12月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對東方金誠國際信用評估有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》（下稱《決定》）。

《決定》稱，東方金誠國際信用評估有限公司（下稱東方金誠）存在多項違規(guī)事實：信息系統(tǒng)不足以支撐開展評級業(yè)務(wù)的內(nèi)控及合規(guī)管理要求。部分項目評級模型定性指標上調(diào)理由依據(jù)不充分；未對影響受評主體償債能力的部分重要因素進行必要分析；使用了不滿足假設(shè)條件的評級模型進行數(shù)據(jù)分析。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條、第七條第三項的規(guī)定，現(xiàn)決定對東方金誠采取責令改正的行政監(jiān)管措施，期限3個月，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)。

據(jù)中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站12月14日報道，東方金誠原總經(jīng)理金永授、東方金誠江蘇分公司原總經(jīng)理崔潤海被“雙開”，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴，所涉財物隨案移送。作為國有信用評級機構(gòu)高管，金永授和崔潤海憑借手握的金融資源和職務(wù)便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財物，涉案金額巨大。

中央紀委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀檢監(jiān)察組介紹：“東方金誠系列腐敗案，暴露了信用評級領(lǐng)域腐敗的一些特點。一是論單收費、量錢評級。信用級別買賣是信用評級行業(yè)尋租的重要形式，即以調(diào)高信用級別為籌碼，收受受評企業(yè)好處費。二是利益勾結(jié)、‘熟客’作案。其腐敗問題難以一人成案，需要評級機構(gòu)人員、受評企業(yè)和債券承銷商等各利益相關(guān)方聯(lián)合作案。評級機構(gòu)內(nèi)部也往往需要領(lǐng)導(dǎo)人員、評審人員、作業(yè)人員、市場人員上下其手，因此很容易形成窩案串案。三是面廣人多、案情交叉。需要形成查辦合力，才能查清案件。”

東方金誠是中國主要的信用評級機構(gòu)之一，成立于2005年，注冊資本為1.25億元人民幣，控股股東為中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司，總部位于北京。

值得一提的是，近年來東方金誠屢屢被責令整改。

今年4月，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，東方金誠個別項目開展評級作業(yè)時，未嚴格履行行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司制度，調(diào)整評級標準未充分披露，打分模型數(shù)據(jù)計算錯誤，分析結(jié)論存在矛盾，公司質(zhì)量控制執(zhí)行不力。

2019年東方金誠也分別被證監(jiān)會和交易商協(xié)會點名。

去年3月，證監(jiān)會公布的2018年證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作情況中，東方金誠也赫然在點名處罰之列。

去年9月，中國銀行間市場交易商協(xié)會公布的自律處分信息顯示，東方金誠作為信用評級機構(gòu)，因?qū)€別發(fā)行人出具的評級報告數(shù)據(jù)計算不準確以及網(wǎng)站披露的評級模型信息不完整等問題，交易商協(xié)會給予東方金誠誡勉談話處分，并責令全面深入整改。東方金誠違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為包括：一、對個別發(fā)行人出具的評級報告數(shù)據(jù)計算不準確，內(nèi)部三級審核未發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)錯誤情況，內(nèi)部質(zhì)量控制執(zhí)行不到位。二、2019年2月向協(xié)會提交的注冊申請材料及2019年3月在東方金誠網(wǎng)站披露的評級模型信息不完整，城投企業(yè)類“業(yè)務(wù)類型”對應(yīng)得分未包含二次調(diào)整選項。后續(xù)，東方金誠進行了補充提交和披露。