14日，深圳證監局發布公告稱，日前，上海證券有限責任公司（簡稱上海證券）深圳福虹路證券營業部兩融業務違規，深圳證監局對該營業部進行了舉報事項核查。

        《深圳證監局關于對上海證券有限責任公司深圳福虹路證券營業部采取出具警示函措施的決定》指出，上海證券深圳福虹路營業部通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶（按規定，必須開戶半年以上才可做兩融業務）。

        深圳證監局認為，該營業部的上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公告[2011]31號）第十一條的規定，同時反映出該營業部客戶賬戶管理內控不完善。

        依照《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定，深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施。

        深圳證監局表示，營業部應嚴格按照有關法律法規要求，完善內部控制、規范經營行為。

        今年以來，證券公司融資融券、股票質押回購交易、約定購回式證券交易等融資類業務快速擴張，規模較大。

        去年12月，證監會在例行新聞發布會上稱，將檢查部分券商的融資類業務。證監會新聞發言人鄧舸當時表示，證監會已啟動了融資融券業務辦法的修訂工作，目前修訂還在進行中，條件成熟后將公開征求公眾意見。

        此前，根據證券時報的報道，上海證券并非為交易時間不滿半年的客戶開立融資融券賬戶的唯一一家券商。此前，湘財證券等三家券商就曾因開展融資類業務違規遭到監管層通報批評。其中，湘財證券為39名不合格投資者進行違規開戶。