3月24日晚間，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。

證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“永城煤電”）違規(guī)發(fā)債，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)指出，通過(guò)對(duì)永城煤電開(kāi)展自律調(diào)查，根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場(chǎng)公司債券。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開(kāi)展自律調(diào)查。

2020年12月20日，海通證券表示，將開(kāi)展自查自糾，并問(wèn)責(zé)涉永煤債責(zé)任人。

海通證券指出，將積極配合中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)調(diào)查，公司認(rèn)真檢視反思業(yè)務(wù)運(yùn)作，立即采取相關(guān)整改措施，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步查缺補(bǔ)漏，完善相關(guān)內(nèi)部控制措施，提升規(guī)范化運(yùn)作水平。同時(shí)，對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報(bào)批評(píng)等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

值得關(guān)注的是，2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會(huì)警告，同時(shí)均被責(zé)令針對(duì)相關(guān)事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

據(jù)了解，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)或管理人，海通資管作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)或管理人，均存在協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序。同時(shí)，規(guī)避人民銀行相關(guān)公告規(guī)定。

此外，交易商協(xié)會(huì)指出，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

2020年11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司發(fā)布公告，稱(chēng)公司因流動(dòng)資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

2020年11月27日，證監(jiān)會(huì)對(duì)永煤控股及相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)涉嫌債券違法行為立案調(diào)查。

2021年1月14日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)永煤控股予以公開(kāi)譴責(zé)，并暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，責(zé)令其在銀行間債券市場(chǎng)信息披露平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)致歉。