江蘇四環(huán)生物股份有限公司（四環(huán)生物，000518）5月12日盤后公告稱，近日，相關當事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《結案通知書》（結案字【2020】31、32、33、37、40號），原董事許琦、原董事徐衛(wèi)球、原獨立董事林梅、現(xiàn)獨立董事廖述斌、原監(jiān)事李忠國的涉案違法事實不成立，證監(jiān)會決定本案結案。

5人涉案違法事實不成立

此前的2019年1月7日，四環(huán)生物收到收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。2019年9月19日，公司及相關當事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（【2019】135號）。

在這份事先告知書中，原董事許琦因在2015年和2018年年度報告上簽字，被給予警告，并處以4萬元的罰款；原董事徐衛(wèi)球因在2016年至2017年年度報告上簽字，被給予警告，并處以4萬元的罰款；原獨立董事林梅因在2015年年度報告上簽字，被給予警告，并處以3萬元的罰款；現(xiàn)獨立董事廖述斌因在2016年至2018年年度報告上簽字，被給予警告，并處以5萬元的罰款；原監(jiān)事李忠國因在2016年至2018年年度報告上簽字，被給予警告，并處以5萬元的罰款。

公告及證監(jiān)會網(wǎng)站并未披露上述5人涉案違法事實不成立的原因。

四宗罪

稍早前的4月27日，四環(huán)生物公告稱，公司及相關當事人收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》（【2020】17號）、《市場禁入決定書》（【2020】4號）及《結案通知書》（結案字【2020】34、35、36、38、39、41、42、43、44、45、46號）。

在最終的行政處罰決定書中，證監(jiān)會認定了四宗罪：

1.四環(huán)生物2014年至2018年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載。陸克平控制陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶及2個權益工具增持四環(huán)生物股票，以擴大其所控制的表決權數(shù)量；陸克平與趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌存在一致行動關系，構成一致行動人；陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌交易四環(huán)生物股票情況；陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人。

2.四環(huán)生物2014年年度報告未按規(guī)定披露關聯(lián)交易。

3.陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。

4.陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達30%未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務。

為此證監(jiān)會的罰單為：

一、對四環(huán)生物責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；

二、對孫國建給予警告，并處以20萬元的罰款。

三、對時任董秘周揚給予警告，并處以6萬元的罰款。

四、對時任董事程度勝、時任董事江永紅、時任董事朱正洪、時任財務總監(jiān)徐海珍、時任財務總監(jiān)徐殷給予警告，并處以4萬元的罰款。

五、對陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款；

六、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達5%及每增加5%時未按規(guī)定報告、公告的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對陸克平處以48萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以3萬元罰款；

七、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以3,000萬元罰款，其中對陸克平處以2,600萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以100萬元罰款；

八、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”數(shù)量占四環(huán)生物總股本的比例達30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的行為，對陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對陸克平處以26萬元罰款，對趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以1萬元罰款。

實控人被終身市場禁入

此外，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。陸克平知悉并組織實施上述行為，違法情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會決定對陸克平采取終身市場禁入措施。

四環(huán)生物2014年至2018年披露的實際控制人信息存在虛假記載，嚴重影響投資者對上市公司控制情況的判斷，行為惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，孫國建作為四環(huán)生物董事長，違法情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會決定對孫國建采取5年證券市場禁入措施。

根據(jù)結案通知書，沈曉軍、馬麗英、盧青、徐小娟、周建榮、貢小莉、趙小花、邱海玲、張日波、李素芳、郭曉松的涉案違法事實不成立，我會決定本案結案。

不過，四環(huán)生物在彼時公告中稱，公司判斷，上述違法行為并未觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條、第五條和《股票上市規(guī)則》第 13.2.1 條第（七）項至第（九）項規(guī)定的重大違法強制退市的情形。

公開資料顯示，四環(huán)生物是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的醫(yī)藥上市公司。從事的主要業(yè)務包括：藥品、保健品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。主要產(chǎn)品包括德路生（注射用重組人白介素-2）；新德路生（重組人白介素-2注射液）；欣粒生（重組人粒細胞刺激因子注射液）；環(huán)爾博（重組人促紅素注射液）。

5月12日，四環(huán)生物收跌0.93%，收于4.24元/股。