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先鋒領航:暫緩在中國設立公募基金管理公司申請,專注投顧
3月16日,有消息稱,全球最大的公募基金公司先鋒領航(Vanguard Group )已經放棄了在中國申請公募基金牌照的計劃,并將因此而減少當地員工人數。
對此,先鋒領航回應澎湃新聞記者表示:“基于我們將把重心置于發展成績喜人且快速增長的合資投顧公司,先鋒領航將暫緩其在中國設立公募基金管理公司的申請。”
先鋒領航表示,基于致力幫助廣大投資者實現長期投資目標的使命,先鋒領航計劃將其中國的資源集中于發展與螞蟻集團合資推出的 “幫你投” 投顧服務。
先鋒領航稱,在過去一年中,通過與螞蟻集團的合資公司,先鋒領航對于中國個人投資者在投顧服務方面的需求規模及范疇,獲得了深入而寶貴的了解和洞察。基于公司的市場調研結果及其目前所了解到的信息,先鋒領航看到清晰的發展機遇 ,希望通過專注發展與螞蟻集團的合資投顧業務以滿足這一日益增長的需求。
先鋒領航亞洲區總裁Scott Conking表示:“中國在全球經濟總產出中所占的份額龐大且仍在不斷增長,更已成為世界第二大股票市場,這為先鋒領航向個人投資者提供投顧服務及專業知識帶來重要機遇。中國公募基金市場蓬勃發展,擁有數千款產品,而先鋒領航恰好具備全面的能力可以幫助零售客戶應對各種投資選擇。我們勢必將把握未來機遇,幫助中國投資者優化投資成果。”
根據《華爾街日報》此前的報道,先鋒領航多年來一直致力于將低成本的指數基金引入中國。在中國這個投資者青睞那些優于市場投資項目基金的國家,這是一個激進的想法。但知情人士表示,現在先鋒領航集團的高管們認為,在中國基金業建立有意義的業務所需要的時間,比他們預期的更長。
《華爾街日報》報道稱,先鋒領航首席執行官Tim Buckley表示,他們相信,專注于與螞蟻的合資企業,可以滿足中國對專業咨詢服務日益增長的需求。
先鋒領航集團表示,公司將在上海設立一個團隊,以支持該合資企業的監測市場和發展業務。
Buckley表示,公司有信心,并且有能力繼續利用其久經考驗的投資理念和方法,從根本上更好地改變中國個人的投資方式。
“基于我們將把重心置于發展成績喜人且快速增長的合資投顧公司,先鋒領航將暫緩其在中國設立公募基金管理公司的申請。鑒于公募基金市場規模龐大,而能直銷基金的市場較小,先鋒領航相信其現階段通過合資投顧服務,能為投資者帶來更多價值。先鋒領航將踐行對中國市場的長期承諾,持續關注和評估市場機遇和相關條件,以探索服務中國投資者的有效路徑。”先鋒領航集團表示。
先鋒領航集團于1975年在美國成立,是全球最大公募基金管理公司,截至2021年1月31日,資產管理規模達7.2萬億美元,為3000多萬名投資者提供425只基金產品以及資產管理方面的服務。在2019年,先鋒領航集團曾宣布旗下ETF資產規模突破萬億美元,成為全球第二家管理ETF資產逾萬億美元的公司。
目前,先鋒領航集團已于2017年5月25日在上海成立外商獨資企業先鋒領航投資管理(上海)有限公司。2019年6月5日,螞蟻金服與先鋒領航集團合資成立先鋒領航投顧(上海)投資咨詢有限公司(簡稱“先鋒領航投顧”),二者分別持股51%和49%,注冊資本2000萬元。而在今年4月,二者合作的基金投資顧問服務“幫你投”已上線支付寶。這也意味著首家合資基金投顧正式上線。
而自2020年4月1日國內金融機構取消外資持股限制以來,已有多家外資機構提交公募申請。
取消限制首日,資管巨頭貝萊德和路博邁就分別以貝萊德金融管理公司、Neuberger Berman Investment Advisers LLC為主體遞交了公募牌照申請。
貝萊德更在2020年8月21日正式獲批,成為首家外資公募。
2020年5月9日,富達國際也提交了公募牌照申請。2020年11月19日,聯博基金管理有限公司在提交申請公募資質申請一周后,獲補正通知。
2021年2月18日,施羅德投資管理有限公司提交了《公募基金管理公司設立資格審批》,該項申請材料已于同日接收。





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