【編者按】10月21日上午，長(zhǎng)周期政治系列論壇第四期“天下與邊界：理想主義向現(xiàn)實(shí)主義轉(zhuǎn)變——以漢匈互動(dòng)為例”舉行。論壇由云南大學(xué)政府管理學(xué)院方盛舉教授主持，華中師范大學(xué)資深教授、人文社會(huì)科學(xué)高等研究院高級(jí)研究員徐勇教授作了“天下與邊界：理想主義向現(xiàn)實(shí)主義轉(zhuǎn)變——以漢匈互動(dòng)為例”的主題演講。論壇采取線下和線上方式同時(shí)進(jìn)行，線下論壇由云南大學(xué)政府管理學(xué)院主辦，線上論壇由華中師范大學(xué)云會(huì)堂全程直播。以下系論壇實(shí)錄節(jié)選，由主辦方提供。

民族邊疆是政治學(xué)界的熱門話題，在諸多不同看法中，民族-國(guó)家理論是運(yùn)用較多的一種理論。民族-國(guó)家理論認(rèn)為傳統(tǒng)社會(huì)有邊陲無(wú)國(guó)界，近代逐步發(fā)展為 “一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家”。進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家以后，才有確定的國(guó)界，確定的國(guó)民身份。近幾年，有學(xué)者提出，中國(guó)歷史上形成了“溥天之下，莫非王土。率土之濱，莫非王臣”的天下觀，正是因?yàn)檫@一天下觀，使我們進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家以后，國(guó)界仍需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能確定下來(lái)。對(duì)此，本人認(rèn)為，中國(guó)是一個(gè)“早熟”的現(xiàn)代國(guó)家，并非一直是天下國(guó)家。早在漢朝時(shí)，中國(guó)就開始產(chǎn)生包括多民族的統(tǒng)一國(guó)家、舉國(guó)體制、民族區(qū)域治理等現(xiàn)代民族-國(guó)家要素。從民族-國(guó)家的角度看，當(dāng)時(shí)主要由漢匈互動(dòng)所造成的，戰(zhàn)爭(zhēng)是沖突雙方互動(dòng)的結(jié)果，也是推動(dòng)國(guó)家成長(zhǎng)的重要?jiǎng)右颉Ｔ趹?zhàn)爭(zhēng)的推動(dòng)下，國(guó)家開始出現(xiàn)固定的邊界。對(duì)此，我將從“天外有天”，“族外有族”，“國(guó)外有國(guó)”，“國(guó)內(nèi)有族”四個(gè)部分進(jìn)行講解。

一、天外有天

“天外有天”意味著對(duì)地域國(guó)家有了深刻認(rèn)識(shí)，可控制的地域擴(kuò)大。在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期里，中國(guó)人是從“天下”的角度來(lái)認(rèn)識(shí)地域國(guó)家的。這里的“天下”不能用現(xiàn)代的觀點(diǎn)來(lái)定義，古代的“天下”范圍其實(shí)很窄。因此，“溥天之下，莫非王土”這一“溥天之下”的范圍非常有限，只是當(dāng)時(shí)人們所能認(rèn)知的范圍。匈奴與漢帝國(guó)之間的大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)使得當(dāng)時(shí)人們的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大變化。在漢武帝之前，人們將長(zhǎng)城作為“溥天之下”的“天邊”，而漢武帝時(shí)期的戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)決使得人們認(rèn)識(shí)到長(zhǎng)城之外還有遼闊的“天下”，大大突破了對(duì)原有地域認(rèn)識(shí)的局限，這就是“天外有天”。為了使視野超越國(guó)門，中國(guó)逐步形成為一個(gè)統(tǒng)一的政治實(shí)體，這樣就拋棄了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期諸候分割狀態(tài)下對(duì)外界漠不關(guān)心的態(tài)度。

