林毓生（網(wǎng)絡(luò)圖片）

林毓生，1934年生，臺(tái)灣“中央研究院”院士。早年就讀臺(tái)灣大學(xué)歷史系，師從殷海光，后赴美留學(xué)，師從哈耶克。著有《中國(guó)意識(shí)的危機(jī)》《中國(guó)傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》《熱烈與冷靜》《政治秩序與多元社會(huì)》等書(shū)。本文系2009年9月25日，林毓生先生在北京大學(xué)“人文與社會(huì)”系列跨學(xué)科講座中的講座整理稿。

這是我這次在北大的最后一講，題目是學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)積累，實(shí)際上3年半多以前，我在北大也講過(guò)一個(gè)類似的題目。那次主要是講理論，實(shí)際含義反而沒(méi)有機(jī)會(huì)講，這次到中心來(lái)講希望可以彌補(bǔ)一下這個(gè)遺憾。我是非常關(guān)心實(shí)際問(wèn)題的，同時(shí)也非常關(guān)系理論，我覺(jué)得我關(guān)心的理論與實(shí)際問(wèn)題有密切關(guān)系。我常常思考學(xué)術(shù)自由和言論自由的問(wèn)題。言論自由是一個(gè)大的范疇，而學(xué)術(shù)自由是言論自由的一部分。我在這里希望補(bǔ)足一下上次講的比較遺憾的地方，即學(xué)術(shù)自由的實(shí)際含義。但是還是要從理論上跟大家稍微交待一下。主要講什么是學(xué)術(shù)自由、為什么要提倡學(xué)術(shù)自由，得到學(xué)術(shù)自由后有什么結(jié)果。

什么是學(xué)術(shù)自由？我這里用邁克爾·波蘭尼的話，“從事學(xué)術(shù)工作的人有選擇自己研究問(wèn)題的權(quán)利，在研究的過(guò)程中，不受外界的干擾與控制，并同時(shí)根據(jù)自己的意見(jiàn)教授自己的研究所得”。這當(dāng)然是一個(gè)很普通、也很正常的一個(gè)定義。那么，為什么要有學(xué)術(shù)自由呢？因?yàn)閷W(xué)術(shù)自由可以產(chǎn)生一個(gè)良性的循環(huán)。北大早年也由蔡元培先生提倡學(xué)術(shù)自由，但其在理論上很粗松。蔡先生講的學(xué)術(shù)自由基本上是建立在社會(huì)達(dá)爾文主義的基礎(chǔ)上的。他說(shuō)各家學(xué)說(shuō)，在沒(méi)有被淘汰的情況下，應(yīng)允許它們各自發(fā)展。這是一個(gè)很簡(jiǎn)單的并不完全成立的為學(xué)術(shù)自由辯護(hù)的一個(gè)理論。學(xué)術(shù)自由真正理論基礎(chǔ)是這句話：學(xué)術(shù)自由產(chǎn)生學(xué)術(shù)秩序，學(xué)術(shù)秩序產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)成果肯定學(xué)術(shù)自由。它是一個(gè)良性循環(huán)。

學(xué)術(shù)社群當(dāng)中最大程度的合作、交流、協(xié)調(diào)是經(jīng)由各個(gè)學(xué)者釋放自己的學(xué)術(shù)沖動(dòng)而得到的。學(xué)者們有了問(wèn)題以后，這個(gè)問(wèn)題就有一種壓迫感，促使他們找出一個(gè)比較令其滿意的解答。問(wèn)題求解的過(guò)程需要學(xué)者之間互相協(xié)調(diào)、互相幫助，從而自發(fā)演化出一種秩序。這種秩序是不能通過(guò)道德訓(xùn)喻和政治命令得到的。學(xué)術(shù)界的一些大問(wèn)題，通常是經(jīng)由這樣地相互協(xié)調(diào)得到了最有效率的答案，產(chǎn)生了驚人的學(xué)術(shù)成果。

