大力支持。

        在“2015中德創新合作年”的框架下，同濟大學德國研究中心與澎湃新聞聯合推出這個新專題，探討不同的領域（政治、經濟、文化、社會等）與德國創新能力的關聯，分析其對德國創新能力的影響及其機制。這是專題的第三篇。

        作者首先介紹了德國制造業的發展歷程，總結了德國的創新系統，分析了德國創新系統的典型特征，從德國制造業發展歷程與其創新系統得出了啟示，為中國制造業的發展提供參考和借鑒。

德國制造業不僅是德國工業化的產物，同時也是德國社會經濟發展的必然結果。

        盡管受到了金融危機與歐債危機的雙重打擊，德國的經濟發展勢頭依然表現良好，這要歸功于德國制造強國的地位。在19世紀中葉，德國成就了自己制造業強國的地位，并在1980年以后，面對亞洲新型發達國家的強烈競爭，繼續保持顯著的優勢。為了進一步應對挑戰，德國提出了《德國2020高科技戰略》從而更加完善其創新系統。回顧我國工業化發展，與德國的工業化歷史有著非常相似和相近之處。深化改革，實現中國從制造業大國向制造業強國進行轉型一直是我國科技政策研究的重點。在兩化融合、兩化深度融合的大背景下，我國制定了《中國制造2025》宏偉藍圖，并于德國共同開展2015中德創新合作年的各項重大活動，通過重新審視德國制造業發展歷程及其創新系統對我國制造業的未來發展具有極其重要的借鑒意義。

一、德國制造業發展歷程

        當前，德國是全球領先的制造業強國。然而“德國制造”曾經卻是劣質貨的代名詞。德國通過勵精圖治，在過去的發展過程中從技術模仿開始，到自主知識產權、自主創新，從追趕英美到自稱體系實現跨越式發展用了150多年。在這一時期，德國實現了制造業轉型發展，從追求制造業的規模數量轉向了更加關注產品的質量和品質，在工藝技術方面突飛猛進，終于形成了不同于英美制造和日本制造的“德國制造”模式。

        在德意志聯邦統一之前，德國的工業化進程主要圍繞以鐵路為代表的交通運輸業開展其他行業的發展。制造業也不例外，主要圍繞著煤礦、鋼鐵、冶金、機械制造業進行發展。盡管如此，德國的制造業乃至工業化水平都遠不及同期的英國、法國以及美國等國家。在1871年，德意志實現了統一。這為德國的工業化發展奠定了良好基礎。德國統一之后的這段時期，包括電力、機械、化學等高科技產業得到了充分的發展，形成了輕型、重型和電力設備為主的三大制造業體系。然而此時德國的制造業發展又面臨著一大困難，即市場。一方面，當時的市場已經被英美等國家占領，甚至壟斷。德國想在短期內占領市場非常困難。另一方面，德國制造已經在普通百姓的印象中非常糟糕，因此市場反應并不良好。更令德國制造業受到侮辱的是：在1887年8月，在英國議會通過的《商標法》中，規定所有從德國進口的產品都須注明“德國制造”，從而將德國制造的劣質產品與英國制造的優質產品進行區別。

        為了占領制造業市場，德國開始改變人們對“德國制造”的惡劣印象。經過20多年的探索和研發，德國機器制造商努力抓住第二次工業革命的有利契機，不斷完善機床性能和測量方法。最終，德國制造在1893年在芝加哥舉行的世界博覽會上贏得了好名聲，過去那種質次精度低的形象開始被優質精度高的形象所代替，并從此確立德國在機器設備制造領域的領先地位。與此同時，德國開拓了化學和制藥等高新制造業，并在這些領域獲得了國際性獨家壟斷地位，如德國的酸、堿等基本化學品的產量居世界第一，染料產品占據了世界該市場的4/5。1906年時，德國工業產值占世界工業的比例已經超過了英國，達到了16%。1907年，德國在各個制造領域，特別是在技術密集型制造領域的生產率都已領先于英國，“德國制造”模式逐步走向國際經濟舞臺。經過這一段時間的發展，德國的制造業突飛猛進，不僅完成了工業化，還成為了僅次于美國的世界制造中心。在經濟總量上，1913年德國成為世界上第二大經濟體。到1914年，德國不僅完成了工業化任務，建立起完整的工業體系，成為歐洲頭號工業強國，同時也成為那個時代先進制造業的成功范例。