由于“天外有天”，國(guó)家是以行政能夠控制的地域?yàn)榛A(chǔ)，從而增強(qiáng)了人們開疆拓土，強(qiáng)邊守民的意識(shí)。中國(guó)的國(guó)家利益需要一個(gè)固定的邊疆，包括一切真正適宜中國(guó)的東西，隔絕一切不適宜中國(guó)的事物。在漢帝國(guó)的對(duì)匈戰(zhàn)爭(zhēng)中，漢帝國(guó)在地域拓展方面有三個(gè)成就。一是收復(fù)失地，同時(shí)在收復(fù)和開拓的土地上建立軍事保衛(wèi)設(shè)施和政府管理機(jī)構(gòu)，大量遷移人口，將邊地實(shí)體化。二是對(duì)西域的開拓。不僅獲得了大片土地，而且打通了與西域的通道，將東方中國(guó)與西方世界聯(lián)系起來(lái)。三是對(duì)南方大片疆域的開拓。漢武帝時(shí)的軍事力量大大增強(qiáng)，在軍事力量的支持下，加強(qiáng)了對(duì)南方地區(qū)的有效行政管理。以上就是“天外有天”的內(nèi)容，這是漢匈互動(dòng)的重要結(jié)果。

二、族外有族

漢匈互動(dòng)過(guò)程中，對(duì)地域性民族有了深刻認(rèn)識(shí)，使得多民族國(guó)家意識(shí)得以成長(zhǎng)。中國(guó)人很早就有人以群分的意識(shí)和族群觀念。但是，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，人們是以文明看待族群的，直到漢匈?zèng)_突后才在族群的雙向互動(dòng)中形成族群意識(shí)，也就是“族外有族”。

一是認(rèn)識(shí)到民族差異性。由于秦朝廢除封建為郡縣，使得經(jīng)過(guò)秦漢整合的大型民族有了較高的一致性，形成了一個(gè)單一民族構(gòu)成的國(guó)家。這就使得“漢族對(duì)他們自己文化的優(yōu)越性非常自負(fù)，只當(dāng)他們的敵人為落后民族而不再加以分析”。但事實(shí)上民族性是在特定的自然條件和生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上生長(zhǎng)出來(lái)的，是一方水土所養(yǎng)育的一方人，不同的民族之間必然存在民族性的差異。如司馬遷所言：“士力能母弓，盡為甲騎。其俗，寬則隨畜，因射獵禽獸為生業(yè)，急則人習(xí)戰(zhàn)攻以侵伐，其天性也?！币虼?，在漢匈的碰撞中，漢族首次意識(shí)到在華夏族群之外，還有著一個(gè)完全不同的強(qiáng)大族群，而這一族群不能簡(jiǎn)單地用野蠻來(lái)概括，必須以較為客觀的現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度認(rèn)識(shí)對(duì)方。

當(dāng)下，我們要走向世界，并提出了“一帶一路”倡議，那么我們就應(yīng)該增進(jìn)對(duì)沿線國(guó)家的了解，認(rèn)識(shí)到其民族性。

二是構(gòu)建起民族本體性。既然漢匈戰(zhàn)爭(zhēng)是族際之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，這必然使得漢匈雙方在雙向互動(dòng)中增強(qiáng)了各自的民族認(rèn)同感，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)起了民族意識(shí)。而民族意識(shí)是國(guó)家的民族性根基，一旦弱化，就難以在戰(zhàn)爭(zhēng)中取得勝利，甚至面臨生存危機(jī)。我們當(dāng)年通過(guò)漢匈戰(zhàn)爭(zhēng)便產(chǎn)生了自覺(jué)的漢人意識(shí)，有了匈奴人和漢人之分，有了匈奴來(lái)使和漢使之別。我們的和親政策也希望在一定程度上弱化匈奴的民族性，但顯然匈奴也意識(shí)到了強(qiáng)化民族性的重要性。如《史記匈奴列傳》中便有記載：“初，匈奴好漢繒食物，中行說(shuō)曰:‘匈奴人眾不能當(dāng)漢之一郡，然所以強(qiáng)者， 以衣食異，無(wú)仰于漢也。今單于變俗好漢物，漢物不過(guò)什二，則匈奴盡歸于漢矣’?！笨傊怯捎谟辛恕白逋庥凶濉钡囊庾R(shí)，在增加了民族認(rèn)同感的同時(shí)，也使得漢匈雙方都開始自覺(jué)的建構(gòu)起本民族的本體性。