蔡元培（1868年1月11日－1940年3月5日）

學(xué)術(shù)自由背后的含義有哪些呢？首先，“學(xué)術(shù)中原創(chuàng)的成果蘊(yùn)含著學(xué)者的積極自由與消極自由的運(yùn)作之間的和解，而沒(méi)有兩者其他領(lǐng)域運(yùn)作時(shí)產(chǎn)生的缺失?！边^(guò)去英美自由主義者不強(qiáng)調(diào)積極自由和消極自由的關(guān)系和前者的重要性。我認(rèn)為這有基本的缺陷。當(dāng)然，一定要有消極自由，沒(méi)有人權(quán)法治，保障你的空間，什么積極自由都不要談。學(xué)者有了獨(dú)立空間，學(xué)術(shù)自由是不是就完成了呢？當(dāng)然不是，有了獨(dú)立空間以后，還要運(yùn)作。獨(dú)立空間一運(yùn)作就變成積極的了。積極自由就是自己管自己，自己做自己的主人。根據(jù)什么自己做自己的主人？在西方，是宗教傳統(tǒng)，現(xiàn)在宗教解體嚴(yán)重，出了很大問(wèn)題。東方?jīng)]有這個(gè)傳統(tǒng)，問(wèn)題更大。臺(tái)灣的威權(quán)體制松動(dòng)以后，就產(chǎn)生了各種分裂，出現(xiàn)一種很形象的說(shuō)法，叫“只要我愿意，有什么不可以！”。積極自由若懂得自律的話就不會(huì)產(chǎn)生臺(tái)灣式的自我陶醉。積極自由必須根據(jù)自律，必須有道德基礎(chǔ)。在學(xué)術(shù)自由領(lǐng)域，不會(huì)發(fā)生這些問(wèn)題，積極自由和消極自由是相互幫助的而不是相互沖突的。積極自由的研究激情不會(huì)產(chǎn)生小我認(rèn)同大我，自由變成集體主義的問(wèn)題。消極自由在不受干擾的自我空間中進(jìn)行研究但卻沒(méi)有滑落到要求從一切束縛中解放出來(lái)，或自己變成原子人的地步，因?yàn)閷W(xué)者之間必須相互提問(wèn)題，相互交流，相互提供資訊。在學(xué)術(shù)自由方面，消極自由和積極自由是相得益彰、相互幫助的。

其次，學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)紀(jì)律最有效的根據(jù)是什么呢？是學(xué)術(shù)自由。學(xué)術(shù)中積極自由和消極自由運(yùn)作最有效率的結(jié)果，一定是在一個(gè)開(kāi)放的、有生機(jī)的、非僵化的傳統(tǒng)中進(jìn)行。有這個(gè)傳統(tǒng)，學(xué)術(shù)最容易成功。假如存在僵化的傳統(tǒng)或者根本沒(méi)有傳統(tǒng)，都不容易成功。這是一個(gè)很微妙的辯證關(guān)系，又要有傳統(tǒng)，又要有自由，一個(gè)不僵化的開(kāi)放的傳統(tǒng)提供了這個(gè)空間。在這個(gè)傳統(tǒng)中，一個(gè)有創(chuàng)發(fā)能力的學(xué)者才能專心去做他的研究。一個(gè)有生命力的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，自然蘊(yùn)含著學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)紀(jì)律，歸根究底，學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)紀(jì)律最好的來(lái)源乃是學(xué)術(shù)自由的自動(dòng)自發(fā)的演化。這種演化的傳統(tǒng)提供了學(xué)者彼此信任的基礎(chǔ)，賦予研究者對(duì)于學(xué)術(shù)界對(duì)他提供的研究成果給予公平待遇的信心，使其可以專心研究工作。假如有了這個(gè)傳統(tǒng)，研究有了原創(chuàng)的貢獻(xiàn)就不會(huì)被忽視，就很容易被認(rèn)識(shí)。這有點(diǎn)玄，最根本的說(shuō)白了就是這兩句話：學(xué)術(shù)自由內(nèi)含著一個(gè)要求，自然要求有規(guī)范，有紀(jì)律。因?yàn)橛辛俗杂梢芯康脑?，就要相互協(xié)調(diào)。如果我研究的這個(gè)東西需要那個(gè)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，而那些結(jié)果是假的，那我的奮斗就會(huì)全部落空，因此必須要求紀(jì)律。

我再舉一個(gè)實(shí)例講講傳統(tǒng)是什么，傳統(tǒng)是定義在權(quán)威上的。比如現(xiàn)在大家都是物理學(xué)家，都很努力。都有實(shí)驗(yàn)，都想發(fā)表在第一流的物理學(xué)報(bào)上，世界上第一流的只有三兩個(gè)，每個(gè)月來(lái)稿只能發(fā)表10篇或者5篇。怎么決定呢？自然要請(qǐng)一批被人信任的編者，做一個(gè)權(quán)威的判斷。這些判斷不一定每次都正確。因?yàn)閷W(xué)術(shù)傳統(tǒng)一向是比較保守的，會(huì)產(chǎn)生一些不公平的判斷。為什么還要繼續(xù)這樣呢？因?yàn)橐粋€(gè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)沒(méi)有辦法不這樣。不這樣的話，各種胡說(shuō)八道，野狐禪的東西都來(lái)了。所以胡適之先生說(shuō)的大膽假設(shè)根本是開(kāi)玩笑，大膽假設(shè)是不能的，你必須有能力。胡先生原文說(shuō)越大膽越好，這是胡說(shuō)八道。在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)里比較尖銳的想象是可以的，學(xué)報(bào)也可能犯錯(cuò)誤。但犯錯(cuò)以后，最尖銳的科學(xué)早晚會(huì)發(fā)現(xiàn)。保守維持穩(wěn)定，而使得學(xué)術(shù)秩序不被野狐禪沖破。沖破以后變成危機(jī)，再恢復(fù)秩序就要很多時(shí)間。