        第一次世界大戰的失敗，使德國在海外的資產和市場直接被競爭對手接管，在世界市場上的領先地位完全喪失。20世紀20年代，在 “道威斯計劃”和美國援助下，德國制造業得到短暫恢復和發展。在“大危機”爆發之前，德國在鋼鐵、機器設備、化學品和藥品、電氣技術、精密儀器和光學等領域再度贏得行業領導地位。隨后在納粹統治時期，“德國制造”的正常發展軌跡被扭曲，制造業的諸多領域都打上了戰時計劃經濟的印記，被綁到納粹戰車上的許多產業和企業都或多或少地卷入了戰時生產的行列。不過，戰爭為目的而發展的設備運輸業，客觀上為德國戰后汽車工業的發展奠定了一定的基礎。戰前成立的大眾汽車公司，在第二次世界大戰后發展成為歐洲最大的汽車生產商。

        二戰后，德國急于恢復經濟建設，經濟以滿足內需為主，大力發展能源工業、鋼鐵工業、機械工業、化學工業和建筑業。在美國幫助下，德國經濟得到了迅速恢復，1951-1960年平均增長速度高達8.26%。制造業也得到了快速發展，主要是為大眾提供各種消費品及民用制造業。在50~70年代，面對日本廠商在鋼鐵、汽車、照相機和家用電器在標準化和大批量生產等方面的激烈競爭，聯邦德國制造業依賴其靈活的產品設計傳統，開辟了小批量定制模式，主要關注于工藝技巧密集產品的制造；及時調整產業結構，把生產重點轉移到對技術和投資要求更高的機械工具的模具設計、大型工業設備、精密機床和高級光學儀器等領域，盡可能制造出在質量、性能、用途和規格等方面獨一無二的產品。在戰后發展的黃金時期，聯邦德國制造業在世界市場上具有重要地位，其中，化學塑料品、化纖、礦物油加工、車輛制造、電氣和電子工業等領域都處于世界領先位置。1990年德國機械產品的出口額占世界機械產品出口額的比重上升到了21%，超越了美國和日本，成為了世界第一。

        1990年德國實現民族統一后，兩個“德國制造”模式進行了調整和融合。德國采取了相應的產業政策，對制造業過快下降進行了干預，逐步走出了一條具有德國特色的、以制造業為主的實體經濟發展之路。如今，德國是世界第三科技大國和第四經濟強國，“德國制造”特別是車輛制造業、電子技術、機械制造和化工產業，不僅是德國企業的共有品牌，而且也是德國經濟的世界名片。德國制造業增加值占GDP的比例在歐洲最高，正是由于德國保持了較高的工業特別是制造業的比例，才使得德國在經濟危機和歐債危機中得到較快恢復，而且沒有出現反復。

        現在，原材料價格上漲、資源匱乏和愈發激烈的市場競爭使全球工業領域面臨前所未有的挑戰。結合了市場和技術發展的需求，在全球一場新的工業革命都正在發展之中。各種客戶需求，如改變批次產量、產品多樣性及可持續生產等已成為新的創新動力，而大數據、云技術、物聯網、新能源等新技術的發展為這次變革奠定了基礎。規模龐大的中國制造業急需轉型升級，美國制造業的復蘇也必然需要探索新的發展模式。德國以其獨特的優勢打造其制造業的未來之路——“工業4.0”，并將“工業4.0”納入國家發展戰略。

二、德國創新體系研究

        德國制造業不僅是德國工業化的產物，同時也是德國社會經濟發展的必然結果。可以說，除了對制造業的堅持外，德國制造業長盛不衰還在于“質量”和“創新”。毋庸置疑，技術創新是德國制造業長期保持強盛的根源。德國也建立了相應的國家創新體系保證國家在技術創新領域的活力，并投入了大量的人力物力財力保證國家技術創新性。通過建立國家創新體系，德國實現了產學研之間的相互支持與相互合作，從實際產業中的問題出發，為教學和研究做導向，面向未來開展教學活動，未解決實際問題展開相關研究。這種在德國制造業發展成熟的國家創新體系對我國未來發展，實現自主知識產權的創新型國家具有積極的意義！