三是民族互動(dòng)中的統(tǒng)一。長(zhǎng)此以往，漢匈之間的沖突和聯(lián)系必然導(dǎo)致西漢王朝統(tǒng)治者在與匈奴民族的互動(dòng)中，也認(rèn)可匈奴與漢族享有對(duì)等地位，顯示了民族平等意識(shí)在中國(guó)古代的初步萌芽，并進(jìn)一步催生了“在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，不同的地域文化構(gòu)成了‘中國(guó)’領(lǐng)域的主要區(qū)別；而與該時(shí)期相比，把天下想象成由游牧民族和中國(guó)二者所構(gòu)成，標(biāo)志著一個(gè)巨大的進(jìn)步”的局面?？傊?，在族群的雙向互動(dòng)中，不僅強(qiáng)化了人們的民族和國(guó)家意識(shí)，而且催生出了在多民族的基礎(chǔ)上建構(gòu)國(guó)家的意識(shí)即中華民族共同體。放在今天，就是我們倡導(dǎo)的人類命運(yùn)共同體。

三、國(guó)外有國(guó)

在長(zhǎng)期的歷史上，人們認(rèn)為天下與國(guó)家是同一體。中國(guó)是天下中心之國(guó)，中國(guó)之外都是邊地，盡管不屬于中國(guó)的直接管轄，但也屬于王土的一部分。人們對(duì)國(guó)家之外的世界缺乏認(rèn)識(shí)。從夏商周到秦漢，國(guó)家具有延續(xù)性，并始終處于中心位置。其他地方和其他人群都屬于蠻夷，處于依附地位。這種觀念一直到漢匈戰(zhàn)爭(zhēng)才發(fā)生轉(zhuǎn)變。

第一，中原中心觀的打破。最先打破天下觀念的是匈奴，正是在強(qiáng)悍匈奴和強(qiáng)大漢帝國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)中，人們對(duì)天下和天子的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)主義取向。人們發(fā)現(xiàn)天下不僅僅是一個(gè)天下，天子也不僅僅只有一個(gè)天子。過(guò)去，我們把野蠻民族的首領(lǐng)稱為酋長(zhǎng)，在漢匈戰(zhàn)爭(zhēng)之后，因?yàn)樾倥珡?qiáng)大的軍事實(shí)力，我們開始把他們的首領(lǐng)稱為天之驕子，而且在相互交往的信函中，均以天子相稱?？梢?，戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)力改變了人們對(duì)國(guó)家的認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到國(guó)家地位是需要靠實(shí)力來(lái)支撐的。

第二，國(guó)家實(shí)力與國(guó)家整合。在匈奴與漢帝國(guó)的激烈碰撞中，人們認(rèn)識(shí)到“國(guó)外有國(guó)”，國(guó)家之間有著尖銳的利益沖突，國(guó)家的生死存亡建立在國(guó)家實(shí)力的基礎(chǔ)上。從華夏民族產(chǎn)生以來(lái)，人們第一次意識(shí)到，中國(guó)并不是永遠(yuǎn)處于中心位置，中心的地位依靠的是國(guó)家實(shí)力，有實(shí)力才有地位。而國(guó)家實(shí)力是建立在國(guó)家政權(quán)建設(shè)和國(guó)家整合基礎(chǔ)上的。匈奴之所以能夠構(gòu)成對(duì)漢帝國(guó)的威脅，便在于通過(guò)整合，形成統(tǒng)一的民族，并以國(guó)家的力量爭(zhēng)取民族的利益。匈奴以國(guó)家的力量聚集人群，并構(gòu)成對(duì)華夏國(guó)家的巨大挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)不是一般的族群爭(zhēng)端，而是國(guó)家與國(guó)家之間的較量，而作為中心之國(guó)的中國(guó)第一次遭遇到中心之外的國(guó)家的威脅。