胡適（1891-1962）

學(xué)術(shù)自由從根本上基于一種道德原則。凡有成就的學(xué)者極少是整天琢磨抄襲和鉆空子的缺乏學(xué)術(shù)道德之輩。他們根本沒(méi)有時(shí)間做壞人。因?yàn)樗麄儽蛔约旱膶W(xué)術(shù)沖動(dòng)所驅(qū)使，整天忙的要死，就想著怎么追求學(xué)問(wèn)。西方的教授假如被發(fā)現(xiàn)抄襲，早上發(fā)現(xiàn)，下午就撤職。我們威斯康星大學(xué)還有一個(gè)規(guī)定，教授不能在自己的研究室里喝酒。我在威斯康星的時(shí)候，另外一個(gè)系的教授被人發(fā)現(xiàn)喝酒，馬上被停職。凡是自由落實(shí)的地方都是非常有法治的，沒(méi)有法治，很難談到自由。一個(gè)自由的社會(huì)是一個(gè)管得多的社會(huì)，在管多以后就自由了。學(xué)者是學(xué)術(shù)共和國(guó)的成員，正因?yàn)樗麨楣差I(lǐng)域帶來(lái)了效益，公共領(lǐng)域才讓他在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的紀(jì)律中享有學(xué)術(shù)自由。他需要對(duì)公共領(lǐng)域承擔(dān)信托的責(zé)任。學(xué)術(shù)界也是社會(huì)的一部分，為什么社會(huì)提供那么多資源給你？實(shí)際上，從republic的觀念來(lái)講，學(xué)術(shù)自由實(shí)際上是個(gè)特權(quán)。但這個(gè)特權(quán)是必須提供的，且是在一定的條件下提供的。即這個(gè)人必須是個(gè)學(xué)者，有資格做學(xué)問(wèn)，念過(guò)書(shū)，有成就，尊重別人，有基本的追求真理的能力和責(zé)任。這些條件具備后，社會(huì)給你提供資源，讓你享有一種特權(quán)。比方說(shuō)你今天研究學(xué)問(wèn)累了，特別沒(méi)勁了。你三天三夜睡覺(jué)，聽(tīng)音樂(lè)，散步都可以。這是特權(quán)。你要是上班，不管白領(lǐng)還是藍(lán)領(lǐng)，你就做不到，不能忽然說(shuō)給自己放假。拿國(guó)外來(lái)講，學(xué)術(shù)界收入不是很多，也不是很少，是中產(chǎn)階級(jí)。那么憑什么社會(huì)供養(yǎng)著你，而你除了念書(shū)、做學(xué)問(wèn)基本上什么事不做。很多很多職業(yè)的從業(yè)人員所做的事情并非他們的興趣。你做你最喜歡做的事，還提供你一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)生活的基本條件。這不是特權(quán)是什么？對(duì)不對(duì)。所以相對(duì)于給你提供資源的社會(huì)，你要承擔(dān)責(zé)任。

另外，我想跟大家交代一下學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)民主的實(shí)際關(guān)系。學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)民主不是一件事。可能相互幫助，也可能相互破壞。學(xué)術(shù)民主，拿西方來(lái)講，是一個(gè)演變了好多年的傳統(tǒng)，我們叫Faculty Governance，就是教授們自己管自己。行政單位提供資源，但管不了學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)教學(xué)。我們自己管自己，就是學(xué)術(shù)民主。學(xué)術(shù)民主有時(shí)還運(yùn)行得不錯(cuò)，但也會(huì)產(chǎn)生問(wèn)題。民主最大的問(wèn)題產(chǎn)生兩個(gè)：第一個(gè)，民主容易產(chǎn)生社會(huì)同一性，對(duì)于個(gè)性發(fā)展有些壓制。另外，任何民主多多少少會(huì)墮落到利益團(tuán)體的運(yùn)作。所以，西方民主的演變是共和主義和民主主義相互交融的東西。共和主義本身就是允許不同的精英和民主相互配合的一種機(jī)制。這種機(jī)制在落實(shí)上變現(xiàn)為行政單位的領(lǐng)導(dǎo)不是選的，而是精英傳給精英。一個(gè)比較不成熟的想象的民主，認(rèn)為一切都要民主。在西方，精英不但不違反民主，也不違反自由。因?yàn)樽杂尚枰⒈Ｕ?，這些在西方傳統(tǒng)里可以說(shuō)得很細(xì)致。在中國(guó)，搞的是形式主義，認(rèn)為民主就是民主，要多數(shù)人決定，精英就是少數(shù)，多數(shù)要壓倒少數(shù)。這在西方不是這樣。