        （一）德國創新體系的構成

        德國創新體系大體上可以分為四個層次：政策決策與管理層、咨詢與協調層、科學協會和研究執行層以及私營部門和工業協會層。政治決策與管理層由聯邦與各州的議會及政府構成，負責制定、執行與教育、技術和創新相關的政策及實施細則，并負責創新外部環境的建設。咨詢和協調機構主要包括：科學委員會、創新與增長咨詢委員會以及聯邦州文教部長常設會議等，主要負責為聯邦和州政府提供與科學政策相關的建議，并向總理提供咨詢。科學與研究協會主要包括：研究基金會和馬普學會等，這些協會一方面從事科學研究，另一方面又負責制定并執行相關的研究政策及資金分配。工業協會主要包括：聯邦工業協會、特定領域的工業協會和工商總會等，圍繞著特定的研究課題開展一些輔助性活動，為其成員提供各種與研究和創新相關的服務。

        （二）德國創新體系的典型特征

        在總結德國創新系統基礎上得出德國創新系統呈現出制定創新戰略目標與政策、定位清晰的公共科研體系、健康的企業創新生態系統、無所不在的專業化中介服務機構、全方位的科技投入體系、獨具特色的雙重教育體系等特征。

        1、制定頂級創新戰略目標與政策

        德國政府高度重視戰略規劃對科技創新的引領作用。為保障戰略規劃的有效實施，1980年以來，德國政府先后出臺一系列法規以不斷強化戰略規劃的宏觀引領作用。1982年，政府制定促進創建新技術企業的計劃，將建立更多高技術公司作為國家的一項戰略措施。1996年7月，德國內閣通過《德國科研重組指導方針》，明確了德國科研改革的方向。1998年，聯邦政府頒布《INFO2000：通往信息社會的德國之路》白皮書，有力推動了德國信息產業的發展。2000年2月16日，聯邦議院通過聯邦政府提交的《高校框架法第5修正法》草案，為在大學建立青年教授制度提供了聯邦法律依據。2004年11月，聯邦政府與各州政府簽訂《研究與創新協議》，規定大型研究協會（馬普學會、亥姆霍茲聯合會、弗勞恩霍夫協會、萊布尼茲科學聯合會）的研究經費每年保持至少3％的增幅。2006年，聯邦教研部制訂《科技人員定期聘任合同法》，規定將公立科研機構研究人員的定期聘任合同的最長期限放寬至12年或15年，以留住青年科技人才。同年，聯邦政府首次發布《德國高科技戰略》報告，繼續加大特別是17個創新領域的投入，以確保德國未來在世界上的競爭力和技術領先地位。2012年3月28日，德國政府推出《高科技戰略行動計劃》，計劃從2012年至2015年投資約84億歐元，以推動在《德國2020高科技戰略》框架下10項未來研究項目的開展。2012年10月，聯邦議院通過《科學自由法》，即《關于非大學研究機構財政預算框架靈活性的法律》。2013年1月16日，德國聯邦內閣通過《聯邦政府航空戰略》，以保持德國航空工業在歐洲乃至全球的競爭力。標準在德國工業體系中擁有舉足輕重的地位，“工業4.0”是德國面向未來競爭的總體戰略方案。2013年4月，在漢諾威工業博覽會上，德國正式推出《德國工業4.0戰略計劃實施建議》，旨在支持德國工業領域新一代革命性技術的研發與創新，確保德國強有力的國際競爭地位。

德國主要的創新戰略法規與政策文件。

        2、構建定位清晰的公共科研體系

作為二戰戰敗國，德國在20世紀50年代的科技政策重點是恢復科研及教育體制，重建被戰爭摧毀的教育基礎設施和大學研究中心，同時恢復科學學會的工作，并建立新的科研促進機構。通過大幅增加科研經費、不斷調整科技行政管理部門、新建一批科研機構及大力引進先進技術，到20世紀60年代末集中協調型的科技體制初步建立，多層次、配套齊全的科研機構基本定型。德國強大的創新能力與其分工明確、統籌互補、高效運作的多層次科研系統密不可分。科研機構的改革和發展為完善德國科學研究體系、增強科技創新能力奠定了重要基礎。德國的科研系統結構如圖所示。