第三，舉國(guó)體制與國(guó)家化。為了緩和巨大的國(guó)家壓力，漢武帝時(shí)期改變了以往的國(guó)策，變消極防守為主動(dòng)進(jìn)攻，戰(zhàn)爭(zhēng)推動(dòng)著整個(gè)國(guó)家體制發(fā)生變化。表現(xiàn)為為了爭(zhēng)取戰(zhàn)爭(zhēng)的全面勝利，舉全國(guó)之力，形成了空前的舉國(guó)體制。舉國(guó)體制在戰(zhàn)國(guó)時(shí)代就已經(jīng)出現(xiàn)，在秦朝基本成型，而漢武帝時(shí)期，無(wú)論是其廣度還是深度都大大超越了秦朝。在匈奴與漢帝國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)中，一個(gè)空前統(tǒng)一集權(quán)的舉國(guó)體制形成了，并迅速推動(dòng)著國(guó)家化。對(duì)匈奴的戰(zhàn)爭(zhēng)過(guò)程，也是地方權(quán)力不斷向中央集中，中央權(quán)力不斷向皇帝集中的過(guò)程。集中統(tǒng)一的政治權(quán)力便于對(duì)社會(huì)的全面支配，從而建立起國(guó)家優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制，包括財(cái)政統(tǒng)一和思想統(tǒng)一。舉國(guó)體制推動(dòng)著資源權(quán)力和思想的集中，強(qiáng)化了國(guó)家的統(tǒng)一。從秦朝之后，帝制國(guó)家還存在大量異質(zhì)性因素，到了漢武帝時(shí)期，異質(zhì)性因素迅速減小，同質(zhì)化的因素增多，從而有助于獲得政治統(tǒng)一性。這種統(tǒng)一性為后來(lái)的國(guó)家整合提供了制度性基礎(chǔ)。

四、國(guó)內(nèi)有族

相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，在中國(guó)先民看來(lái)，天下存在著不同的族群，存在著不同的政權(quán)，但是這些族群的政權(quán)只有在中央之國(guó)的認(rèn)可下才具有合法性。在分封建制下，被視為蠻族族群的政權(quán)具有相當(dāng)大的獨(dú)立性，并經(jīng)常構(gòu)成對(duì)中央政府的威脅，由此引發(fā)了對(duì)國(guó)內(nèi)族群的治理問(wèn)題。

國(guó)內(nèi)族群治理通過(guò)區(qū)域治理實(shí)現(xiàn)。在強(qiáng)悍匈奴與強(qiáng)大漢帝國(guó)的激烈碰撞中，隨著疆域的擴(kuò)大和部分匈奴以族群的方式歸順于漢朝，使帝國(guó)統(tǒng)治者不得不考慮在中央統(tǒng)領(lǐng)下，在漢族以外的地方進(jìn)行族群治理，將不同的族群整合到統(tǒng)一的國(guó)家體系中來(lái)，從而推進(jìn)不同族群的國(guó)家化。于是，漢帝國(guó)通過(guò)具有自治性的民族區(qū)域建制的方式，即在漢帝國(guó)與匈奴交匯的邊疆地方，設(shè)立皇權(quán)中央統(tǒng)領(lǐng)下的民族地方政權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)非漢族的治理。