另外，學(xué)術(shù)評(píng)鑒的問(wèn)題。這是一個(gè)實(shí)際問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)在為止，我搞不清楚為什么臺(tái)灣，香港，新加坡還有大陸這四個(gè)華語(yǔ)社會(huì)的學(xué)術(shù)評(píng)鑒會(huì)變成這樣。要評(píng)分，要出版，出版多少才能評(píng)職稱。臺(tái)灣我比較清楚，就是你寫(xiě)一篇?dú)v史論文，發(fā)表在歷史院研究所的學(xué)報(bào)，就有8分，臺(tái)大學(xué)報(bào)，7分。另外的學(xué)報(bào)，6分，有些不行的跑到師范大學(xué)的學(xué)報(bào)發(fā)表，則只有4分。每篇文章都評(píng)分。從講師升教授要多少篇文章，而且規(guī)定最近5年寫(xiě)的才能行，以前寫(xiě)的還不算。各種硬性規(guī)定，最大的理由就是美國(guó)也這樣，其實(shí)美國(guó)根本不是這樣。

美國(guó)是怎么樣呢？為了這次講演我特別打電話給一個(gè)工學(xué)院的教授。問(wèn)一下他們工學(xué)院是否和我們社會(huì)科學(xué)方面的類似。他說(shuō)跟你們完全一樣。我們的辦法是這樣的：

第一，請(qǐng)人非常嚴(yán)格。拿我們威斯康星歷史系來(lái)說(shuō)，請(qǐng)年輕學(xué)者來(lái)是非常艱難的事。年輕學(xué)者來(lái)的時(shí)候，至少要有10封推薦信。這10封推薦信的作者必須得是世界上他那個(gè)領(lǐng)域里邊第一流的權(quán)威學(xué)者。每一封推薦信通常需要2頁(yè)半到3頁(yè)之間，單倍行距。不是說(shuō)像從前陳寅恪先生那樣，寫(xiě)幾個(gè)字，某某人挺好，就升了。不是這樣的。不管你是陳寅恪還是王國(guó)維，你要寫(xiě)2頁(yè)到3頁(yè)單倍行距的報(bào)告。

接下來(lái)，我們的教授組成一個(gè)5人的review committee。如果這個(gè)年輕教授的研究領(lǐng)域是歐洲中古史。系里將派出兩個(gè)歐洲中古史專家，都是世界水準(zhǔn)的，還有一個(gè)研究范圍比較接近的專家。這3人都來(lái)自歐洲史。還有另外兩個(gè)教授一個(gè)來(lái)自美國(guó)史，一個(gè)來(lái)自其他史學(xué)，他們的歐洲中古史是普通大學(xué)生程度，不是特別懂。為什么找不懂的兩個(gè)人也進(jìn)入審查委員會(huì)呢？因?yàn)檫@兩個(gè)人要擔(dān)任watchdog，要監(jiān)督這3個(gè)人的所作所為符合不合學(xué)術(shù)程序。這5個(gè)人可以說(shuō)是就苦字臨頭。他們要履行學(xué)術(shù)共和國(guó)的公民責(zé)任。公民責(zé)任就是做事。做事就是要看被考慮的年輕學(xué)者的著作。那兩個(gè)不懂中古史的人也要看。從頭看，雖然技術(shù)上不懂，至少可以看懂他的論證?？赐炅艘院箝_(kāi)會(huì)。開(kāi)會(huì)的時(shí)候，每個(gè)人提交報(bào)告。每個(gè)報(bào)告至少2、3頁(yè)，相當(dāng)于一篇小論文。大家意見(jiàn)一致的話，很容易，通過(guò)了。有時(shí)候沒(méi)有意見(jiàn)一致，有爭(zhēng)論，要彼此先溝通，然后取得多數(shù)。假如沒(méi)有多數(shù)，我們就要交予大會(huì)，也就是我們系的終身職的副教授以上的人開(kāi)會(huì)，看看你們有沒(méi)有道理。每次會(huì)都要三分之二以上通過(guò)才行。這種辦法，拿我的經(jīng)驗(yàn)來(lái)說(shuō)，通常都能找到最好的人。