        德國公共科研體系主要包括科研機構、科研院所、大學、企業相關研究院等。機構之間有效協同合作。共同推動德國科研體制和科研機構的改革，尤其是以馬普學會、赫爾姆霍茲聯合會、弗勞恩霍夫協會、萊布尼茲科學聯合會為代表的四大科研機構發揮了決定性作用。馬普學會主要偏向于基礎研究，其中包括自然科學和人文科學；赫爾姆霍茲聯合會主要面向前瞻性的高新技術基礎研究；國際交流合作以及實際工程問題的基礎性研究將在萊布尼茨科學聯合會開展；弗朗霍夫學會面向實際應用研究及將科研成果轉化為實際生產力，有償為企業提供必要的技術開發和轉讓。與此同時，德國的高校等教育機構也為國家的公共科研提供有力的支持，包括科研和人才培養方面為德國的發展提供了有力的后備力量，為德國的科技發展與創新奠定了堅實的基礎。

        3、突出企業地位的創新生態系統

        從德國的創新體系來看,企業無疑處于中心的地位。在德國不僅擁有西門子、保時捷、寶馬和奔馳這樣的大公司，而且還涌現出眾多富有活力的中小企業“隱形冠軍”，超過100年的企業更是比比皆是。據統計，在全球機械制造行業32個具有可比性的行業中，德國企業在其中29項中取得前三位，其中一半甚至是世界市場的“領頭羊”。德國企業從事的科學研究在國家科研領域中占相當大的比重。在德國有1/3從事研發工作,不僅是大型企業,許多中小企業也設立了自己的實驗室。德國企業的科研工作主要是為了滿足市場發展需求,在化工、機械制造、生物醫藥、工業測量和調控技術、新材料、新能源等領域創新活躍。德國的企業界作為國內科研領域的最大資助者,擁有一流的實驗室, 高素質的研發人員, 充足的科研經費等，這些都為享譽世界的“德國制造”提供的可靠的技術保障。同時企業界也成為國內科研成果的最大受益方。

        德國政府也非常重視扶持中小企業發展。一方面，德國政府通過設置相關的法律法規為期提供良好的發展環境。這包括《中小企業促進法》、《反對限制競爭法》等，充分保障了中小企業發展的權益。另一方面，德國政府為中小企業的發展提供資金資助以及優惠的貼息政策，鼓勵德國的政策性銀行為中小企業提供貸款等。與此同時，德國傾向于發展現代工業，為相關企業的合作提供各種有利條件。汽車作為德國制造業的標志性行業，一直享有世界性的贊譽。如保時捷、奔馳、寶馬、奧迪等國際品牌之所以贏得了世界消費者的青睞，除了企業本身具有極為嚴格的產品質量保證體系之外，還有大量的“隱性冠軍”企業為這些大品牌廠商提供專業且高質量的汽車零部件。

        4、無所不在的專業化中介服務機構

        在德國，中介機構是眾多企業的橋梁，他們的種類繁多，業務范圍覆蓋廣泛，主要包括：評估和監管政府立項的科技項目，為企業提供咨詢和培訓服務等。德國成立專門的計劃管理機構負責監督管理公共基金支持的科研項目。這些機構均獨立運營，工作人員隸屬于相應的研究機構，人員工資和運行開支從項目經費提取，主要任務是為聯邦政府各部資助的項目提供前期準備、申請、實施、項目評估、成果轉化等咨詢和管理服務。

        德國商會、協會主要為中小企業提供如下服務：一是充當企業和政府溝通的橋梁；二是幫助政府有效地解決中小企業融資中“信息不對稱”的問題；三是對中小企業進行高級管理人員進修、職業資格教育和專業技能等職業培訓；四是為企業的創立和發展提供政策咨詢和經濟、金融、科技、管理、出口、專利申請以及新產品市場規劃等信息咨詢服務。