國(guó)內(nèi)族群治理是間接治理。漢朝先后在西北塞外設(shè)立了安定、天水、上郡、西河、五原、金城、張掖等七屬國(guó)，用以安置歸附的匈奴、羌人、義渠、月氏等族人，屬國(guó)都尉級(jí)及下屬官員由朝廷任命，受鄰郡節(jié)制，下不轄縣，保持歸附民原有的社會(huì)組織，由其首領(lǐng)依本族之俗自行管理。這一體制顯然不同于漢帝國(guó)在內(nèi)地設(shè)立的郡縣制。在內(nèi)地，法令一統(tǒng)，所有人都是國(guó)家的臣民，都要向國(guó)家提供賦役，都受到郡縣官僚的管理，而郡縣官僚又直接服從皇帝的命令，屬于中央集權(quán)的直接治理。而在設(shè)置屬國(guó)時(shí)，只是要求其上層服從中央統(tǒng)轄，原有的社會(huì)組織和首領(lǐng)依本族之俗自行管理的方式?jīng)]有改變，屬國(guó)之民與屬國(guó)的關(guān)系更多的是一種人身依附關(guān)系，而不與中央王朝發(fā)生直接聯(lián)系。這種治理是一種間接性治理，也導(dǎo)致其國(guó)家化程度較低。

國(guó)內(nèi)族群享有特殊政策和保持民族特性。盡管國(guó)家化程度較低，但是通過(guò)實(shí)行特殊的民族政策，充分考慮不同民族的特性，進(jìn)一步促進(jìn)了對(duì)族群的有效治理。而且，這種特性不是很快就會(huì)消失的，更不是用強(qiáng)制力能夠簡(jiǎn)單消滅的。漢帝國(guó)通過(guò)建立屬國(guó)體制的方式，實(shí)現(xiàn)了民族之間的漸進(jìn)聯(lián)結(jié)和國(guó)家的有機(jī)整合，漢宣帝向呼韓邪單于頒發(fā)‘匈奴單于璽’，正式確立了他們之間的君臣名分，也就是確定了匈奴是屬于漢朝中央政府的藩屬的地方政權(quán)地位，這極其有利于漢、匈經(jīng)濟(jì)文化交流交流和民族融合。

【問(wèn)答環(huán)節(jié)】

問(wèn)：根據(jù)歷史資料分析得出的政治學(xué)概念和理論的歷史政治學(xué)分析范式，有什么新的研究方法將歷史資料和政治學(xué)理論聯(lián)系起來(lái)？

徐勇教授：政治學(xué)和歷史學(xué)確實(shí)不同，歷史學(xué)側(cè)重于敘事，主要把事情記錄清楚，但是歷史學(xué)缺乏對(duì)理論和概念的分析。例如，在歷史學(xué)中也有對(duì)民族特點(diǎn)的分析，但是沒(méi)有拓展到民族性。而政治學(xué)側(cè)重于講道理，政治學(xué)研究的就是民族性，根據(jù)歷史資料分析其中的因果機(jī)制，然后再用概念對(duì)事實(shí)進(jìn)行整合。

問(wèn)：國(guó)家化是否會(huì)消滅民族性，當(dāng)民族性高于國(guó)家性是否就會(huì)出現(xiàn)民族獨(dú)立，建立新的國(guó)家？

徐勇教授：國(guó)家化不是簡(jiǎn)單的消滅民族性，民族性可能會(huì)消失在國(guó)家化進(jìn)程之中。民族性具有韌性是消滅不了的，但當(dāng)改變它的生存條件時(shí)，民族性就可能會(huì)自己消失。例如，我國(guó)北方有些民族就可能是游牧民族在長(zhǎng)期的融合中形成的。當(dāng)民族性高于國(guó)家性的時(shí)候出現(xiàn)民族獨(dú)立建立新的國(guó)家這是有可能的，比如在秦朝時(shí)期長(zhǎng)城以內(nèi)的游牧民族由于戰(zhàn)爭(zhēng)和社會(huì)分工，遷居到長(zhǎng)城之外，通過(guò)族群整合逐漸發(fā)展成為新的國(guó)家。再如成吉思汗整合草原各部落，形成蒙古族，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)征服形成國(guó)家，但是由于沒(méi)有形成大蒙古民族共同體，當(dāng)其政治統(tǒng)治衰敗時(shí)，國(guó)家又被其民族性所吞噬。