日前，中國證券監督管理委員會寧波監管局披露的關于“韻升控股集團有限公司、竺韻德、朱建康”行政處罰決定書顯示，寧波韻升股份有限公司（寧波韻升，600366.SH）控股股東“韻升控股”、實際控制人竺韻德以及相關當事人多次利用其他賬戶交易公司股票合計虧損7548.87萬元，“韻升控股”及相關人員共被處罰款480萬元。

寧波韻升股份有限公司官網稱，公司自1995年以來專業從事稀土永磁材料的研發、制造和銷售，是國家高新技術企業。公司在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產基地，擁有磁鋼坯料生產、機械加工及表面處理生產線，具有年產坯料10000噸的生產能力，是全球最大的稀土永磁材料制造商之一，于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市 。

2020年8月25日，因涉嫌未按規定履行發出收購要約義務等違法違規行為，寧波韻升控股股東韻升控股集團有限公司、實際控制人竺韻德以及相關當事人朱建康被證監會立案調查。11月7日，寧波韻升公告披露，公司控股股東、實際控制人以及相關當事人收到中國證監會寧波監管局《行政處罰事先告知書》。

該處罰決定書顯示，“韻升控股”作為持有“寧波韻升”30%以上已發行股份的股東，未依法向寧波韻升所有股東發出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”（下稱“寧波乾浩”）證券賬戶、“寧波龍象進出口貿易有限公司”（下稱“寧波龍象”）證券賬戶交易“寧波韻升”：2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”37,304,770股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”210,300股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股，占寧波韻升總股本的6.66%；2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”177,000股，成交金額145.08萬元。

“寧波乾浩”、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

該處罰決定書明確，對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長（2018年5月起兼任總經理）竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接責任人員。對控股股東韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元；對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款；對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。