上周五剛宣布對(duì)11家公募基金公司進(jìn)行處罰，證監(jiān)會(huì)2月6日又通報(bào)了對(duì)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)果，決定對(duì)包括歌斐資產(chǎn)管理有限公司（歌斐資產(chǎn)）在內(nèi)的3家機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正的行政措施，要求限期整改，并對(duì)其他6家管理人發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函。

        證監(jiān)會(huì)稱，此次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實(shí)不到位、單只投資者基金超過法定人數(shù)、管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度缺失、信披不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。

        由于上述原因，證監(jiān)會(huì)對(duì)北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司、歌斐資產(chǎn)管理有限公司等三家機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正的行政措施，要求限期整改，并計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；對(duì)其他6家管理人發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運(yùn)作。

        此次檢查，主要由證監(jiān)會(huì)旗下私募基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)，該部門對(duì)負(fù)面報(bào)道、投訴較多的私募房地產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。

        被點(diǎn)名責(zé)令改正的歌斐資產(chǎn)是諾亞集團(tuán)旗下全資子公司，官網(wǎng)顯示其成立于2010年3月。而基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，該公司成立于2012年2月9日。歌斐資產(chǎn)旗下業(yè)務(wù)包括私募股權(quán)投資母基金、房地產(chǎn)私募基金、家族財(cái)富管理，以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

        此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，恒銀中嘉是一家私募股權(quán)投資基金，于2001年12月6日成立，注冊(cè)資本為8000萬元，目前員工共有28人；高管包括云利國(guó)、王江、龔羿，職務(wù)分別為法定代表人、副總裁、副總裁。威廉金融成立于2012年10月25日，注冊(cè)資本為1億元，員工總數(shù)100人；張偉為其法人代表及董事長(zhǎng)，常虹為總裁，黃彬?yàn)轱L(fēng)控總監(jiān)。

        證監(jiān)會(huì)同時(shí)公布了2014年行政處罰執(zhí)行情況。據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，2014年證監(jiān)會(huì)共對(duì)55家機(jī)構(gòu)、416名個(gè)人作出了行政處罰，罰沒款金額共計(jì)4.68億元，依法對(duì)81名被執(zhí)行人實(shí)施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請(qǐng)北京市西城區(qū)人民法院等有關(guān)法院對(duì)47名當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行，共收繳當(dāng)年及往年罰沒款7.04億元。

        此前的1月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)11家基金公司因旗下員工涉老鼠倉(cāng)所作出的處罰結(jié)果，擬對(duì)包括海富通在內(nèi)的5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改（3至6個(gè)月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)中郵基金等6家基金管理公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。