證監(jiān)會(huì)2021年1號(hào)行政處罰和2021年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，熊模昌、吳國(guó)榮因操縱華平信息技術(shù)股份有限公司（華平股份，300074）股票價(jià)格，利用196個(gè)賬戶(hù)虧損3.24億元，熊模昌被給予警告，合計(jì)處以205萬(wàn)元罰款，吳國(guó)榮被給予警告，合計(jì)處以185萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)還決定，對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

操控股價(jià)巨虧3.24億元

行政處罰決定書(shū)顯示 ，2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶(hù)和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，共計(jì)196個(gè)證券賬戶(hù)。

熊模昌與吳國(guó)榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議約定，熊模昌向吳國(guó)榮支付保證金，吳國(guó)榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過(guò)熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶(hù)，分三個(gè)階段累計(jì)向吳國(guó)榮指定銀行賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)資金17200萬(wàn)元，吳國(guó)榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶(hù)。吳國(guó)榮通過(guò)周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶(hù)后，經(jīng)李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶(hù)向配資賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)保證金及利息。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買(mǎi)入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶(hù)實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶(hù)進(jìn)行查看，但是無(wú)權(quán)進(jìn)行操作，增持專(zhuān)用賬戶(hù)出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。

操縱期間股票價(jià)格變動(dòng)情況方面，2017年7月24日至2018年6月15日（多日跌停的前一交易日），華平股份股票價(jià)格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價(jià)8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現(xiàn)多日跌停，截至6月26日，收盤(pán)價(jià)為3.81元/股。操縱期間賬戶(hù)組虧損32372.33萬(wàn)元。

持股優(yōu)勢(shì)方面，2017年7月24日至2018年6月26日，賬戶(hù)組持有“華平股份”數(shù)量占其A股流通股超過(guò)10%的有181個(gè)交易日，超過(guò)20%的有54個(gè)交易日，其中，2018年2月26日流通股持股占比最高為22.30%。

未履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)還虛假減持

證監(jiān)會(huì)還調(diào)查認(rèn)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，熊模昌與吳國(guó)榮構(gòu)成一致行動(dòng)人。涉案期間，熊模昌持有9.78%“華平股份”，其與一致行動(dòng)人吳國(guó)榮通過(guò)吳國(guó)榮控制的賬戶(hù)組大量買(mǎi)入“華平股份”，2018年2月6日，賬戶(hù)組持股比例達(dá)到20.39%，與熊模昌共同持有的股份達(dá)到30%，未按規(guī)定履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)，且在2018年2月6日后仍持續(xù)交易“華平股份”。熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮構(gòu)成未按規(guī)定向上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份要約的違法行為。

除此之外，熊模昌通過(guò)其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”相關(guān)情況。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，熊模昌系華平股份原始股東，截至2015年年底熊模昌持股6683.32萬(wàn)股，占比12.66%，系華平股份第二大股東。2016年5月、6月，熊模昌將其個(gè)人證券賬戶(hù)交給上海迎水盧某文開(kāi)展打新股業(yè)務(wù)使用。由于打新股業(yè)務(wù)按賬戶(hù)進(jìn)行核算，盡管熊模昌證券賬戶(hù)市值較高，但也僅能獲得一份打新資格。為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設(shè)計(jì)一個(gè)減持方案，即分別成立勤遠(yuǎn)韶昌1號(hào)私募投資基金、勤遠(yuǎn)韶昌2號(hào)私募投資基金和涌津涌鑫2號(hào)私募證券投資基金、涌津涌鑫5號(hào)私募證券投資基金，將熊模昌個(gè)人證券賬戶(hù)內(nèi)的持有的2.563%的“華平股份”通過(guò)大宗交易減持至上述四只產(chǎn)品中，再使用熊模昌及上述四只產(chǎn)品共計(jì)五個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行打新業(yè)務(wù)。

上述四只產(chǎn)品資金均來(lái)源于熊模昌，產(chǎn)品成立后由熊模昌實(shí)際控制，盧某文進(jìn)行操作管理。產(chǎn)品清算后資金劃歸至熊模昌。華平股份收到熊模昌權(quán)益變動(dòng)通知后，分別于2016年11月4日和2016年11月16日對(duì)熊模昌減持情況予以公告。綜上，熊模昌向華平股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，導(dǎo)致華平股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了上述罰單。

公開(kāi)資料顯示，華平股份于2010年4月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的視訊產(chǎn)品與應(yīng)用提供商，致力于通過(guò)視訊+技術(shù)的行業(yè)化創(chuàng)新應(yīng)用，推進(jìn)各行業(yè)業(yè)務(wù)模式的革新和人們生活智能化水平的提升。公司實(shí)際控制人為姚莉紅、劉海東和葉順彭。