        技術轉移服務機構主要有三個：德國技術轉移中心，屬于全國性非盈利公共組織，無償向企業提供技術交易服務、咨詢服務和專利及信息服務；史太白技術轉移中心，隸屬于民間機構——史太白基金會，并完全采用市場化運作；弗朗霍夫協會，具有半官方、半企業背景，致力于應用研究領域的技術開發，為中小企業及政府部門提供合同式的科研服務。

        5、獨具特色的教育體系

        德國的創新體系得益于德國獨特的教育體制,德國高等教育體系堅持研究型大學、職業技術院校、職業教育與終身教育并重。研究型大學在德國有悠久的歷史傳統,早在20世紀初德國的研究型大學就培育出了當時最多的諾貝爾科學獎獲得者。大學堅持學術的獨立性,堅持從事科研和教學。現在，研究型大學與四大研究學會有緊密的合作與研究。除研究型大學外,德國還有集中開設工程和自然科學專業的工業技術大學,如慕尼黑工大、亞琛工業大學等，這位德國的自主工業發展培養了大量的后備人才。在上世紀中期，為了將大學和企業緊密聯合，德國開設了多所應用技術大學，主要面向實際技術開發及應用，以及科研的成果轉化等。這使得德國的教育不僅具有理論性人才，也為社會培養了大量的符合實際工程需要的工程師人才。

        6、全方位的科技投融資機制

        德國政府始終非常重視為企業的研發和創新提供必要的資金支持。這其中包括對企業提供創新的投融資政策，鼓勵創新型企業的開設以及科研立項，為相關企業的研發和創新活動提供基礎設施建設，為相關的活動發放貸款等優惠條件。對于相關科研機構，德國政府提供多種資助渠道，包括與政府、企業以及非營利機構之間的相互協作等。同時德國積極開展歐盟內部的各項合作計劃。與此同時，德國的企業對科研具有較大的反饋作用。德國的三分之二的科研經費主要來自于企業，這充分說明了企業對科研成果的迫切需求以及對已經轉化為實際應用的科研成果的認可及反饋。這種良性循環促進了德國科研和企業的共同發展和進步。

三、德國制造及其創新體系對中國制造業的啟示

        德國制造業在百年的起伏中走到現在，根本上說靠的是勇敢接受挑戰，在開放的競爭環境中強大自己，而這也正是現在剛走向世界，從勞動密集型產業轉向更高附加值、更強調創新的產業轉型的中國制造所應學習的。通過上述對德國創新驅動發展路徑及特征的分析，可以獲得以下幾點啟示，以期形成對我國創新驅動發展的借鑒。值得注意的是，在借鑒德國經驗時，應充分考慮兩國在政治體制、經濟基礎、法制建設、社會管理、傳統文化、民眾素質以及所處不同發展階段等背景因素的影響。

        （一）建立和完善創新驅動發展的頂層設計

        德國從二戰后就開始將科技創新擺在國家發展全局的核心位置，在戰后恢復階段、科技振興階段、平穩發展階段、兩德統一調整階段分別針對其不同的發展現狀和側重進行了創新驅動發展的頂層設計，制定了不同的創新驅動戰略規劃，并針對不同階段的戰略規劃頒布了相應的法律法規作為保障措施，同時輔以系統性的政策設計和標準化的行動計劃。完善的頂層創新體系極大地提升了德國的創新能力，推動德國成為全球創新強國。中國目前也逐漸重視創新驅動發展的頂層設計，如《兩化深度融合》、《中國制造2025》的制定，共同致力于中國制造業騰飛的宏偉藍圖。

        （二）重視發揮公共科研機構在國家創新體系中的作用

        戰后德國科研機構的主導模式是以著名的馬普學會、亥姆霍茲聯合會、弗勞恩霍夫協會、萊布尼茲科學聯合會為主體的公共科研機構模式，這一模式以其完善的治理結構、高效的組織運營、高水平的創新能力和卓越的科研績效而得到國際社會的高度評價。德國政府通過立法明確四大公共科研機構的功能定位，保障科研機構的研究方向及其功能定位的一致性。我國政府深化科技體制改革可以此為參考，借鑒德國經驗充分發揮我國國立科研院所在國家創新體系中的特殊作用。