我舉一個(gè)例子。有一次我們要找一個(gè)歐洲工業(yè)史的教授。找到一位女學(xué)者。她是哈佛和MIT研究歐洲工業(yè)史的兩個(gè)權(quán)威共同推薦的，認(rèn)為從來(lái)沒(méi)見(jiàn)過(guò)一個(gè)年輕人這么優(yōu)秀。但是她很年輕，論文還沒(méi)寫(xiě)，只有一篇研究計(jì)劃。那怎么辦呢？我們開(kāi)會(huì)，請(qǐng)她把她的學(xué)術(shù)報(bào)告什么的拿來(lái)看一看。結(jié)果我們一投票，全系一致通過(guò)，破格給她offer。這位女士現(xiàn)在是世界上該領(lǐng)域最重要的權(quán)威。

你看，這個(gè)機(jī)制很妙吧，你說(shuō)他守規(guī)矩吧，他又破格。你說(shuō)他破格，他又守規(guī)矩。它是精英跟民主，自由與共和相互配合的運(yùn)作機(jī)制。運(yùn)作好了非常有意思。運(yùn)作不好，什么機(jī)制都不能保證永遠(yuǎn)成功。

這其中最主要的就是人的條件。評(píng)鑒委員會(huì)的成員都不愿意把自己毀掉，都有作為學(xué)術(shù)共和國(guó)公民的愛(ài)國(guó)心。東方的機(jī)械的做法是根本違反學(xué)術(shù)自由的，西方根本不是這樣做的，不管招新人還是年輕教師升職，都是像我講的這樣做的。為什么東方會(huì)這樣呢？我猜想因?yàn)闁|方?jīng)]有這個(gè)機(jī)制，本來(lái)是威權(quán)體制，上邊怎么交代怎么做。現(xiàn)在忽然民主了，不懂得真正民主怎樣運(yùn)作，搞民主的形式主義。

你能想象一個(gè)教授為了系里招一個(gè)新人，或者為了系里的同事升職稱花一個(gè)半月的時(shí)間看這個(gè)人的書(shū)嗎？沒(méi)有這種事！因?yàn)闁|方人沒(méi)有公民觀念。我所知道的評(píng)鑒都是不看人著作的，都是看別人寫(xiě)的推薦信。中國(guó)的推薦信我看了也不少，沒(méi)有一封推薦信是真正好好看了著作以后寫(xiě)的，完全是胡說(shuō)八道。沒(méi)有人肯花時(shí)間做事，沒(méi)有公民觀念，也沒(méi)有鼓勵(lì)，沒(méi)有一個(gè)機(jī)制使自己覺(jué)得此事與自己息息相關(guān)，系里的成功就是我的成功。

學(xué)術(shù)自由落實(shí)到最后，就是不管你。由你將學(xué)術(shù)作為志業(yè)，像韋伯形容的驢子那樣心無(wú)旁騖地鉆研。我當(dāng)選臺(tái)灣的院士以后，想為臺(tái)灣做點(diǎn)事。有一件事現(xiàn)在差不多要做成了。臺(tái)灣大學(xué)有很多資源，聘助理、開(kāi)會(huì)、買書(shū)都足夠用，但有一個(gè)最重要的需要花錢的地方?jīng)]有花，就是專職研究。學(xué)者有了學(xué)術(shù)成績(jī)以后，申請(qǐng)專職研究，叫做research leave，這與通常的sabbatical leave（例行休假）不同。獲得專職研究資格的教授可以將教學(xué)任務(wù)減半，用另一半的時(shí)間專門搞研究，而薪水和各種補(bǔ)助都照發(fā)。這個(gè)東西我在臺(tái)灣的研究院提倡，已經(jīng)差不多成功了。這非常重要，因?yàn)榻虒W(xué)相長(zhǎng)，教學(xué)中有了一些好的想法必須有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間給教授去完成；而老是做研究不教書(shū)也少刺激，所以提出research leave，撥給專職研究經(jīng)費(fèi)。這個(gè)在西方是正常的。西方的一些基金會(huì)支持的就是這些錢。行政資源對(duì)于學(xué)術(shù)的支持必須做到這一點(diǎn)。才能保障學(xué)術(shù)自由，發(fā)展學(xué)術(shù)。

原標(biāo)題：《林毓生：學(xué)術(shù)自由如何推進(jìn)學(xué)術(shù)積累？》

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