        （三）加大創新要素投入，形成同向合力

        為增強德國的自主創新能力，聯邦政府和州政府逐年增加創新要素投入。穩步增長的研發經費和研發人員數量保證了德國研發創新的領先水平和實力提升。為促進科技創新要素和社會生產要素的緊密結合，德國政府參與或扶持組建了一系列創新聯盟，并在全國范圍內邀請各界代表開展創新對話，促進創新主體間聯系。各類政策與創新要素的投入形成同向合力，使德國的創新活動走上了又快又好的發展道路。對我國而言，應加大旨在提高自主創新能力的戰略性投資，作為科技創新活動的強大支撐條件，并輔以配套的政策措施，構建完善的科技創新支持體系。此外，還應建立符合中國特色的科技投入管理模式，合理地規避不必要的“重復立項”，確保較高的科研經費使用效率。

        （四）推動區域創新能力均衡發展

        兩德統一之后，聯邦政府通過各種促進計劃和資金注入，幫助東德地區提升技術創新能力發展，取得明顯成效。由于地理、資源、要素等原因，同時隨著經濟的不平衡發展，我國各地區的技術創新能力極不均衡，并有進一步擴大的趨勢。創新能力差異的擴大將嚴重制約落后地區的經濟發展，中央政府應當積極借鑒德國東部技術創新重建過程中的成功經驗，出臺相關政策，加大研發投入，促進落后地區的技術創新能力提升，進而推動社會經濟的均衡發展。

        （五）以新興產業發展引領轉型創新

        一百多年的創新努力使得德國不僅傳統工業領域、而且高新技術產業在全球都具有較強的競爭力，尤其以集群為載體的創新驅動有效地提升了產業的創新能力，促進了整個產業的創新發展。德國在2006年出臺的《德國高科技戰略》，確定了廣泛而又明確的關于加強德國創新力量的政策路線，以支持其戰略性新興產業的創新發展。“實施創新驅動戰略，加快轉型發展步伐”是我國今后推動科學發展的主題。在轉變經濟發展方式的過程中，我國應以新興產業的發展來引領轉型創新。首先應制訂完善的新興產業發展路線圖，并發揮好企業作為創新主體在新興產業發展中的作用，加快實現創新追趕。其次，政府還應建立相應的預警機制，充分發揮市場調節的作用，形成有序、良性、合理發展的局面。

        （六）制定更具針對性的國際科技合作策略

        德國聯邦教研部設置下屬部門德意志研究聯合會、國際事務辦公室、德意志學術交流中心作為其國際科技合作的主要實施部門，大力開展國際科技合作活動。德國在實施科研國際化戰略，尤其是“戰略”目標三“加強與發展中國家的長期科技教育合作”的過程中，特別注重根據合作對象的需求特點選擇合適的機構，為其量身定制研究項目。我國在制定國際科技合作戰略時同樣應該增強政策的針對性，針對不同類型的國家選擇不同的合作領域，制定不同的合作策略，以提升自主創新效率。

        （七）培養與引進創新型人才

        在數字化的時代，不推薦德國在1880年工業化初期建立的“學徒”體制。如今是一個快速變化、快速適應的世界，技術更新尤其迅速。現在與職業并行的終身教育更重要。中國可以學習德國建立一些特殊的職業學校，或是職業相關的大學課程，但更重要的是與職業結合的終身教育。

        （八）充分發揮自身優勢

        中國制造業經過幾十年的快速發展，如今已經涌現出三一、中聯重科等大型企業，不過中國在工業制造方面還沒有先進的技術。但中國的工業制造基礎很雄厚，制造業占GDP的比重很高；但數字化、網絡化的今天，中國出現了阿里巴巴、華為、百度等較強大的公司；中國在工程方面比英美更擅長，中國人還有很好的商業頭腦和育人打交道的能力等，這些長處將有助于中國企業的發展和國際化，應該將其作為中國發展的引擎。

        （作者系同濟大學德國研究中心兼職研究員、中德工程學院副院長。）